郵政代理金融業(yè)務(wù)檢查管理辦法-全文預(yù)覽
【正文】 的整改回單，檢查部門應(yīng)及時進行書面催辦。第三十六條 檢查部門收到被處罰單位寄送的檢查處罰回單后，應(yīng)當逐項進行復(fù)核，并與檢查部門所在機構(gòu)的財務(wù)部門進行核對。第三十三條 在回復(fù)整改情況時，應(yīng)逐項列明整改問題的落實情況。第三十條 檢查部門應(yīng)將經(jīng)本單位領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)的檢查報告書、檢查整改通知書、檢查處罰意見書等，在領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后5個工作日內(nèi)寄送（達）被查單位。各級郵政企業(yè)檢查人員在同一次檢查工作中，對代理金融業(yè)務(wù)和郵政電子商務(wù)類業(yè)務(wù)同時納入檢查范圍的，對代理金融業(yè)務(wù)檢查的報告書和電子商務(wù)業(yè)務(wù)檢查報告書合并撰寫。檢查整改通知書應(yīng)經(jīng)本單位分管領(lǐng)導(dǎo)批準后下發(fā)對應(yīng)的下級機構(gòu)，并由下級機構(gòu)組織整改工作。同時應(yīng)保存該表的電子檔，以網(wǎng)點、后臺各監(jiān)控崗位為單位分別建立問題匯總臺賬，縣（區(qū)）局代理業(yè)務(wù)檢查人員負責(zé)本級和上級郵政企業(yè)、郵儲銀行相關(guān)檢查部門對所轄網(wǎng)點、后臺各監(jiān)控崗位的檢查情況及時更新問題匯總表(電子檔)，并于每月5日前將問題匯總表更新情況報市（州）局檢查人員，市州局檢查人員審核匯總后，于每月10日前報省公司代理業(yè)務(wù)檢查人員，確保各級郵政企業(yè)及時掌握轄內(nèi)機構(gòu)風(fēng)險隱患和安防內(nèi)控情況。第二十二條 檢查人員應(yīng)對所取得的證據(jù)進行編號，檢查事實確認單與檢查工作底稿、檢查證據(jù)的對應(yīng)關(guān)系應(yīng)當通過索引號進行關(guān)聯(lián)。被檢查單位相關(guān)人員拒絕簽字確認的，檢查人員應(yīng)根據(jù)檢查證據(jù)，向上級管理機構(gòu)反映。第十八條 檢查人員取得到的檢查證據(jù)，應(yīng)當由證據(jù)提供者簽名或者加蓋單位公章；不能取得提供者簽名或者蓋章的，檢查人員應(yīng)當注明原因。第十七條 檢查人員對檢查過程中形成的有關(guān)記錄真實性和完整性負責(zé)。延伸檢查的情況應(yīng)記錄在原被檢查單位對應(yīng)的檢查內(nèi)容欄目中，在延伸檢查中存在的問題，或?qū)υ粰z查單位的相關(guān)檢查結(jié)論有重要影響的情況，應(yīng)單獨填寫事實確認書，并由被延伸檢查的單位、部門或人員簽字確認。4. 有權(quán)對被檢查單位和有關(guān)人員違反國家金融方針政策、法律法規(guī)及各項業(yè)務(wù)制度的問題提出整改意見。第十二條 市、州局以上機構(gòu)的檢查人員對網(wǎng)點實施現(xiàn)場檢查時，應(yīng)雙人持有效證件同時進場，其中一人可為被檢查網(wǎng)點的上級機構(gòu)檢查人員。檢查方案應(yīng)包括檢查范圍、檢查對象、檢查內(nèi)容與重點、時間安排等，針對網(wǎng)點的檢查還應(yīng)明確納入檢查范圍的選查項目。查前調(diào)查主要對擬檢查單位以前被檢查的情況記錄、對存在問題的整改和落實情況等。