郵政代理金融業(yè)務檢查管理辦法(編輯修改稿)
2025-07-04 04:54 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 況及時更新問題匯總表(電子檔)，并于每月5日前將問題匯總表更新情況報市（州）局檢查人員，市州局檢查人員審核匯總后，于每月10日前報省公司代理業(yè)務檢查人員，確保各級郵政企業(yè)及時掌握轄內(nèi)機構風險隱患和安防內(nèi)控情況。各級郵政企業(yè)檢查部門要對向上一級機構報送的檢查發(fā)現(xiàn)問題匯總資料真實性、完整性和及時性負責。第二十五條 檢查人員應對需要整改的問題編寫整改通知書（格式見附件6）。整改通知書必須寫明整改事項、整改要求、回復期限等事項。檢查整改通知書應經(jīng)本單位分管領導批準后下發(fā)對應的下級機構，并由下級機構組織整改工作。第二十六條 檢查部門對被查單位實施檢查后，針對被檢查單位存在的違法違規(guī)問題，應依據(jù)有關法規(guī)，對被檢查單位提出處罰意見，并代擬《ⅩⅩ郵政代理業(yè)務檢查處罰意見書》（格式見附件7），經(jīng)本單位分管理領導批準后以紅頭文件形式下發(fā)被處罰單位。第二十七條 檢查人員應當對檢查整改意見、檢查處罰意見的充分性、恰當性負責。第二十八條 檢查結束后，檢查部門應當撰寫檢查報告書并寄送被檢查單位，檢查報告書沿用《郵政業(yè)務視察報告書》格式（見附件8）。各級郵政企業(yè)檢查人員在同一次檢查工作中，對代理金融業(yè)務和郵政電子商務類業(yè)務同時納入檢查范圍的，對代理金融業(yè)務檢查的報告書和電子商務業(yè)務檢查報告書合并撰寫。在檢查報告書中，檢查部門只對所檢查的事項發(fā)表檢查評價意見，對檢查過程中未涉及、檢查證據(jù)不充分、評價依據(jù)或者標準不明確，以及超越檢查職責范圍的事項，不發(fā)表檢查評價意見。第二十九條 檢查報告書撰寫完成后，應征求被查單位的意見。被檢查單位對檢查報告書有異議且有證據(jù)支持的，檢查部門應當進行核實，并給予書面說明，必要時，應當修改檢查報告書。第三十條 檢查部門應將經(jīng)本單位領導簽發(fā)的檢查報告書、檢查整改通知書、檢查處罰意見書等，在領導簽發(fā)后5個工作日內(nèi)寄送（達）被查單位。第三十一條 各級郵政企業(yè)應在收到上級機構下發(fā)的整改通知書之日起5個工作日內(nèi)核實問題，有異議的，提交說明材料及證據(jù)，檢查部門應予以核實。超過時限未說明的，視同無異議，應按照整改通知書的要求落實整改。第三十二條 檢查整改通知書的接收單位（以文件上所列的接收單位為準）應按要求督促被檢查單位落實整改，并在規(guī)定時限向檢查部門回復《整改回單》（格式見附件9），回復單位分管領導（網(wǎng)點為支局長）應在整改回單上簽字并加蓋公章（網(wǎng)點加蓋日戳）。第三十三條 在回復整改情況時，應逐項列明整改問題的落實情況。未在規(guī)定時限內(nèi)落實整改的問題，應列明未落實的原因、制定的整改計劃和計劃執(zhí)行情況。第三十四條 各級郵政企業(yè)應指定相關部門負責督促整改，整改結果經(jīng)單位分管領導簽字并加蓋公章后反饋給上級機構檢查部門，對郵儲銀行下發(fā)的整改通知，整改單位在上報整改結果時主送郵儲銀行，同時抄送上級郵政企業(yè)檢查部門。第三十五條 被檢查單位收到上級機構的檢查處罰意見書后，若無異議，應按照要求在規(guī)定時間內(nèi)對相關責任人進行處罰，并向上級檢查部門寄送ⅩⅩ郵政代理業(yè)務檢查處罰回單（見附件10）。第三十六條 檢查部門收到被處罰單位寄送的檢查處罰回單后，應當逐項進行復核，并與檢查部門所在機構的財務部門進行核對。第三十七條 各級郵政企業(yè)要按照應定期將下發(fā)檢查通報，并抄送上級檢查部門、同級郵儲銀行審計部門或其它相關部門。檢查通報至少應包括以下內(nèi)容：。第四節(jié) 后續(xù)跟蹤檢查第三十八條 檢查部門收到整改回單后，應逐項審核。對未按規(guī)定時限回復的整改回單，檢查部門應及時進行書面催辦。對催辦后仍不回復的，檢查部門應向本單位分管領導匯報。第三十九條 檢查部門應對重大問題的整改落實情況進行跟蹤檢查。跟蹤檢查可采取組織專門的復查方式，也可以在以后的常規(guī)檢查中進行復查。第四十條 檢查人員在跟蹤檢查中發(fā)現(xiàn)屢查屢犯的問題，或被檢查單位回復整改但實際未整改的問題，應如實向檢查部門負責人反映。第四十一條 被檢查單位相關責任部門不能按要求落實整改或消極抵觸致使風險隱患得不到消除的，檢查部門應專題向本單位分管領導匯報。第五節(jié) 檢查資料歸檔第四十二條 應歸檔的郵政代理金融業(yè)務檢查資料包括：1. 檢查計劃、檢查方案；2. 檢查工作底稿（檢查內(nèi)容工作表）、現(xiàn)場檢查收集的各類原始資料和復印件等；3. 事實確認單、現(xiàn)場檢查記錄表、問題匯總表、整改通知書、處罰通知書，整改回單和處罰回單等；4. 檢查通報。第四十三條 郵政代理業(yè)務檢查資料的歸檔保管應按照：按照結論類、證明類、立項類和備查類的順序排列。其中各類資料應遵循：正件在前、附件在后，定稿在前、修改稿在后，批復在前、請示在后，批示在前、報告在后，重要文件在前、次要文件在后，匯總性在前、基礎性文件在后的順序排列。各類檢查資料的歸檔順利具體如下：結論類文件材料：包括檢查報告書、整改通知書、整改回單、檢查處罰意見書、檢查處罰回單等，采用逆檢
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