【文章內(nèi)容簡介】 6）自設(shè)管理機構(gòu)平行發(fā)包模式p47）委托代理模式p43理解(2)　工程建設(shè)項目管理的實施方法1)　線性順序法，也稱作傳統(tǒng)的項目實施過程，2)快速路徑法，也稱作復(fù)雜的項目實施過程，(3)　工程建設(shè)項目常見的管理模式　　1)　傳統(tǒng)管理模式(DesignBidBuild　Method，DBB)，見圖25。圖25　傳統(tǒng)管理模式(Design　Bid　Build　Method，DBB)　　該模式的特點是：　?、佟I(yè)主只進行一次施工招標并與一個施工單位簽訂施工總承包合同，如有其他施工與供貨單位參與項目，則它們均將由前述施工單位自行確定并成為它的分包商?！　?)　建造管理模式(Construction　Management，CM)，見圖26。圖26　建造管理模式(Construction　Management，CM)　　注：美國建造規(guī)范協(xié)會(CSI)將其稱為：Construction　Manager　as　Adviser，CMa。　　建造管理模式是20世紀90年代以來在國外尤其是美國廣泛采用的一種管理模式，其特點是：　?、佟∨c過去那種招標用設(shè)計圖紙全部完成之后才集合進行一次性招標的傳統(tǒng)項目模式(DBB)不同，建造管理模式將全部工程按專業(yè)分割為若干子項工程，并對有關(guān)子項工程采取依次性發(fā)包，其技術(shù)基礎(chǔ)是快速路徑法?！　?)　管理承包模式(Management　Contracting，MC)，見圖27?！　、費C模式與CM模式在具體管理操作上具有廣泛的共同點，但在管理體系上又與其存在以下不同：　　，而是管理承包商(Management　Contractor，MC)，即承擔建造管理(CM)工作的管理承包商或?qū)椖抗芾砟繕诉M行風險承包的管理咨詢方(管理咨詢公司或CM經(jīng)理人)。　　(MC)，承包商與供貨商均直接與MC(管理承包商)簽約，而不是與業(yè)主簽約，這是與承包體制要求相一致的必要安排。圖27　管理承包模式(Management　Contracting，MC)　　注：美國建造規(guī)范協(xié)會(CSI)將其稱為：CM　at　Risk(CM@R)　　，業(yè)主均要求管理承包商(MC)提出保證最大工程費用，作為MC的承包基數(shù)，投資一旦超支則由MC承擔，如有結(jié)余則與業(yè)主分成?！　?，所以業(yè)主將不再委托其他工程質(zhì)量監(jiān)督人。　?、凇鴥?nèi)工程建設(shè)項目管理承包模式因近幾年來政府投資主管部門大力推動的管理承包型代建制而得到較為廣泛的應(yīng)用，該模式在基本的管理操作關(guān)系上與國際常見的管理承包模式(MC)具有廣泛的共同性，但因其設(shè)立基于國內(nèi)的法規(guī)和慣例體系，所以仍然具有以下的特點：　　，設(shè)計方在法律上被視為承包人，在國內(nèi)的管理承包模式下，其合同關(guān)系建立在設(shè)計方與管理承包商之間，而非在設(shè)計方與業(yè)主之間?！　　ㄖā惫膭顚ㄖこ虒嵭锌偝邪?，國家的建設(shè)行政管理體系在辦理建設(shè)工程施工許可證時對同一個工程建設(shè)項目也實行單一的設(shè)計與施工單位責任認證制，在國內(nèi)的管理承包模式下，管理承包商往往在其下分別設(shè)立設(shè)計總承包與施工總承包體系，即以合同約定專業(yè)工程的設(shè)計方及施工方或設(shè)計施工一體化承包方作為設(shè)計總承包與施工總承包的分包方，這種安排與國外管理承包模式(MC)下不設(shè)施工與設(shè)計總承包而由管理承包商直接管理各個專業(yè)承包商的安排也有著很大的不同。具體見圖28。圖28　國內(nèi)工程建設(shè)項目管理承包模式　?、邸≈袊顿Y主管部門推行的工程建設(shè)項目代建制所廣泛采用的管理承包方式正是基于中國式的管理承包(MC)模式，但因政府管理體制而派生出如圖29所示的基本關(guān)系。圖29　政府投資工程建設(shè)項目代建模式示意圖　　4)　設(shè)計采購建造模式(Engineering Procurement Construction，EPC)，見圖210。