【文章內(nèi)容簡介】 第一章　總則　　第一條　為完善公司法人治理結(jié)構(gòu),建立現(xiàn)代企業(yè)制度,保障監(jiān)事會依法獨立行使監(jiān)督權(quán),根據(jù)《中華人民共和國公司法》和有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)則?！　〉诙l　本規(guī)則適用于杭州市經(jīng)批準改制設立為多元投資的有限責任公司(以下簡稱公司)。其它公司及股份合作制企業(yè)可參照執(zhí)行。　　第三條　監(jiān)事會是公司依法設立的監(jiān)督機構(gòu),依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司章程行使監(jiān)督權(quán),維護股東權(quán)益和公司利益,對股東會負責。第二章　監(jiān)事會的組成和監(jiān)事的產(chǎn)生　　第四條　規(guī)模較大的公司應設立監(jiān)事會,其成員不得少于3人。公司股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的,可以設1至2名監(jiān)事。監(jiān)事會成員包括股東代表和職工代表,其中職工代表所占比例一般不低于監(jiān)事會成員的三分之一?！　〉谖鍡l　監(jiān)事依照《公司法》和公司章程的規(guī)定產(chǎn)生。國有控股公司中由股東代表出任的監(jiān)事,由控股單位推薦提名,依照法定程序,經(jīng)股東會選舉產(chǎn)生。國有參股公司中股東代表出任的監(jiān)事,由主要股東協(xié)商后推薦提名,依照法定程序,經(jīng)股東會選舉產(chǎn)生。由職工代表出任的監(jiān)事,由公司職工民主選舉產(chǎn)生,直接進入監(jiān)事會。已設立的公司更換、填補監(jiān)事時,由公司監(jiān)事會與股東或公司職工協(xié)商推薦人選,依照法定程序,經(jīng)股東會或職工民主選舉產(chǎn)生。　　第六條　監(jiān)事會設監(jiān)事會主席(或召集人,下同)1人,以全體監(jiān)事的半數(shù)以上選舉產(chǎn)生。　　第七條　《公司法》第五十七條、五十八條規(guī)定的情形以及被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者,且禁入尚未解除的,不得擔任公司的監(jiān)事。董事、經(jīng)理及財務負責人不得兼任監(jiān)事。　　第八條　監(jiān)事每屆任期3年,可以連選連任。監(jiān)事在任期屆滿前,股東會或委派單位不得無故解除其職務。第三章　監(jiān)事會的職權(quán)　　第九條　監(jiān)事會行使下列職權(quán):　　(一)檢查公司財務,對公司的財務狀況、經(jīng)營狀況、對外投資和重大支出進行監(jiān)督?！　?二)對董事、經(jīng)理及其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時,違反法律、法規(guī)或公司章程的行為進行監(jiān)督。當董事、經(jīng)理及其他高級管理人員的行為損害公司利益時,要求其予以糾正,必要時向股東會或國家有關(guān)主管機關(guān)報告。　　(三)提議召開臨時股東會?！　?四)列席公司董事會會議?！　?五)對公司的資產(chǎn)重組、風險投資及公司為其他企業(yè)提供的擔保進行監(jiān)督。　　(六)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。　　第十條　監(jiān)事會應定期對公司的財務會計報表進行審核,及時檢查公司的財務狀況。每年應委托中介機構(gòu),對公司財務狀況和經(jīng)濟效益情況進行審計,并向股東會報告?！　〉谑粭l　監(jiān)事會履行公司章程所規(guī)定的職責發(fā)生的有關(guān)費用,公司應予以保證。　　第十二條　監(jiān)事會對董事、經(jīng)理和其他高級管理人員違反法律、法規(guī)、公司章程和重大失職行為,經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事表決同意,有權(quán)向股東會提出更換董事和向董事會提出解聘有關(guān)管理人員的建議?！　〉谑龡l　監(jiān)事會認為董事會決議違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益時,應作出決議,要求董事會復議。　　第十四條　監(jiān)事會在公司出現(xiàn)下列情況之一而董事會未在2個月內(nèi)召開股東會的,應決議要求董事會召開臨時股東會?！　?一)董事人數(shù)不足法定人數(shù)時?！　?二)公司未彌補的虧損達股本總額三分之一時?！　?三)持有公司百分之十以上股份的股東提出時?！　〉谑鍡l　監(jiān)事會或監(jiān)事履行職責時,公司董事、經(jīng)理及其他高級管理人員應當予以協(xié)助,不得以任何借口拒絕、推諉、阻撓。　　