股東代表訴訟中公司的地位和作用下研究與分析(編輯修改稿)
2025-07-19 04:45 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ，因此這一模式受到許多學者的批判。[46]而與之相反，在Miller案中，法院為了盡量排除“構(gòu)造上的偏移”，在董事會的半數(shù)以上的董事都和訴訟中涉及的交易有利害關(guān)系的情況下，全盤否定了公司在股東代表訴訟中的裁量權(quán)，其結(jié)果可能導致特別訴訟委員會制度無法被廣泛推廣利用?！ ≡赯apata案件中，法院分別針對訴訟過程中不同的兩個階段，對特別訴訟委員會終止代表訴訟的決定進行審查。這樣做的結(jié)果，一方面對于那些善意的股東而言，可以使其股東代表訴訟提起權(quán)不會被董事會任意剝奪。另一方面對于那些濫用訴權(quán)的訴訟，可以起到保護公司，抵御危險的目的。但是，依照同判決，適用該模式的案件必須是股東向公司提起訴訟請求沒有實際意義，提訴請求可以被免除的案件，因此如果股東希望經(jīng)過法院的審查程序，維持訴訟，只需在任何案件中都主張?zhí)嵩V請求無益即可。這樣可能又不得不去面對另一個問題，即提訴請求是否有必要。與之相比，Afford訴Shaw案件中法院的態(tài)度似乎更加妥當?！ ×硗?，在Zapata案中，法院運用其獨自的經(jīng)營判斷，來決定是否應(yīng)同意委員會的請求，終止代表訴訟。對委員會的決定是否存在著明顯不合理進行審查，也可以被認為是法院為防止可能存在的“結(jié)構(gòu)上的偏移”而采取的一項措施。[47]但遺憾的是，法院并未在zapata判決中明確這一獨自的經(jīng)營判斷的內(nèi)容及基準。另外，經(jīng)營判斷作為一項經(jīng)營管理方面的技能，由并不具備這方面專業(yè)知識的法官作出是否合理也受到學者的質(zhì)疑。[48]與之相比，在Joy訴North案件中法院所設(shè)定的實施獨自的經(jīng)營判斷時的方針有著積極的意義。但是，在法院是否可以實施獨自經(jīng)營判斷這一問題還懸而未決的情況下，上述方針似乎也很難得到全面的支持?！ ?二)《示范事業(yè)公司法》的規(guī)定 《示范事業(yè)公司法》第744條規(guī)定，“當董事會或特別訴訟委員會在合理地進行調(diào)查的基礎(chǔ)上，認為繼續(xù)代表訴訟的程序?qū)⒑凸咀罴牙嫦鄾_突，誠實地作出終止代表訴訟的決定時，法院就應(yīng)該根據(jù)公司的請求駁回該代表訴訟。”但是，依據(jù)同法第742條的規(guī)定，無論在什么情況下，股東在起訴前都必須向公司提出訴訟請求。因此，就不能實行把原告股東需要向公司提出訴訟請求和可以免除向公司提出訴訟請求兩種情況分開考慮的做法。其結(jié)果，在法院是否應(yīng)該對董事會或訴訟委員會終止代表訴訟的決定進行審查這個問題上，《示范事業(yè)公司法》采取了否認的態(tài)度。但同時，為避免董事會或訴訟委員會的決定存在“結(jié)構(gòu)上的偏移”，《示范事業(yè)公司法》還規(guī)定，若董事會的半數(shù)以上不具有獨立性時，作出終止代表訴訟決定的成員必須對其獨立性，所作調(diào)查和決定的合理性，以及符合了第744條(a)項中規(guī)定的要件等幾個方面，承擔舉證責任。[49] (三)“ALI報告”中的有關(guān)提案 “ALI報告”的第707條至第711條分別就以下兩種情況，法院的審查基準提出了詳細的建議，一是基于董事會或特別委員會提出的終止訴訟的請求。另一種情況是基于股東大會特別決議提出的終止代表訴訟的請求。這里只研究和本文有關(guān)的第一種情況。依照該報告第708條的建議，當董事會或由董事會按照正當理由委任的特別訴訟委員會認為代表訴訟不符合公司最佳利益，向法院提出終止該訴訟的請求時，法院必須駁回原告股東對董事所提起的代表訴訟。[50]但同時，委員會請求法院駁回原告股東的訴訟請求必須同時符合下列三個條件：(1)委員會(董事會)作出決議，認為代表訴訟違反了公司最佳的利益。(2)。(3)(a)項所規(guī)定的法院的審查基準?！ Χ聲蛟V訟委員會提出終止代表訴訟的請求時，法院應(yīng)采取的審查基準這個問題，“ALI報告”受Zapata判決的影響，也采用了兩步驟式的模式。首先，在第一步中，法院應(yīng)審查董事會或訴訟委員會在提出終止代表訴訟之決定的程序要件，根據(jù)“ALI報告”，這些要件包括四個方面：(1)董事會(或者委員會)必須是由沒有利害關(guān)系，而且能作出客觀判斷的人所組成的。(2)董事會或者委員會必須得到律師或者代理人的輔助。(3)董事會或者委員會的決議必須是在獲得充分的信息和資料，認真審查和評價的
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