【文章內(nèi)容簡介】 和 方 法 有 所差 異 ， 但 大 都 認 為 變 化 呈 現(xiàn) 出 明 顯 的 周 期 性 ， 對 將 來 走 勢 的 判 斷 也 大 致 相 同 ， 城鄉(xiāng) 居 民 收 入 差 距 的 變 化 很 可 能 是 倒 U 型 的 ， 只 是 對 于 拐 點 出 現(xiàn) 的 時 間 還 沒 有 一 個統(tǒng) 一 的 認 識 。 2 收 入 差 距 與 經(jīng) 濟 增 長 及 社 會 發(fā) 展 的 關(guān) 系1 張奇, 張繼良. 近期我國城鄉(xiāng)居民收入差距問題研究綜述[J]. 調(diào)研世界, 2022(6): 3335.2 張奇, 張繼良. 近期我國城鄉(xiāng)居民收入差距問題研究綜述[J]. 調(diào)研世界, 2022(6): 3335.7 / 94收入差距與經(jīng)濟增長的關(guān)系一直是國內(nèi)外學(xué)者研究的一個重要命題，它的答案關(guān)系到人們在對待收入不平等問題時的基本態(tài)度。Barro (1991,1997,2022)認為，收入差距通過影響生產(chǎn)要素而影響潛在產(chǎn)出，進而影響經(jīng)濟增長率和人均產(chǎn)出水平。進一步，Galor 和 Moav(2022)認為，在經(jīng)濟發(fā)展的轉(zhuǎn)型時期，作為經(jīng)濟增長主要發(fā)動機的人力資本積累替代了物質(zhì)資本積累，從而改變了收入差距對經(jīng)濟增長的影響。具體而言,在經(jīng)濟發(fā)展的早期階段或經(jīng)濟處于較低水平時，物質(zhì)資本積累是經(jīng)濟增長的主要源泉，收入差距的擴大有利于物質(zhì)資本的積累，因此適當?shù)氖杖氩罹嘤欣诮?jīng)濟增長；當人均GDP 位于較高水平時，人力資本對于推動經(jīng)濟增長逐漸起著主導(dǎo)作用，但收入差距的擴大制約了低收入者增加人力資本投資，因此收入差距不利于經(jīng)濟增長。類似地， Persson 和 Tabellini (1994)認為，經(jīng)濟人積累物質(zhì)和人力資本的動機受到稅收政策的影響，如果通過向富人征稅來縮小收入差距，就會降低人們的生產(chǎn)積極性,最終使收入差距對經(jīng)濟增長產(chǎn)生負面影響。Aghion et al (1999)認為，在信貸市場不完善時，投資機會的利用依賴于個人的資產(chǎn)和收入水平,窮人更傾向于對相對回報率更高的人力資本進行投資。因此，收入差距的下降,有助于促進經(jīng)濟增長。以上的理論文獻表明，收入差距對經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響并依賴于實際產(chǎn)出水平，收入差距通過影響物質(zhì)資本或人力資本等投入要素而對經(jīng)濟增長產(chǎn)生正或負效應(yīng)。實證研究與上述理論結(jié)果基本一致。Perotti(1996)使用跨國橫截面數(shù)據(jù)模型的研究表明，收入差距對經(jīng)濟增長具有負效應(yīng)。Barro(2022)使用美國和 OECD國家的跨國橫截面數(shù)據(jù)模型，揭示了收入差距對經(jīng)濟增長的效應(yīng)因經(jīng)濟發(fā)展階段的不同而不同，發(fā)達國家收入差距與經(jīng)濟增長之間是正向關(guān)系，而對于發(fā)展中國家，兩者之間是負向關(guān)系。近 年 來 很多文獻開始關(guān)注全球范圍內(nèi)不斷擴大的國家間收入差距，以及該差距在多大程度上受到與全球化有關(guān)的一系列因素的影響，如 Milanovic(2022)，Bourguignon 和 Morrison(2022)，F(xiàn)ischer(2022)，Kremer 和 Maskin(2022)等。