【文章內(nèi)容簡介】 有限公司 在江寧區(qū)設(shè)立 的 獨立的基金管理公司 管理費率： %，按 基金實際到位資金按年度提取 業(yè)績報酬： 基金投資收益超過 8%以上收益部分 18%為 激勵酬金 基金募集 基金規(guī)模： 二億 元人民幣 出資安排： 基金分 三 期到位， 公司注冊成立時首期到位資金為 基金規(guī)模的 30%，注冊成立 6 個月內(nèi)到位 60%，注冊成立一 年內(nèi)到位 100%。 發(fā)起人 股東： 南京市江寧區(qū)國有資產(chǎn)經(jīng)營（控股）公司，出資 3000 萬 15 元，股權(quán)比例 15%； 上海盛宇企業(yè)投資有限公司 ， 出資 3600 萬元，股權(quán)比例 18%。 政府受托出資機構(gòu)： 南京江寧經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)總公司，出資 2400 萬元，股權(quán)比 例 12%； 江寧 濱江 投資發(fā)展有限 公司，出資 2200 萬元，股權(quán)比例 11%； 南京湯山建設(shè)投資發(fā)展有限公司，出資 2200 萬元，股權(quán) 比例 11%； 社會募集方案 募集金額： 6600 萬元， 33%股權(quán)比例 募集對象： 優(yōu)先 面向江寧區(qū) 本地 具有獨立法人資格的民營企業(yè) ，如江寧區(qū)內(nèi)資本無法募足， 則 可 引入?yún)^(qū)外資本，或在江寧區(qū) 政府同意的情況下，由盛宇企業(yè)增加投資比例 募集條件： 有實力的 ， 有信譽的， 且對股權(quán)投資基金有充分了解和認同 ，認可長期價值投資理念的 具有獨立法人資格的民營企業(yè) 。 須至少同時滿足： 2020 年經(jīng)審計的年度會計報表年末 凈資產(chǎn) 不低于 4000 萬 元人民幣 ； 無不良 的 納 稅記錄 ； 目前 在金融機構(gòu)無 逾期 貸款 。 認購比例 ： 每 一投資人 的認購股權(quán)比例 11%。 16 認購家數(shù)： 三家 認購期限： 認購截止日 2020 年 8 月 20 日 基金宗旨 立足 江寧，輻射全國， 打造一個有影響力的區(qū)域基金品牌， 在可承受的風險范圍內(nèi)，為股東創(chuàng)造最大化的 收益 。 基金 優(yōu)勢 江寧是南京經(jīng)濟實力最強的區(qū) ，經(jīng)濟發(fā)達，上市資源豐富； 江寧區(qū)政府高度重視，大力支持； 江寧區(qū)政府 受托單位 、管理公司及民間資本組成三方股東，最大程度上整合了相關(guān)資源； 管理公司盛宇企業(yè)管理能力出色，資信良好，有全國性投資網(wǎng)絡(luò)，承諾與江寧基金分享區(qū)外投資機會。 業(yè)務(wù)定位 投資方向： 專注于非上市企業(yè)的直接股權(quán)投資 投資 區(qū)域 ： 原則上不限區(qū)域，但 優(yōu)先選擇江寧本地的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，首期基金 中投資于江寧的比例不低于基金總規(guī)模的 60%。 此外，可與盛宇企業(yè)在全國范圍內(nèi)的優(yōu)質(zhì)投資機會共享。 投資對象： 主要投資 條件相對成熟的 擬上市項目，同時兼顧中早期項目的投資培育。 投資領(lǐng)域： 重點投資江寧區(qū)主導產(chǎn)業(yè)和重點扶持產(chǎn)業(yè)。特別聚 17 焦于電子信息、汽車制造、電力設(shè)備與智能電網(wǎng)、新能源等已在江寧形成產(chǎn)業(yè)集群的主導產(chǎn)業(yè)，和現(xiàn)代物流、軟件開發(fā)、裝備制造等江寧區(qū)具有獨特優(yōu)勢、并將重點培育、突出發(fā)展的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。 