地區(qū)證券經營機構自律公約論述(編輯修改稿)
2025-07-18 23:02 本頁面
【文章內容簡介】 。第十條 委員會在監(jiān)督、維護公約執(zhí)行過程中產生的費用，由各會員按照其繳納的履約保證金所占比例分擔。如委員會根據舉報等材料檢查后，發(fā)現(xiàn)確實存在違反公約行為的，則該次檢查費用全部由違約證券經營機構承擔。第十一條 當證券經營機構出現(xiàn)違法、違規(guī)、違紀和違反本公約的事件或行為時，如實向委員會、協(xié)會或監(jiān)管部門舉報。第三章 監(jiān)督執(zhí)行第十二條 委員會代表_______地區(qū)全體會員的根本利益，按照公正、嚴謹、務實、保密的原則處理一切工作事務。第十三條 委員會對公約執(zhí)行情況實行定期檢查和不定期抽查制度，檢查方式包括對營業(yè)部的現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查。必要情況下，委員會可邀請監(jiān)管部門進行指導或直接參與檢查過程。第十四條 委員會組織______當地成員建立互查機制，定期或在產生糾紛時由三家(不足三家的按最大數量) 以上經營機構對其他經營機構進行檢查。檢查的主要內容是對證券經營機構新增客戶（包括機構間流動客戶）的傭金收取標準是否符合自律公約的規(guī)定。檢查結果要詳細記錄并向協(xié)會及監(jiān)管部門報備。第十五條 委員會將根據會員或社會舉報，對違反公約的行為進行調查（舉報電話：053186106997,舉報郵箱：ssfa@）。投訴人舉報時，應提供被投訴人違反公約的書面情況（時間、地點及具體內容等），并盡可能提供有力證據。調查取證工作由委員會會同監(jiān)管部門成立專案組進行。涉及被查單位重大商業(yè)機密時，委員會其他單位組成人員應予以回避。第十六條 委員會每三個月召開一次工作例會，各證券經營機構負責人無特殊原
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