【文章內(nèi)容簡介】 承擔任何責任；（8）在基金存續(xù)期內(nèi)，依據(jù)有關的法律法規(guī)和《基金契約》的規(guī)定，拒絕或暫停受理贖回申請；（9）在法律法規(guī)和《基金契約》的框架內(nèi)，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務規(guī)則；（10）提名新的基金托管人；（11）選擇和更換注冊登記人，并對其注冊登記代理行為進行監(jiān)督；（12）基金終止時，參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（13）以基金的名義依法為基金進行融資，并以基金資產(chǎn)履行償還融資和支付利息的義務；（14）基金托管人或其他第三人造成基金資產(chǎn)損失的，基金管理人可代表基金進行索賠；（15）法律、法規(guī)和《基金契約》規(guī)定的其他權利?；鸸芾砣说牧x務（1）遵守《基金契約》；（2）自基金成立之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運作基金資產(chǎn)；（3）設置相應的部門，并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn)；（4）設置相應的部門，并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務或委托其他機構代理該項業(yè)務；（5）配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務；（6）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和管理人的資產(chǎn)相互獨立，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務管理等方面相互獨立；（7）除法律法規(guī)和《基金契約》另有規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金資產(chǎn)；（8）接受基金托管人的監(jiān)督；（9）按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及單位基金資產(chǎn)凈值；（10）嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；（11）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關法律法規(guī)另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；（12）本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，其有效持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達不到100人，或者連續(xù)20個工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬元的，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案；（13）依據(jù)《基金契約》決定基金收益分配方案，并按規(guī)定向基金持有人分配基金收益；（14）按照有關法律法規(guī)和《基金契約》的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（15）不謀求對上市公司的控股和直接管理；（16）依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》等有關法律法規(guī)和《基金契約》的規(guī)定召集基金持有人大會；（17）保存基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；（18）確保向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出；并且保證投資者能夠按照招募說明書公告的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，或得到有關資料的復印件；（19）參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（20）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（21）因過錯導致基金資產(chǎn)的損失，應承擔賠償責任，采取適當、合理的方式向基金持有人進行賠償，該過錯責任不因其退任而免除；（22）因估值錯誤導致基金持有人的損失，應承擔賠償責任，該過錯責任不因其退任而免除；（23）監(jiān)督基金托管人按《基金契約》的規(guī)定履行自己的義務，因基金托管人的過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應代表基金向基金托管人追償；（24）不得從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；（25）法律、法規(guī)和《基金契約》規(guī)定的其他義務。（五）基金管理人的更換基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，基金管理人必須更換：（1）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；（2）基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金持有人利益的；（3）代表全部基金單位50%以上（不含50%）的基金持有人要求更換基金管理人的；（4）中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能或不適于繼續(xù)履行基金管理職責的?；鸸芾砣说母鼡Q程序（1）提名：更換基金管理人時，由基金托管人或代表10%或以上基金單位的基金持有人提名新任基金管理人。（2）決議：基金持有人大會對更換基金管理人形成決議。（3）批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準后方可繼任；原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準后方可退任。