第七條 各級郵政企業(yè)制定的代理金融業(yè)務(wù)檢查年度計劃應(yīng)經(jīng)本單位分管領(lǐng)導(dǎo)批準后執(zhí)行，并報上一級檢查部門備案。后臺相關(guān)崗位歸屬于郵儲銀行管理的，不納入代理金融業(yè)務(wù)檢查范圍。第五條 代理金融業(yè)務(wù)檢查內(nèi)容代理金融業(yè)務(wù)檢查內(nèi)容包括各級郵政企業(yè)檢查人員對網(wǎng)點的檢查，以及對后臺綜合管理、儲匯會計、出納、事后監(jiān)督、匯檢員、檢查人員（含電子稽查值機人員）等監(jiān)控崗位履職情況的檢查等。第二條 全省各級郵政企業(yè)檢查人員對所轄網(wǎng)點及后臺相關(guān)監(jiān)控崗位實施檢查活動，應(yīng)遵守本辦法。 第一條 郵政代理金融業(yè)務(wù)檢查是指各級郵政企業(yè)為有效防范和及時控制郵政代理金融營業(yè)機構(gòu)和重要崗位的操作風(fēng)險，根據(jù)規(guī)定的檢查范圍、檢查頻次對網(wǎng)點執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作制度和內(nèi)控管理制度，以及后臺相關(guān)監(jiān)控崗位人員履職情況實施的綜合性檢查。(區(qū))局代理金融業(yè)務(wù)檢查人員每月至少對轄網(wǎng)點普查一次。各市(州)局在制定網(wǎng)點常規(guī)檢查方案時，應(yīng)包含全部必查項目和部分選查項目，對每個網(wǎng)點一年的常規(guī)檢查工作應(yīng)覆蓋所有選查項目。各級機構(gòu)在制定年度檢查計劃時，在遵循有關(guān)制度和上級機構(gòu)總體要求的前提下，可與同級郵儲銀行制定的年度檢查計劃相結(jié)合，合理安排檢查時間，避免雙方針對同一單位的業(yè)務(wù)檢查時間過于接近，以提高檢查工作效率。在檢查實施前應(yīng)進行查前調(diào)查并根據(jù)所取得的資料進行初步分析，關(guān)注數(shù)據(jù)間的異常變動和關(guān)系，查找被查單位經(jīng)營管理中可能存在的重要問題和線索，以便制定檢查方案。第九條 根據(jù)查前調(diào)查情況，應(yīng)制定檢查方案并經(jīng)檢查部門負責(zé)人審核批準后組織實施。如因特殊情況需要提前通知被檢查單位的，應(yīng)在請示檢查部門負責(zé)人后以適當?shù)姆绞酵ㄖ粰z查單位，但不得透露檢查內(nèi)容。3. 有權(quán)對被檢查單位相關(guān)人員的履職情況進行檢查。延伸范圍包括時間、業(yè)務(wù)、機構(gòu)等，其中延伸檢查的機構(gòu)包括被檢查機構(gòu)的上、下級管理機構(gòu)和有業(yè)務(wù)往來其它郵政內(nèi)部機構(gòu)等。針對網(wǎng)點、縣局各監(jiān)控崗位的常規(guī)檢查，應(yīng)按照省公司制定的《ⅩⅩ郵政代理金融業(yè)務(wù)檢查工作表》（見附件1），將相關(guān)檢查情況記錄在檢查工作表中，作為檢查工作底稿管理，對于需要檢查的內(nèi)容超出檢查表范圍的，應(yīng)將新增檢查內(nèi)容添加到檢查工作表中的必查項或選查項，并記錄檢查情況。檢查證據(jù)必須具備客觀性、相關(guān)性、充分性和合法性。第二十條 對被檢查單位違反國家有關(guān)法律、法規(guī)和郵政代理金融規(guī)章、制度以及對檢查結(jié)論有重要影響的檢查事項，檢查人員應(yīng)當在編寫檢查工作底稿的基礎(chǔ)上編寫檢查事實確認單（格式見附件3），由被檢查單位相關(guān)人員簽字確認。
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