圖210　設(shè)計采購建造模式(Engineering　Procurement　Construction，EPC)　　注：美國建造規(guī)范協(xié)會(CSI)將其稱為：DesignBuild/D+B或DesignConstruction/D+C。　　該模式的特點如下：　?、佟p少了設(shè)計與施工方在合同上的工作界面，從而解除了承包商因招標圖紙出現(xiàn)錯誤進行索賠的權(quán)力，同時排除了承包商在進度管理上與業(yè)主及咨詢公司可能產(chǎn)生的糾紛，因而在包干總費用及總工期上非常確定。EPC合同通常應(yīng)為總價包干合同?！　?)　設(shè)計+管理模式(Design+Manage，D+M)，見圖211。圖211　設(shè)計+管理模式(Design+Manage，D+M)　　這一模式產(chǎn)生的基礎(chǔ)是國外許多建筑師也兼作工程管理咨詢業(yè)務(wù)，許多工程管理咨詢公司也兼做設(shè)計，所以業(yè)主將分別委托建筑師與工程管理咨詢公司改為委托一家公司同時承擔兩項業(yè)務(wù)，減少了兩項業(yè)務(wù)間的工作界面。在具體管理操作上，D+M模式類似于CM模式，也有建筑師(設(shè)計院所)與工程咨詢公司組成聯(lián)合體在這一模式下分別承擔設(shè)計及項目管理工作的。具體執(zhí)行亦有代理型與風險型兩種責任方式。設(shè)計+管理模式(D+M)原本是國外工程項目的管理模式，但只要處理好承擔相應(yīng)角色的單位具有相應(yīng)能力與資質(zhì)的問題，設(shè)計+管理模式(D+M)便可以直接在國內(nèi)運用?！　?)　自設(shè)管理機構(gòu)平行發(fā)包模式，見圖212。圖212　自設(shè)管理機構(gòu)平行發(fā)包模式　　這一模式目前在國內(nèi)仍得到極廣泛的采用，其運行具有以下特點：　?、佟钠涑邪l(fā)包體系上講，接近于CM模式，有多個平行的專業(yè)承包商與業(yè)主直接簽約，并且總承包體系是不夠清晰的?！　、凇I(yè)主雖然因法定資質(zhì)管理的限制，聘用了設(shè)計單位與某些專業(yè)咨詢單位，如監(jiān)理公司，但沒有聘請專業(yè)管理咨詢公司作為CM經(jīng)理人?！　?)委托代理式管理模式，見圖213。圖213　委托代理式管理模式　　這一模式廣泛應(yīng)用于國內(nèi)各類工程建設(shè)項目，為很多業(yè)主單位所接受，其基本特點如下：　?、佟№椖抗芾砉九c業(yè)主的關(guān)系是委托代理關(guān)系，且在項目管理架構(gòu)中采用了施工和設(shè)計總承包的體系，符合建筑法推行的精神，與建設(shè)行政管理體系的要求相一致?！　、凇№椖抗芾砉境袚讼喈敳糠种匾獙I(yè)分包工程的建造管理(CM)工作，而并非像傳統(tǒng)工程管理模式(DBB)那樣由施工總承包承擔絕大部分甚至全部的建造管理(CM)工作?！　、邸№椖抗芾砉倦m然承擔了業(yè)主單位大部分的具體管理工作，但重大事項的決策仍由業(yè)主單位掌握，如全部業(yè)主指定分包工程的決標、簽約、工程款的支付等，這在相當程度上解決了業(yè)主在委托管理時因國內(nèi)項目管理公司處于成長階段而對其存有疑慮的問題。　?、堋≡诖硇臀许椖抗芾矸绞较?，項目管理公司亦需要按委托管理合同的約定承擔實現(xiàn)管理目標的責任，并在違約情況下承擔以管理費為基數(shù)的相應(yīng)經(jīng)濟賠償責任?！　№椖抗芾砟Ｊ降男纬珊桶l(fā)展在總體上取決于工程建設(shè)項目技術(shù)構(gòu)成的復(fù)雜，工程規(guī)模的擴大，市場的成熟及社會分工的細化，但業(yè)主在采用何種具體管理模式的選擇上則不拘一格，需要考慮的因素主要包括工程項目技術(shù)構(gòu)成的特點，參加項目的設(shè)計、施工、咨詢公司適應(yīng)不同管理模式的能力及所持有執(zhí)業(yè)資格的具體情況，正確選用最適當?shù)墓芾砟Ｊ綄⑹鬼椖康恼w管理實現(xiàn)最優(yōu)。 工程投資決策的內(nèi)容與條件（2）工程建設(shè)項目投資管理程序–1）、2）、3）p45　　管理程序是一種主觀的管理行為，它可以根據(jù)管理者的意愿進行設(shè)定并有所調(diào)整。我國目前的投資與建設(shè)管理程序主要是政府對項目的行政管理程序，形成了分級、分段、分類和分項目管理的格局。　　1)　分級管理。是指各級政府主管部門對項目管理權(quán)限的劃分?！