證券中介機(jī)構(gòu)ppt課件(編輯修改稿)
2025-06-08 13:16 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。 ? 凈資本基本計(jì)算公式為： ? 凈資本 =凈資產(chǎn) 金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 /+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目。 （二）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) ，其凈資本不得低于人民幣 2 000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣 5 000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣 1億元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣 2億元。 險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（ 1）凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；（ 2）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40%；（ 3）凈資本與負(fù)債的比例不得低于 8%；（ 4）凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于 20%；（ 5）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 l00%。 ? ，必須符合下列規(guī)定：（ 1）按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的 2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 (2)凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均則算額不得低于人民幣500萬(wàn)元。 ，必須符合下列規(guī)定：（ 1）自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的 100%；（ 2）證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 200%；（ 3）持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的 30%；（ 4）持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過 5%，（ 5）違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的 100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 ，必須符合下列規(guī)定：（ 1）證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的 10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備；（ 2）證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的 5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備；（ 3）證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的 2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 理業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（ 1）按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的 2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備；（ 2）按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的 l%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備；（ 3）按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（ 1）為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 5%；（ 2）對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 5%；（ 3）接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的 20%；（ 4）按對(duì)客戶融資規(guī)模的 10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備；（ 5）按對(duì)客戶融券規(guī)模的 10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 費(fèi)用總額的 l0%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%；對(duì)于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 80%。 （三）監(jiān)管措施 ，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取以下措施：（ 1）停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；（ 2）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)；（ 3）限制分配紅利；（ 4）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。 補(bǔ)充： 證券登記結(jié)算公司 ? 一、證券登記結(jié)算公司的設(shè)立 定義：登記結(jié)算公司是專職從事上市證券登記、存管的中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，是不以盈利為目的的企業(yè)法人 。 ? 一、證券
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