盡管國外研究起步早，成果多，但是國外文獻往往以美國作為樣本，或停留 在 “國家間收入差距 ”層 面 。 因 此 ， 我 國 研 究 者 借 鑒 國外先進的估算方法，對我國的實際情況進行了大量實證研究。周文興(2022)運用非經(jīng)典時間序列方法對中國經(jīng)濟增長與城鎮(zhèn)居民收入分配的相互關(guān)系進行了研究，指出在長期內(nèi)經(jīng)濟增長與收入不平等之間呈正相關(guān)關(guān)系。楊俊等(2022)認為我國自 20 世紀 90 年代中后期以來，居民收入分配差距與經(jīng)濟增長之間的負相關(guān)關(guān)系較為顯著。汪同三和蔡躍洲(2022) 運用標準協(xié)整理論和 Granger 因果檢驗分析了我國居民收入差距對投資和經(jīng)濟增長的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)居民收入差距擴大導(dǎo)致投資結(jié)構(gòu)中重工業(yè)比重增大，經(jīng)濟增長速度提高，農(nóng)村內(nèi)部收入差距對投資結(jié)構(gòu)影響不顯著。陸銘等(2022) 基于聯(lián)立方程和分布滯后模型對我國 1987—2022 年省際面板數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn),收入差距對經(jīng)濟增長的影響為負。王少平和歐陽志剛(2022)基于計算的泰爾指數(shù)和我國實際人均 GDP 的變動特征而設(shè)定面板協(xié)整模型，發(fā)現(xiàn)我國的泰爾指數(shù)與經(jīng)濟增長之間存在異質(zhì)性的面板協(xié)整關(guān)系：改革初期的城鄉(xiāng)收入差距促進了經(jīng)濟增長,而現(xiàn)階段城鄉(xiāng)收入差距的擴大對經(jīng)濟增長產(chǎn)生阻滯作用。進一步,這種長期效應(yīng)抑制了短期經(jīng)濟增長并對城鄉(xiāng)收入差距的擴大產(chǎn)生刺激效應(yīng)。王少國和賀福珍(2022) 認為，絕大多數(shù)文獻所討論的是收入差距的擴大對經(jīng)濟增長的影響以及對經(jīng)濟社會穩(wěn)定的影響。他們的實證分析發(fā)現(xiàn)，城鄉(xiāng)收入差距對經(jīng)濟效率也會產(chǎn)生影響，且這種關(guān)系在不同類型地區(qū)之間存在差異。他們認為，現(xiàn)階段我國經(jīng)濟改革的重心應(yīng)該轉(zhuǎn)向統(tǒng)籌城鄉(xiāng)經(jīng)濟發(fā)展，使經(jīng)濟發(fā)展的動力由要素投入量的增長轉(zhuǎn)向效率的提高。但是也應(yīng)允許部分地區(qū)將經(jīng)濟發(fā)展的重心繼續(xù)放在城鎮(zhèn)上，在這些地區(qū)現(xiàn)階段一定程度上擴大城鄉(xiāng)間收入分配的差距能夠推動全要素生產(chǎn)率的提高。從 社 會 發(fā) 展 的 角 度 來 說 ， 大 量 的 文 獻 和 實 證 研 究 論 證 了 收 入 差 距 過 大 對 社 會 、政 治 、 經(jīng) 濟 的 破 壞 性 作 用 ， 主 要 包 括 ： 社 會 沖 突 、 社 會 分 層 加 劇 、 資 源 配 置 失 衡等 。 一 般 研 究 表 明 ， 收 入 分 配 不 平 等 與 暴 力 水 平 正 相 關(guān) 。 楊燦明、胡洪曙和俞杰(2022)認 為 ， 不 規(guī) 范 的 收 入 分 配 刺 激 窮 人 參 與 犯 罪 、 暴 動 等 破 壞 性 活 動 ， 間 接 增加 社 會 成 本 ， 收 入 分 配 差 距 過 大 將 加 劇 社 會 分 層 。 馮虹 (2022)認 為 ， 對 社 會 上 層的 精 英 來 說 ， “滾 雪 球 ”和 代 際 財 富 生 息 效 應(yīng) 顯 現(xiàn) ， 同 時 由 于 傾 向 于 積 極 參 與 政 治 ，以 后 會 獲 得 更 多 政 策 支 持 。 