秶鴦?wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(簡稱《決定》)規(guī)定了企業(yè)投資項目核準權(quán)限的行政機關(guān)：國務(wù)院投資主管部門是指國家發(fā)展和改革委員會；地方政府投資主管部門是指地方政府發(fā)展和改革委員會(局)和地方政府規(guī)定具有投資管理職能的經(jīng)貿(mào)委(經(jīng)委)?！　?)　分段管理。是指按照我國現(xiàn)行的投資管理體制，投資活動的各個階段的管理權(quán)限，一般不集中于一個部門掌握，而是由幾個部門分別分段管理。如對項目的審批(核準、備案)、招投標、初步設(shè)計、施工許可、竣工驗收和后評價等階段，其管理和許可權(quán)限分別由政府投資、建設(shè)和行業(yè)主管等部門管理?！　?)　分類和分項目管理。是指根據(jù)項目的行業(yè)規(guī)模等特點進行管理。目前，除了政府投資項目必須實行審批外，企業(yè)投資項目還要根據(jù)各類項目的所屬行業(yè)、地域范圍、建設(shè)規(guī)模等屬性確定是否核準或備案。對于外商投資項目，按照項目是否屬于鼓勵類、允許類和限制類分別設(shè)置不同的投資額核準權(quán)限；對于境外投資項目，按照是否屬于資源開發(fā)類，分別設(shè)置不同的用匯額核準權(quán)限。（3）投資體制改革的主要內(nèi)容和重點3）實行企業(yè)投資項目“核準制”與“備案制”p50（4）投資體制改革后政府管理工程建設(shè)項目投資的方式1）2）3）p51　　 (3)　投資體制改革的主要內(nèi)容和重點　　3)　實行企業(yè)投資項目“核準制”與“備案制”。對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，如果項目的投資建設(shè)涉及公共利益，屬于《政府核準的投資項目目錄》范圍內(nèi)的項目，實行核準制，但政府僅對重大項目和限制類項目進行核準。核準屬于行政許可，凡列人《政府核準的投資項目目錄》內(nèi)的企業(yè)投資項目，均應(yīng)履行相應(yīng)的核準程序方可投資建設(shè)。對于不使用政府資金投資、也不在《政府核準的投資項目目錄》范圍的企業(yè)投資項目以及外商投資和境外投資項目之外的所有企業(yè)投資項目，無論規(guī)模大小均實行備案制，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案?！　?4)　投資體制改革后政府管理工程建設(shè)項目投資的方式　　《決定》公布實施，改變了單一的項目審批制度，取而代之的是審批制、核準制、備案制三者并立的投資項目管理制度。　　1)　對于政府投資項目，繼續(xù)實行審批制。其中采用直接投資和資本金注入方式的，審批程序上與傳統(tǒng)的投資項目審批制度基本一致，繼續(xù)審批項目建議書、可行性研究報告等?！　?)　對于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準制和備案制?！　?)　對于以投資補助、轉(zhuǎn)貸或貸款貼息方式使用政府投資資金的企業(yè)投資項目，應(yīng)在項目核準或備案后向政府有關(guān)部門提交資金申請報告；政府有關(guān)部門只對是否給予資金支持進行批復(fù)，不再對是否允許投資建設(shè)提出意見。 企業(yè)投資項目的決策（1）企業(yè)投資項目的決策程序2）企業(yè)投資項目核準的條件P53（3）企業(yè)投資項目的備案程序及要求P54(1)　企業(yè)投資項目的決策程序　　企業(yè)投資決策是一個研究逐步深化的過程，其決策程序見圖217。圖217　企業(yè)投資項目的決策程序　　2)　企業(yè)投資項目核準的條件。政府機關(guān)主要根據(jù)以下條件對企業(yè)投資項目進行審查：符合國家法律法規(guī)；符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入標準和土地利用總體規(guī)劃；符合國家宏觀調(diào)控政策；地區(qū)布局合理；主要產(chǎn)品未對國內(nèi)市場形成壟斷；未影響我國經(jīng)濟安全；合理開發(fā)并有效利用了資源；生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護；未對公眾利益，特別是項目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響等。