第十六條　監(jiān)事會主席行使下列職權(quán):　　(一)召集和主持監(jiān)事會會議,主持監(jiān)事會日常工作。　　(二)檢查監(jiān)事會決議的實施情況?！　?三)代表監(jiān)事會向股東會報告工作?！　?四)經(jīng)二分之一以上監(jiān)事同意,有權(quán)代表監(jiān)事會行使有關(guān)職權(quán)。第四章　監(jiān)事的權(quán)利、義務與責任　　第十七條　監(jiān)事享有下列權(quán)利:　　(一)出席監(jiān)事會會議并行使表決權(quán)。　　(二)有了解和查詢公司經(jīng)營情況的權(quán)力。　　(三)受監(jiān)事會委托,根據(jù)公司章程規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)。　　(四)出席股東會,列席董事會會議。　　第十八條　監(jiān)事應當履行下列義務:　　(一)遵守國家法律、行政法規(guī)和公司章程,執(zhí)行股東會決議?！　?二)維護公司的合法利益,不得利用在公司的地位和職權(quán)謀取私利或收受賄賂及其它非法收入。不得侵占公司的財產(chǎn),不得泄露公司的秘密。不得從事與公司競爭或損害公司利益的活動,不得兼任其他同類業(yè)務的董事或經(jīng)理。　　(三)履行法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定的其他義務?！　〉谑艞l　國有控股公司監(jiān)事實行下列回避制度:　　(一)其親屬(含姻親、直系血親、三代內(nèi)旁系血親、近姻親關(guān)系,下同)不得在公司董事會、經(jīng)理層任職?！　?二)其親屬不得在公司主管人、財、物和主要經(jīng)銷活動的部門任職?！　?三)其親屬不得擔任子公司主要負責人。　　第二十條　監(jiān)事承擔以下責任:　　(一)對未盡職責承擔責任。監(jiān)事未履行職責致使股東權(quán)益和公司利益受到損害的,應承擔相應責任:對公司財務狀況和經(jīng)營管理監(jiān)督不力,對經(jīng)理層惡意經(jīng)營行為未及時發(fā)現(xiàn)或未及時報告,致使公司遭受損失的,承擔連帶責任。對公司章程規(guī)定應由股東會決定的重大事項,應監(jiān)督董事會召開股東會審議,對未經(jīng)股東會通過擅自實施的,應及時報告,對未有效進行監(jiān)督也未及時報告,致使公司遭受損失的,承擔連帶責任。對董事或經(jīng)理損害公司利益的行為,未及時提出糾正要求或未及時報告的,承擔連帶責任?！　?二)對監(jiān)事會決議承擔責任。監(jiān)事會決議違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益時,參與決議的監(jiān)事(包括委托其他監(jiān)事出席會議的監(jiān)事)應承擔責任。在表決中明確表示反對意見并記載于會議記錄的監(jiān)事(包括委托其他監(jiān)事出席會議的監(jiān)事)可免除責任?！　?三)對不作為行為承擔責任。監(jiān)事必須認真負責地行使表決權(quán)。監(jiān)事累計3次對經(jīng)證明是正確的決議表示反對或連續(xù)3次放棄表決權(quán)的,監(jiān)事會應對其任職資格進行認定,認為其不稱職的,應提請公司股東會免除其監(jiān)事職務。　　第二十一條　監(jiān)事會主席承擔以下責任:　　(一)對監(jiān)事會未履行職責,致使股東權(quán)益和公司利益受到侵犯的,承擔主要責任?！　?二)對監(jiān)事會決議違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的,承擔主要責任?！　?三)對未及時召開監(jiān)事會會議,作出監(jiān)事會決議,致使公司造成損失的,承擔主要責任?！　?四)監(jiān)事會主席對監(jiān)事會任何決議均不得放棄表決權(quán)。　　第二十二條　監(jiān)事與監(jiān)事會主席承擔責任的方式包括經(jīng)濟責任、行政責任和法律責任?！　?一)應承擔的經(jīng)濟責任,依其行為和對公司造成的損失程度,以抵扣本人向公司繳納的風險抵押金的方式賠償并責令其在規(guī)定期限內(nèi)補足風險抵押金的差額,無風險抵押金的可以扣減本人部分年薪或工資收入的方式賠償,但扣減后其本人的收入以不低于市規(guī)定的職工最低生活保障水平為限?！　?二)應承擔的行政責任,依其行為和對公司造成的損失程度,給予相應的行政處分,直至罷免其職務。行政責任與經(jīng)濟責任可以同時追究?！　?三)應承擔的法律責任,依其行為和對公司造成的損失程度,提請司法機關(guān)按有關(guān)法律予以追究。第五章　監(jiān)事會議事規(guī)則　　第二十三條　監(jiān)事會會議應由三分之二以上的監(jiān)事出席方可舉行,未出席的監(jiān)事一般應進行書面委托。監(jiān)事會會議每年不得少于2次。　　第二十四條　監(jiān)事會會議應當在會議召開前10日向監(jiān)事發(fā)出書面通知并提供議案材料。臨時會議可以另定通知方式和通知時限?！　〉诙鍡l