【文章內(nèi)容簡介】 人應(yīng)以書面形式提供項目建設(shè)內(nèi)容、標準、規(guī)模，并報上級備案. 管理部門負責(zé)人；. 工作人員項目建議書（可行性研究）技術(shù)審查技術(shù)審查（投資評審）. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 部門負責(zé)人； .工作人員★★★. 項目法人單位向評審專家公關(guān)，影響評審；★★. 項目法人單位通過有利益關(guān)聯(lián)的審查單位領(lǐng)導(dǎo)，干預(yù)專家評審. 加強廉政教育和法律法規(guī)的學(xué)習(xí)； . 建立規(guī)范有效的交流溝通機制；. 制定不正當手段公關(guān)的懲處措施. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 部門負責(zé)人. 初步設(shè)計階段（）流程圖項目法人提出初步設(shè)計編制初步設(shè)計編制單位選擇初步設(shè)計報告編制初步設(shè)計報告關(guān)鍵技術(shù)咨詢初步設(shè)計技術(shù)審查初步設(shè)計審批修改初步設(shè)計編制合同管理（）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風(fēng)險點及等級防控措施責(zé)任主體初步設(shè)計初步設(shè)計編制單位選擇直接委托. 部門負責(zé)人；. 工作人員；. 編制單位負責(zé)人★★★. 委托的編制單位與建設(shè)單位有利益關(guān)聯(lián)；★★★. 選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位；★★. 選擇資質(zhì)較低、無資質(zhì)單位. 設(shè)計與建設(shè)管理分離；. 事先明確編制單位的資質(zhì)要求；. 編制單位的選擇實行集體決策制度，并有相應(yīng)的文字記錄；. 與編制單位有利益關(guān)聯(lián)的人員應(yīng)事先主動申明并回避. 部門負責(zé)人；. 工作人員初步設(shè)計編制合同管理合同簽定. 部門負責(zé)人；. 工作人員；. 編制單位負責(zé)人★★合同約定工作內(nèi)容與價格明顯偏差合同工作內(nèi)容與價格應(yīng)進行論證并保存記錄，責(zé)任人簽字. 部門負責(zé)人；. 工作人員合同管理. 部門負責(zé)人；. 工作人員；. 編制單位負責(zé)人★★. 與約定驗收標準差距較大的成果通過驗收；★★. 合同不通過驗收便支付全部費用. 細化驗收標準，明確各個環(huán)節(jié)驗收的制度；. 以合同驗收作為費用最終支付的依據(jù). 部門負責(zé)人；. 工作人員初步設(shè)計報告編制概算編制. 部門負責(zé)人；. 工作人員；. 編制單位負責(zé)人；. 編制單位工作人員★★. 概算投資明顯偏大；★★. 分項投資結(jié)構(gòu)明顯不合理. 嚴格執(zhí)行相關(guān)概算標準；. 與相關(guān)標準有矛盾時應(yīng)有充分理由. 部門負責(zé)人；. 工作人員初步設(shè)計技術(shù)審查技術(shù)審查（投資評審）. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 部門負責(zé)人；. 工作人員★★★. 項目法人單位向評審專家公關(guān)，影響評審；★★. 項目法人單位通過有利益關(guān)聯(lián)的審查單位領(lǐng)導(dǎo)，干預(yù)專家評審. 加強廉政教育和法律法規(guī)的學(xué)習(xí)； . 建立規(guī)范有效的交流溝通機制，防止不正當手段公關(guān). 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；. 部門負責(zé)人. 施工準備階段（）流程圖施工準備階段合同簽訂公開招標施工單位選擇許可不招標邀請招標按《水利行業(yè)廉政風(fēng)險防控手冊（試行）（工程建設(shè)管理分冊）》實施（）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風(fēng)險點及等級防控措施責(zé)任主體施工準備許可不招標同意直接委托. 上級主管部門負責(zé)人；. 單位負責(zé)人；. 項目法人；. 部門負責(zé)人★★★. 應(yīng)招標而不招標，或?qū)㈨椖炕麨榱阋?guī)避招標； ★★. 未報主管部門備案；★. 上級主管部門違規(guī)審批. 嚴格執(zhí)行《中華人民共和國招標投標法》和上級有關(guān)規(guī)定；. 招標方式應(yīng)進行必要的論證，不招標應(yīng)履行審批程序；. 建立招標投標集體決策制，明確責(zé)任，并有相應(yīng)的文字記錄；. 項目實施前應(yīng)報主管部門備案. 單位負責(zé)人；. 項目法人.；. 部門負責(zé)人施工單位選擇直接委托. 