（4）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)在至少1種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。新任基金管理人與原基金管理人進行基金資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對資產(chǎn)總值。如果基金管理人和基金托管人同時更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)共同在至少1種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。（5）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原基金管理人要求，《基金契約》當事人應按其要求替換或刪除基金名稱中“巨田”的字樣。（六）基金管理人的承諾基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》，并建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生；基金管理人承諾嚴格遵守《暫行辦法》，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止以下《暫行辦法》禁止的行為發(fā)生：（1）基金之間相互投資；（2）以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券；（3）從事任何形式的證券承銷或者從事除國家債券以外的其他證券自營業(yè)務；（4）從事資金拆借業(yè)務；（5）動用銀行信貸資金從事基金投資；（6）將基金資產(chǎn)用于抵押、擔保、資金拆借或者貸款；（7）從事證券信用交易；（8）以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資；（9）從事可能使基金資產(chǎn)承擔無限責任的投資；（10）將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關系的公司發(fā)行的證券；（11）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止從事的其他行為。本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：（1）越權或違規(guī)經(jīng)營；（2）違反《基金契約》或《托管協(xié)議》；（3）故意損害基金持有人或其他基金相關機構的合法利益；（4）在包括向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；（6）玩忽職守、濫用職權；（7）泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；（8）除按本公司制度進行基金投資外，直接或間接進行其他股票交易；（9）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其他組織或個人進行證券交易；（10）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；（11）故意損害基金持有人及其他同業(yè)機構、人員的合法權益；（12）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；（14）信息披露不真實，有誤導、欺詐成份；（15）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。本公司承諾履行誠信義務，如實披露法規(guī)要求的披露內(nèi)容?；鸾?jīng)理承諾（1）依照有關法律、法規(guī)和《基金契約》的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金持有人謀取最大利益；（2）不利用職務之便為自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取利益；（3）不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。（七）基金管理人受處罰情況本基金基金管理人至今未受到任何處罰。八、基金管理人的風險管理和內(nèi)部控制制度（一）內(nèi)部控制的原則健全性原則。內(nèi)部控制機制必須覆蓋公司的各項業(yè)務、各個部門和各級崗位，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作必須分離。相互制約原則。內(nèi)部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制衡。防火墻原則。公司研究策劃、投資管理、基金交易、清算會計、信息技術等相關部門，必須在物理上和制度上適當隔離。成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。（二）內(nèi)部控制體系內(nèi)部控制系統(tǒng)的主體包括董事會、經(jīng)營管理層、督察員、風險控制委員會、投資決策委員會、監(jiān)察稽核部、各部門和各部門業(yè)務崗位。公司董事會負責決定公司內(nèi)部管理機構的設置、制定公司的基本管理制度，對確保公司建立及維持適當而有效的內(nèi)部控制負最終責任。公司經(jīng)營管理層負責設計公司的內(nèi)部控制制度，擬訂公司的基本管理制度和制定公司的部門業(yè)務規(guī)章，并確保公司的日常經(jīng)營活動合法、合規(guī)運行。各部門總監(jiān)負責擬訂公司的部門業(yè)務規(guī)章，并確保部門的日常業(yè)務活動合法、合規(guī)進行。公司根據(jù)自身的經(jīng)營特點，在經(jīng)營管理層下設立順序遞進、權責統(tǒng)一、嚴密有效的控制防線。（1）建立一線崗位自控與互控為基礎的第一道監(jiān)控防線。各崗位職責明確，有詳細的崗位職責和業(yè)務流程，各崗位人員在授權范圍內(nèi)承擔責任。直接與客戶、電腦、資金、有價證券、重要空白憑證、業(yè)務用章等接觸的崗位，必須實行雙人負責的制度。屬于單人單崗處理的業(yè)務，原則上由其上級主管履行監(jiān)督職責。