基金 運營 模式 投資策略 ?價值投資，長短結(jié)合 ，以短為主 ? 。以企業(yè)有良好發(fā)展前景及具備上市意 愿和條件為投資標的選擇基本標準；以條件相對成熟的擬上市項目 為主要投資方向，控制風險，縮短投資周期； 同時兼顧中早期項目的投資培育，在 整體收益得以保證 的前提下 布局業(yè)績爆發(fā)點，獲取更高的超額收益 。 運營 原則 市場化運作： 根據(jù)基金宗旨在運作上完全采取市場化策略，嚴格堅持股權(quán)投資必要的業(yè)務(wù)原則 ―― 盡責調(diào)研和客觀評估， 以 為股東創(chuàng)造價值回報 為最高準則， 精心挑選真正符合投資標準的企業(yè)。 專業(yè)化管理： 直接股權(quán)投資專業(yè)性極強， 按照慣例， 基金的運營全權(quán)委托盛宇投資的專業(yè)管理團隊 ，其他股東不介入具體管理工作。 本地 化操作： 盛宇投資組建一支專業(yè)團隊， 扎根江寧， 專門負責江寧基金的投資。 科學化決策： 為提高決策的專業(yè)性、科學性 及獨立性 ，基金借 18 鑒國際主流管理模式，并結(jié)合中國的本土特點，設(shè)立獨立的投資決策委員會，吸納行業(yè)、法律、財務(wù)、證券等行業(yè)人士作為決策委員，作為最高投資決策機構(gòu)。 嚴格的風險管控： 基金奉行穩(wěn)健的經(jīng)營風格，力圖在可承受的風險范圍內(nèi)，實現(xiàn)股東回報的最大化。 同業(yè)競爭禁止原則： 盛宇 企業(yè)不再受托管理其他以江寧區(qū)企業(yè)為目標的股權(quán)投資基金，江寧區(qū)政府也不再發(fā)起設(shè)立上述基金。 運作流程 （ 1）江寧區(qū)政 府引導并發(fā)起，吸引社會資金共同設(shè)立股權(quán)投資基金； 19 （ 2）將基金托管至各方認可的銀行； （ 3）盛宇投資接受委托作為基金管理人； （ 4）盛宇投資執(zhí)行從項目篩選到投資退出的一系列投資事務(wù)； （ 5）投資決策委員會根據(jù)投資建議進行投資決策。 基金的 投資決策 最高決策機構(gòu)： 投資決策委員會， 投資項目 由 該投資 決策委員會審核且同意后方可實施，同時投資決策委員會通過的項目即可實施投資。 投資決策委員會設(shè)立及決策原則： 權(quán)利義務(wù)匹配： 對投資業(yè)績負責的管理人股東及出資比例大的政府股東有權(quán)委派委員。 專業(yè)性： 決策 委員具備 項目研判所需 相關(guān) 專業(yè)知識與實踐。 獨立性 ： 沒有任何一方 股東 可以單獨決策實施投資 。 投資決策委員會 構(gòu)成 投資決策委員會由 7 名 決策 委員組成， 4 名常任委員， 3 名非常任委員， 其中 江寧 政府 受托出資單位 委派 2 名常任委員，基金管理人委派 2 名常任委員，其余 3 名非常任委員隨機選自 江寧 政府和基金管理人共同推薦的專家?guī)欤òǚ?、會計和投行專家）? 投資決策委員專家?guī)煸O(shè) 12席位，從以下 6 方面人員中遴選： （ 1） 往屆證監(jiān)會發(fā)審委員；深刻把握發(fā)審要點，熟悉資本市場政策走向，擁有豐富的擬上市企業(yè)審核經(jīng)驗的； （ 2） 擁有豐富 經(jīng)驗的保薦代表人，首選任職于國信證券、華泰 20 證券、平安證券、招商證券、中信證券等國內(nèi)知名投行的保薦代表，上述機構(gòu)投行業(yè)務(wù)能力強，內(nèi)審嚴格，保薦項目通過率高； （ 3） 資深律師，首選任職于國浩、錦天誠、君合等證券業(yè)務(wù)排名前列的律師事務(wù)所，具備證券從業(yè)資格，擁有豐富的改制、上市項目操作經(jīng)驗的律師； （ 