已經(jīng)核準的項目，如需對項目核準文件所規(guī)定的內(nèi)容進行調(diào)整，項目單位應(yīng)及時以書面形式向原項目核準機關(guān)報告。原項目核準機關(guān)應(yīng)根據(jù)項目調(diào)整的具體情況，出具書面確認意見或要求其重新辦理核準手續(xù)。項目申報單位依據(jù)項目核準文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、設(shè)備進口和減免稅確認等手續(xù)?！　?3)　企業(yè)投資項目的備案程序及要求　　備案制既不同于傳統(tǒng)的審批制，也不同于核準制。備案制的程序更加簡便，內(nèi)容也更簡略。備案項目企業(yè)向政府投資主管部門報送的項目備案申請相關(guān)資料包括企業(yè)投資項目備案表，企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，投資項目涉及環(huán)境保護、建設(shè)用地、城市規(guī)劃的需提交環(huán)境保護、國土資源、城市規(guī)劃行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見、用地預(yù)審意見、城市規(guī)劃意見等。政府投資主管部門根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于實行企業(yè)投資項目備案制指導(dǎo)意見的通知》(發(fā)改投資〔2004〕2656號)的規(guī)定，對備案項目進行“合規(guī)性”審查，并在規(guī)定的時限內(nèi)向企業(yè)出具項目備案確認書。除不符合法律法規(guī)的規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展、需報政府核準或?qū)徟捻椖客猓瑧?yīng)當予以備案。企業(yè)投資項目的備案，按照屬地原則，實行分級備案制。企業(yè)投資項目可采取書面?zhèn)浒负途W(wǎng)上備案相結(jié)合的方式，目前主要采取書面?zhèn)浒傅姆绞剑瑐浒赋绦蚩梢杂脠D218表示。圖218　企業(yè)投資項目的備案程序 工程建設(shè)項目評價 工程建設(shè)項目經(jīng)濟評價（1）工程建設(shè)項目經(jīng)濟評價的技術(shù)基礎(chǔ)–2）資金時間價值的復(fù)利計算公式①P65（2）工程建設(shè)項目財務(wù)評價–表22 財務(wù)評價報表及評價指標一覽表P58（3）工程建設(shè)項目國民經(jīng)濟評價–表23 國民經(jīng)濟評價指標一覽表P60(1) 工程建設(shè)項目經(jīng)濟評價的技術(shù)基礎(chǔ)(2) 　　2)　資金時間價值的復(fù)利計算公式。復(fù)利計算公式是研究經(jīng)濟效果，評價投資方案優(yōu)劣的重要工具。(3) 　?、佟‖F(xiàn)值與終值的相互計算。(4) 　　若用P表示現(xiàn)在時點的資金額(簡稱現(xiàn)值)，F(xiàn)表示未來時點的資金額(簡稱終值)，i表示利率，n表示計息次數(shù)，則P與F之間的相互計算關(guān)系分別為：(5) 　　F=P(1+i)n(6) 　　這里的(1+i)n稱為一次支付終值系數(shù)，用符號(F/P，i，n)表示，因此上式又可表示為：(7) 　　F=P(F/P，i，n)(8) 　　在具體計算時，換算系數(shù)值不必自行計算，已有現(xiàn)成表格以供使用，計算時可直接查表。(9) 　　當終值F為已知，欲求現(xiàn)值P時，只要將上式稍加變換即可。即：(10) 　　P=F(1+i)n(11) 　　上式中的(1+i)n稱為一次支付現(xiàn)值系數(shù)，用符號(P/F，i，n)表示，因此上式又可表示為：(12) 　　P=F(P/F，i，n)(13) 　?、诘阮~年金與終值的相互計算。(14) 　　若每期期末支付的等額資金(又稱等額年金)為A，當利率為i，計息期次數(shù)為n時，F(xiàn)與A之間的相互計算公式為：(15) 　　F=A+A(1+