單位負責(zé)人；. 項目法人；. 部門負責(zé)人；. 工作人員★★★. 指定的實施單位（施工隊伍）與法人單位同體；★★★. 指定的實施單位（施工隊伍）與法人單位利益相關(guān)；★★★. 選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位（施工隊伍）；★★★. 不進行施工單位調(diào)研比選，直接指定施工單位；★★. 上級領(lǐng)導(dǎo)干預(yù)施工單位選擇；★. 自行承建，虛擬施工單位套取資金. 建立非招標工程實施單位選擇集體決策制度；. 與實施單位（施工隊伍）有利益關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵人員應(yīng)事先主動申明；. 應(yīng)進行市場調(diào)研，建立價格比選制度；. 建立項目施工公示制，接受群眾監(jiān)督；. 非招標工程實施方案報主管部門備案或批準. 單位負責(zé)人；. 項目法人；. 部門負責(zé)人合同簽訂. 單位負責(zé)人；. 項目法人；. 部門負責(zé)人；. 工作人員★★★. 合同關(guān)鍵條款明顯不合理，合同約定工作內(nèi)容與價格明顯偏差；★★. 合同約定工作內(nèi)容與實施方案有重大偏差；★★. 簽訂虛假合同，套取建設(shè)資金. 使用標準合同文本或示范文本；. 合同工作內(nèi)容與價格應(yīng)進行論證并保存記錄，責(zé)任人簽字；. 工作內(nèi)容與實施方案有重大偏差時應(yīng)單獨論證 .單位負責(zé)人；. 項目法人；. 部門負責(zé)人. 建設(shè)實施階段 （）流程圖建設(shè)實施投資控制進度控制質(zhì)量控制監(jiān)督管理信息管理商務(wù)管理組織協(xié)調(diào)安全控制（）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風(fēng)險點及等級防控措施責(zé)任主體建設(shè)實施質(zhì)量控制施工人員管理.項目法人；.項目工程管理人員；.監(jiān)理人員★★. 項目經(jīng)理、項目技術(shù)負責(zé)人、質(zhì)檢員等不符合合同約定；★★. 進場的施工人員不滿足工程需要；★. 人員的資格條件不滿足國家規(guī)定.項目經(jīng)理、項目技術(shù)負責(zé)人、質(zhì)檢員等在合同約定工期內(nèi)實行公示制度；.建立資格審查責(zé)任追究制度；.對合同約定條款不落實時，應(yīng)當經(jīng)過論證，提出補救措施，明確相關(guān)責(zé)任.項目法人；.項目工程管理人員施工設(shè)備管理.項目法人；.項目工程管理人員；.監(jiān)理人員★★★. 明示或暗示施工單位選擇特定的施工設(shè)備供應(yīng)單位；★★★. 與施工設(shè)備供應(yīng)單位有利益關(guān)聯(lián)；★. 進場的施工、試驗、檢測、測量等設(shè)備不滿足需要或不符合合同約定.與設(shè)備供應(yīng)單位有利益關(guān)聯(lián)的人員應(yīng)當事先申明；.對合同約定條款不落實時，應(yīng)當經(jīng)過論證，提出補救措施，明確相關(guān)責(zé)任.項目法人；.項目工程管理人員原材料管理.項目法人；.項目工程管理人員；.監(jiān)理人員★★★. 明示或暗示承包人選擇特定的材料、設(shè)備、供應(yīng)商；★★★.與材料、設(shè)備、供應(yīng)商有利益關(guān)聯(lián)；★★. 默許使用不合格的材料、設(shè)備；★. 不履行規(guī)定的檢查檢測程序；★★★. 改動原始檢測數(shù)據(jù)；★★. 對檢查檢測發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題不及時處理或處理意見明顯不合理.項目責(zé)任主體（法人）等原則上不得參與施工單位的有關(guān)采購活動，項目責(zé)任主體（法人）的有關(guān)要求應(yīng)當在合同中明確； .建立利益關(guān)聯(lián)單位的報告制度；.建立質(zhì)量檢查責(zé)任追究制度；.規(guī)范檢查檢測程序和記錄要求.項目法人；.項目工程管理人員現(xiàn)場質(zhì)量檢驗與評定.項目法人；.項目工程管理人員；.監(jiān)理人員；.檢測機構(gòu)工作人員；.質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)工作人員★★.檢驗與評定程序不規(guī)范； ★★★. 改動或編造檢驗檢測數(shù)據(jù)；★★. 與第三方檢測機構(gòu)有利益關(guān)聯(lián).建立第三方檢測機構(gòu)利益關(guān)聯(lián)回避制度；.完善質(zhì)量檢驗與評定責(zé)任追究制度；.建立質(zhì)量檢驗與評定承諾制度；.建立質(zhì)量檢查可追溯的檢查記錄制度.項目法人；.項目工程管理人員建設(shè)實施投資控