（2）建立部門內(nèi)各子部門、部門和部門之間的自控和互控為基礎的第二道防線。各部門在內(nèi)部自行檢查各類風險隱患，規(guī)范業(yè)務流程，完善內(nèi)控措施。同時公司在相關部門之間建立合理的重要業(yè)務處理憑證傳遞制度與順暢的信息傳遞制度，相關部門分別在授權范圍內(nèi)承擔各自職責，并相互監(jiān)督制衡。（3）建立監(jiān)察稽核部對各部門、各崗位、各項業(yè)務全面實施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線。監(jiān)察稽核部獨立于其他部門和業(yè)務活動，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格的檢查和反饋，并向風險控制委員會和總經(jīng)理定期與不定期報告并向督察員通報。（4）建立以風險控制委員會與投資決策委員會為主體的第四道防線，協(xié)助經(jīng)營管理層實施對公司各類業(yè)務和風險的總體控制以及解決公司內(nèi)部控制中出現(xiàn)的問題，對監(jiān)察稽核部的工作予以監(jiān)督、指導。（5）督察員主要針對公司內(nèi)部控制制度的總體構架和內(nèi)部控制制度的合法性、合規(guī)性、合理性進行評價；對經(jīng)營管理層及四道防線中的各部門和崗位的內(nèi)部控制執(zhí)行情況進行監(jiān)督和檢查；對日常經(jīng)營活動的合法性、合規(guī)性進行檢查；并按規(guī)定獨立向董事會和中國證監(jiān)會報告。（三）內(nèi)部控制制度概述公司建立了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的內(nèi)部控制制度體系。公司內(nèi)部控制制度體系由不同層面的制度構成，按照其所管理的層次可以分為四個級別：第一級別是公司章程；第二級別是公司內(nèi)部控制大綱；第三級別是公司基本管理制度；第四級別是公司各委員會、各部門根據(jù)業(yè)務需要制定的各種制度及實施細則等。以上各級別制度的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程序，下一級的內(nèi)容必須與上一級的內(nèi)容相符。（四）內(nèi)部控制的五個要素內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控?？刂骗h(huán)境包括經(jīng)營理念、內(nèi)控文化、公司治理結構、組織結構、員工道德素質(zhì)。風險評估公司建立科學嚴密的風險控制評估體系，對公司內(nèi)外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。通過定期與不定期風險評估，發(fā)現(xiàn)風險來源和類型，針對不同的風險由相關部門提出相應的風險控制方案，風險控制委員會批準通過后執(zhí)行?？刂苹顒又饕ㄊ跈嗫刂啤?nèi)幕交易控制、關聯(lián)交易控制、法律控制和人力資源管理控制等。信息溝通建立清晰的報告制度，報告制度具體包括獨立報告制度、違規(guī)報告制度和定期會議制度。獨立報告制度是指監(jiān)察稽核人員及時將內(nèi)部控制制度的實質(zhì)性缺陷或失誤情況獨立地向風險控制委員會和公司總經(jīng)理報告的制度。違規(guī)報告制度是指公司任何員工發(fā)現(xiàn)已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)事件，或者預見將要發(fā)生的違規(guī)事件，應及時報告給自己的上級主管或直接報告監(jiān)察稽核部。如涉及上級主管違規(guī)的，可直接報告更高一級主管、監(jiān)察稽核部或風險控制委員會。定期會議制度是指風險控制委員會定期召開會議，聽取監(jiān)察稽核部對公司內(nèi)部控制工作的匯報和建議，并于每年年終作出公司內(nèi)部控制的工作總結上報經(jīng)營管理層，并向督察員報告。內(nèi)部監(jiān)控督察員和監(jiān)查稽核部對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制的落實。風險控制委員會與投資決策委員會必須切實協(xié)助經(jīng)營管理層對公司日常業(yè)務管理活動和各類風險的總體控制，并協(xié)助解決所出現(xiàn)的相關問題。按照公司內(nèi)部控制體系的設置，實現(xiàn)一線業(yè)務崗位、各部門及其子部門根據(jù)職責與授權范圍的自控與互控，確保實現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)控活動的全方位、多層次的展開。（五）基金管理人關于內(nèi)部控制的聲明本公司確定建立、實施、維持和完善內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責任。本公司特別聲明以上關于內(nèi)部控制的披露真實、準確，并承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化和業(yè)務的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。九、基金托管人（一）基金托管人情況基本情況名稱：中國光大銀行地址：北京市西城區(qū)復興門外大街6號光大大廈法定代表人：王明權成立時間：1992年8月18日組織形式：股份制商業(yè)銀行注冊資本：存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批準文號：證監(jiān)基金字【2002】75號發(fā)展概況中國光大銀行是國內(nèi)第一家國有控股、國際金融組織參股的全國性商業(yè)銀行。10年來，伴隨著金融業(yè)的發(fā)展，中國光大銀行已具有與現(xiàn)代商業(yè)銀行相適應的股權結構、日益完善的經(jīng)營機制和布局合理的機構網(wǎng)絡。目前，光大銀行已在全國23個省、自治區(qū)、直轄市的36個經(jīng)濟中心城市設立了近400家分支機構。財務狀況。截止2003年底，。基金托管部所獲負責基金托管業(yè)務的授權情況根據(jù)中國光大銀行《關于設立基金托管部的通知》（光銀發(fā)[2002]323號）文，中國光大銀行已于2002年8月12日設立了基金托管部，并同時賦予該部基金托管的責任。（二）基金托管部的設置和員工情況