相 反 ， 低 收 入 階 層 的 受 教 育 和 財 富 水 平 較 低 ， 在 以 知識 技 術(shù) 為 前 提 的 社 會 發(fā) 展 中 無 力 提 高 自 身 素 質(zhì) ， 越 來 越 難 以 參 與 競 爭 。 最 后 ， 收入 分 配 差 距 過 大 還 致 使 資 源 配 置 難 以 達 到 帕 累 托 最 優(yōu) 。 簡 而 言 之 ， 窮 人 在 其 生 命周 期 中 難 以 得 到 與 富 人 相 同 的 個 人 發(fā) 展 機 會 。 Galor 和 Zeira(1993)等文獻將上述9 / 94過程模型化，證 明 了 在 信 貸 市 場 不 完 全 的 情 況 下 ， 對 教 育 、 投 資 機 會 獲 得 的 不 平等 可 能 使 社 會 資 源 配 置 產(chǎn) 生 內(nèi) 生 、 持 久 的 波 動 。 由 此 看 來 ， 收 入 分 配 制 度 在 整 個經(jīng) 濟 社 會 系 統(tǒng) 中 是 一 個 非 常 重 要 的 子 系 統(tǒng) ， 其 狀 況 不 僅 影 響 生 產(chǎn) 效 率 和 公 眾 的 切身 利 益 ， 還 波 及 社 會 的 協(xié) 調(diào) 與 穩(wěn) 定 。 對 于 這 個 有 很 高 社 會 敏 感 度 的 問 題 ， 其 改 革取 向 必 須 涵 蓋 盡 可 能 廣 泛 的 利 益 訴 求 。 收 入 差 距 拉 大 的 原 因 及 其 主 要 影 響 因 素在城鄉(xiāng)收入差距的解釋方面，西方學(xué)術(shù)界有兩種主要的理論范式，一是經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的工業(yè)化偏好理論（Krueger et al.,1991） ；二是政治結(jié)構(gòu)的特殊性理論(Lipton,1977。 Bates,1981)，這兩個理論被國內(nèi)學(xué)者廣泛運用。 1代表性的觀點如林毅夫和劉明興(2022) 。他們運用 1978~1999 年 28 個省份的樣本數(shù)據(jù)，分析了影響經(jīng)濟增長的主要因素，又以 1978~1999 年 28 個省份的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分析了城鄉(xiāng)收入差距擴大的原因。他們認為，城鄉(xiāng)收入差距是政府采取趕超發(fā)展戰(zhàn)略，背離本地比較優(yōu)勢的結(jié)果，而國際學(xué)術(shù)界許多論文所強調(diào)的資本和高技能勞動力的差別并不是造成城鄉(xiāng)收入差距的主要原因，發(fā)展戰(zhàn)略才是解釋中國經(jīng)濟增長和收入分配的關(guān)鍵。許多文獻就城鄉(xiāng)居民收入差距擴大的原因和影響因素進行了大量的理論探討或?qū)嵶C研究，但大多是從某一特定角度分析影響城鄉(xiāng)居民收入差距的原因。在參考張奇和張繼良(2022)以及胡榮才和馮昶章(2022)的歸納之后，我們將這些影響因素歸納為五個方面。（ 1） 經(jīng) 濟 發(fā) 展 水 平 和 階 段 的 影 響經(jīng)濟發(fā)展對人均收入水平高低的影響毋庸置疑。只有一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展起來，才能使該地區(qū)的居民收入水平有較大幅度的增加，按照國際經(jīng)驗，一個國家的工業(yè)化過程必然伴隨城鄉(xiāng)居民收入差距加大，其變化規(guī)律符合倒 U 型曲線假設(shè)：城鄉(xiāng)居民收入差距相對值在工業(yè)化初期加速擴大，工業(yè)化中期擴大趨勢減緩，工業(yè)化后期城鄉(xiāng)居民收入差距才不斷減小。 