4） 資深會計師，首選任職于立信、眾華滬銀等排名前列的會計師事務(wù)所，具備證券從業(yè)資格，并擁有豐富的改制、上市項目審計服務(wù)經(jīng)驗的資深會計師； （ 5） 資深基金經(jīng)理，首選來自基金管理公司、保險公司、大型企業(yè)財務(wù)公司等在資本市場 具有號召力的大型買方機構(gòu)的基金經(jīng)理； （ 6） 和資深賣方行業(yè)分析師，首選任職中金、中信、申銀萬國、國泰君安等知名券商研究機構(gòu)，最近兩年排名前三，在資本市場擁有影響力的賣方分析師。 這樣一個投資決策委員會委員組合，旨在形成完整的企業(yè)上市價值形成的服務(wù)鏈條，和投資的系統(tǒng)性風險控制鏈條。決策委員從企業(yè)改制、上市保薦、發(fā)行審核、賣方推薦、買方估值定價等各個角度對投資項目進行評估，有助于基金管理人更精準的把握項目價值，全面預(yù)判項目風險，并形成有效解決方案確保基金在風險可控的范圍內(nèi)實現(xiàn)最大化的投資回報。 決策機制 投 資決策審核會須 5 名以上（含 5 名）委員出席方為有效， 需 21 表決事項 獲得出席委員 80%以上（含 80%）同意的視為通過。 這一決策機制的設(shè)計從制度上保證沒有任何一方可以單獨決策實施投資。 風險管控 同業(yè)競爭禁止原則：盛宇 企業(yè)不再受托管理其他以江寧區(qū)企業(yè)為目標的股權(quán)投資基金，江寧區(qū)政府也不再發(fā)起設(shè)立上述基金。 資金第三方托管：引入資金第三方獨立托管機制，將資金托管在江寧區(qū)政府指定的銀行，實現(xiàn)基金運作管理和基金資金管理的分離，托管人履行資金的保管和監(jiān)督職能，從源頭上控制資金運作的風險。 兩層決 策機制：凡擬投資項目，先由盛宇企業(yè)投資決策委員會審核完善，然后提交江寧基金投資決策委員會決策。 定期的信息披露：盛宇企業(yè)每季度定期就基金運作情況向投資人做出報告。 專業(yè)化的投資后增值服務(wù) ， 盛宇投資將投資后管理從整個投資管理流程中分離出來，通過對每個投資項目的價值深入挖掘和精耕細作，為被投資企業(yè)提供個性化的資本服務(wù)、以及有實用價值的、貼身的增值咨詢服務(wù)、執(zhí)行服務(wù)，來實現(xiàn)利益的最大化。 基金管理費用 管理費用用途： 包干基金 日常經(jīng)營運作的開支，包括人員工 22 資、 房屋租賃及裝修費用， 日常辦公費用 、項目調(diào)研費用、聘請中介機構(gòu)和專家費用、培訓費用等 ，除此外基金不產(chǎn)生日常費用 。 費率： 基金實際到位資金 的 %。 提取方式： 基金的委托管理費用 根據(jù)基金實際到位資金按年度 于年初 提取 ，如一年內(nèi)資金分批到位，則按資金到位時間分階段提取。 返還管理費 ： 基金清算時，如基金存續(xù)期間扣除基金管理費累計提取額后基金收益率為負，則盛宇企業(yè)以基金管理費累計提取額為限彌補上述投資損失。 基金盈利模式及成本費用 基金收益來源： 基金 主要投資未上市企業(yè)股權(quán)，通過對投資企業(yè)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、回購及 IPO 等退出后 獲利。 江寧基金 對于基金未投資于股權(quán)投資項目的閑余資金將采取動態(tài)控制、 低 風險的投資方法，投資于國債、金融債、央行票據(jù)等 低 風險金融產(chǎn)品。 閑余資金的 低 風險投資可以提高整個基金的收益率。 基金收入主要來自三方面： （ 1） 股權(quán)增值收益； （ 2） 所投資企業(yè)分配的紅利； （ 3） 閑置資金在國債、金融債、央行票據(jù)、新股申