2高振碧(2022)認為城鄉(xiāng)居民收入差距的擴大是市場經(jīng)濟發(fā)展的必然結(jié)果，在以效率至上、優(yōu)勝劣汰為準則的市場經(jīng)濟中，一部分人收入下降，而另一部分人收入增加，導(dǎo)致收入差距1 梁明. 中國城鄉(xiāng)收入差距的演變及其影響因素的實證研究[EB/OL]. 2 胡榮才, 馮昶章. 城鄉(xiāng)居民收入差距的影響因素——基于省級面板數(shù)據(jù)的實證研究[J]. 中國軟科學(xué), 2022(2): 6979.擴大。張紅宇(2022) 認為在一定經(jīng)濟發(fā)展階段，工業(yè)代表著先進的生產(chǎn)力，農(nóng)業(yè)則意味著落后的生產(chǎn)力，城鄉(xiāng)居民收入差距的形成機制和原因既可歸結(jié)為生產(chǎn)力發(fā)展水平的差異，也可歸結(jié)為兩大部門生產(chǎn)方式的不同。張嫘和方天堃(2022)運用協(xié)整和因果檢驗法對 19782022 年的數(shù)據(jù)分析表明，在短期和長期中經(jīng)濟增長都是構(gòu)成城鄉(xiāng)收入差距變化的原因之一。韓旭和韓淑麗(2022)認為我國城鄉(xiāng)居民收入差距變化規(guī)律支持收入分配理論的倒 U 曲線。賈小玫和周瑛(2022)認為城鄉(xiāng)居民收入差距是經(jīng)濟增長過程的必然現(xiàn)象，從相關(guān)研究可看出我國的情況與倒 U 型曲線假設(shè)基本一致。（ 2） 二 元 經(jīng) 濟 結(jié) 構(gòu) 與 制 度 安 排 的 影 響城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)是發(fā)展中國家所特有的經(jīng)濟發(fā)展模式。由于發(fā)展環(huán)境特殊，城市和農(nóng)村被人為分割為兩部門，為了加快城市化進程，農(nóng)村部門的經(jīng)濟資源被源源不斷地輸送到城市部門，以促進城市發(fā)展。由于中國經(jīng)濟走了一條農(nóng)村支持城市、工業(yè)優(yōu)先于農(nóng)業(yè)的道路，這樣的發(fā)展歷程決定了政府在制度上對城鎮(zhèn)的傾斜和農(nóng)村的輕視，必然在一定程度上導(dǎo)致城鄉(xiāng)居民收入差距擴大化。蔡昉和楊濤(2022) 認為 1978 年以前，利益集團壓力和選民的聲音在中國基本上是不存在的，與重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略相關(guān)的一整套干預(yù)政策導(dǎo)致了穩(wěn)定的城市偏向；改革以后，城鄉(xiāng)差距的周期性變化則主要導(dǎo)源于城市利益集團的壓力以及傳統(tǒng)經(jīng)濟體制遺留的制度障礙。陳宗勝(2022)結(jié)合中國二元經(jīng)濟狀況和不同的發(fā)展階段，考察了城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)人口比、農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比重與工農(nóng)產(chǎn)品價格剪刀差等影響城鄉(xiāng)居民收入差距的主要因素，認為二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是影響城鄉(xiāng)居民收入差距的重要原因。陸銘和陳釗(2022)從作用機制上分析了城市化和城市傾向的經(jīng)濟政策對城鄉(xiāng)居民收入差距的作用，利用省級面板數(shù)據(jù)進行的分析認為，政府參與經(jīng)濟活動的程度加深和財政支出結(jié)構(gòu)的城市偏向調(diào)整是城鄉(xiāng)居民收入差距擴大的因素。王德文和何宇鵬(2022) 認為技術(shù)進步不平衡導(dǎo)致部門間的勞動生產(chǎn)率差異，使得城鄉(xiāng)相對收入差距始終存在于中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中，城鄉(xiāng)居民收入差距沒有隨經(jīng)濟增長減少，反而越過改革初期的水平，城鄉(xiāng)居民收入差距擴大是資源配置扭曲、收入分配傾斜與部門間技術(shù)進步不平衡三者共同作用的結(jié)果。喻曉東(2022)認為計劃經(jīng)濟形成的二元體制仍然在各方面制約城鄉(xiāng)經(jīng)濟的均衡發(fā)展，是城鄉(xiāng)居民收入差距繼續(xù)擴大的主要原因。賈小玫11 / 94和周瑛(2022) 認為城鄉(xiāng)居民收入差距擴大的本質(zhì)，是工農(nóng)收入差距產(chǎn)生并擴大于工業(yè)化進程中的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)；現(xiàn)代部門比傳統(tǒng)部門的技術(shù)進步快，投資回報和就業(yè)者的工資收入相對較高，解釋了不同產(chǎn)業(yè)部門的就業(yè)者收入水平存在差距的本源。郭國鋒和劉孟暉(2022)認為我國具有二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的典型特征，傳統(tǒng)部門(特別農(nóng)業(yè)部門) 存在大量剩余勞動力，而現(xiàn)代部門具有較高的勞動生產(chǎn)率。程開明和李金昌(2022)對 19782022 年的時序數(shù)據(jù)進行檢驗后認為我國城鄉(xiāng)收入差距不斷擴大是眾多因素綜合作用的結(jié)果，城市偏向政策是其中較為重要的一個因素。大量文獻表明，城鄉(xiāng)分割的管理體制和城市偏向的制度安排，其核心是戶籍制度，這是造成勞動力市場扭曲和城鄉(xiāng)收入差距擴大的一個重要原因。蔡繼明(1998)以廣義價值論為基礎(chǔ)，得出城鄉(xiāng)戶籍歧視可以解釋城鄉(xiāng)收入差距中的%，其他 %由城鄉(xiāng)之間的比較生產(chǎn)力差別決定。吳群(2022)把城市偏向的制度安排具體化為城市對農(nóng)村的三次剝奪（50 年代初期的高級社和人民公社化運動、19501990 年工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價格“剪刀差”和目前的土地不合理利用） 。姚先國和賴普清(2022) 利用企業(yè)和農(nóng)民工調(diào)查數(shù)據(jù)探討了勞資關(guān)系城鄉(xiāng)戶籍差異問題。認為人力資本水平差異和就業(yè)企業(yè)的差異可以解釋其他的 70%80%，戶籍歧視可以解釋城鄉(xiāng)工人在勞資關(guān)系各方面差異 20%30%。除勞動合同方面外，農(nóng)民工在工資、養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險以及工會參與等方面均遭到戶籍歧視。（ 3） 農(nóng) 業(yè) 發(fā) 展 和 農(nóng) 民 自 身 特 點 的 原 因李曉妮(2022) 認為，我國主要以人力和畜力為主的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力發(fā)展水平和單一的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，是城鄉(xiāng)居民收入差距擴大的重要原因，尤其是隨著全國居民收入水平的提高，恩格爾系數(shù)不斷縮小，農(nóng)民豐產(chǎn)卻不豐收。洪會明和王家順(2022)根據(jù) 1990－2022 年數(shù)據(jù)