【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1） 因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)的情形；（2） 本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形；基金管理人決定暫停接受全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金投資者。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并以相同的形式告知基金投資者和基金份額持有人。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)：（1） 因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)的情形；（2） 本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回的，基金管理人應(yīng)當(dāng)以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。（十一） 巨額贖回的認(rèn)定及處理方式 巨額贖回的認(rèn)定單個(gè)贖回開放日中，本基金需處理的基金贖回申請(qǐng)份額超過本基金上一申購(gòu)日基金總份額的30%時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。巨額贖回的認(rèn)定由本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。 巨額贖回的處理方式如贖回開放日提出的贖回申請(qǐng)構(gòu)成巨額贖回，基金管理人可根據(jù)情況適當(dāng)延期贖回款項(xiàng)支付時(shí)間，最長(zhǎng)不應(yīng)超過30個(gè)工作日。延期支付贖回款項(xiàng)的贖回價(jià)格為基金份額持有人申請(qǐng)贖回開放日的單個(gè)基金份額持有人單筆投資基金份額凈值。延期支付的贖回款項(xiàng)不支付利息。如基金管理人暫時(shí)不能足額支付所有贖回款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人的贖回金額占贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。 巨額贖回延遲支付的通知當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定延期支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)以在基金管理人網(wǎng)站的公告形式通知基金份額持有人。八、 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）基金份額持有人 基金份額持有人概況基金投資者簽署本合同，按照本合同約定履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 基金份額持有人的權(quán)利（1） 分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2） 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3） 按照本合同的約定申購(gòu)和贖回基金份額；（4） 監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（5） 按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料；（6） 對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；（7） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 基金份額持有人的義務(wù)（1） 認(rèn)真閱讀并遵守本合同；（2） 交納購(gòu)買基金份額的款項(xiàng)及本合同規(guī)定的費(fèi)用；（3） 在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；（4） 及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（5） 向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的盡職調(diào)查；（6） 不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7） 不得從事任何有損本基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；（8） 申購(gòu)、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當(dāng)?shù)美模瑧?yīng)予返還；（9） 按照本合同的約定承擔(dān)管理費(fèi)、托管費(fèi)以及因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（10） 保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；（11） 保證投資資金的來(lái)源合法，主動(dòng)了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；（12） 相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人 基金管理人概況名稱： 華夏銀盛（北京）國(guó)際投資基金有限公司注冊(cè)地址： 北京市海淀區(qū)清河三街72號(hào)23號(hào)樓2層2128室法定代表人： 羅強(qiáng)聯(lián)系電話：02989247021 傳真： 02989247021電子郵箱： qian2006x@ 基金管理人的權(quán)利（1） 依法募集資金；（2） 按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3） 按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理人報(bào)酬及本合同規(guī)定的其他費(fèi)用；（4） 依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（5） 根據(jù)本合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；（6） 對(duì)于基金托管人違反本合同、托管協(xié)議或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；（7） 自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（8） 自行擔(dān)任或者委托其他注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，委托其他注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（9） 基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整；（10） 按照本合同的約定決定基金收益分配方案；（11） 在本合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；（12） 按照國(guó)家法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（13） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?4） 選擇、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（15） 在符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；（16） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。基金管理人的義務(wù)（1） 辦理基金的備案手續(xù)；（2） 自本合同生效之日起，按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3） 配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（4） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制及管理制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬；（5） 除依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金管理人及基金份額持有人以外的任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（6） 辦理或者委托其他注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的注冊(cè)登記事宜；（7） 按照本合同、托管協(xié)議及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；（8） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（9） 按照本合同規(guī)定進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算；（10） 按照本合同規(guī)定計(jì)算基金份額凈值，并向基金份額持有人進(jìn)行披露；（11） 根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，編制基金季度報(bào)告、年度報(bào)告，并向基金份額持有人進(jìn)行披露；（12） 保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（13） 保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；（14） 公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（15） 在從事關(guān)聯(lián)交易時(shí)承擔(dān)按照市場(chǎng)公允價(jià)格進(jìn)行交易，并對(duì)違反市場(chǎng)公允價(jià)格交易原則的交易行為給基金財(cái)產(chǎn)/份額持有人造成損失的承擔(dān)責(zé)任；（16） 按照本合同規(guī)定確定基金收益分配方案并向基金份額持有人分配基金收益；（17） 按照本合同規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)；（18） 保證基金份額持有人能夠按照本合同規(guī)定的時(shí)間和方式，查閱到應(yīng)當(dāng)向其披露的基金信息；（19） 組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（20） 因違反本合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退出而免除；（21） 監(jiān)督基金托管人按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定履行托管義務(wù)，基金托管人違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定造成基金財(cái)產(chǎn)損失，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22） 當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；基金管理人委托基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除。（23） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金托管人基金托管人概況名稱：開源證券股份有限公司法定代表人：李剛通訊地址： 西安市錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層郵政編碼：710065基金托管人的權(quán)利（1） 自全部認(rèn)購(gòu)資金劃入托管資金賬戶之日起，按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2） 按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得托管費(fèi)；（3） 根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》（附件一）及托管協(xié)議的規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)等管理機(jī)構(gòu)并采取必要措施；（4） 除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對(duì)因基金管理人過錯(cuò)造成的基金財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；（5） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利?；鹜泄苋说牧x務(wù)（1） 按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2） 設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制及管理制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；（4） 對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；（5） 除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（6） 按本合同規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；（7） 復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；（8） 復(fù)核基金年度報(bào)告，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人；（9） 按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（10） 按照基金管理人的指令或相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；（11） 按照本合同規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；（12） 按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（13） 公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（14） 保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露；（15） 根據(jù)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同及托管協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同及托管協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（16） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。九、 基金份額的登記（一） 本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人委托的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理或管理人辦理。外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)履行如下注冊(cè)登記職責(zé)： 配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)； 嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)； 保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上； 對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外； 法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同約定的其他義務(wù)。（二）基金管理人依其與開源證券股份有限公司訂立的服務(wù)合同的規(guī)定，委托開源證券股份有限公司辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊(cè)登記職責(zé)不因委托而免除。十、 基金的投資本基金的投資經(jīng)理由基金管理人指定。本基金的投資經(jīng)理：錢忠信（一） 基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后三個(gè)工作日應(yīng)以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。投資標(biāo)的：西部信托鳳岡興鳳單一資金信托計(jì)劃（二） 若本基金的投資標(biāo)的情況發(fā)生意外不利因素或資金閑置時(shí)，管理人根據(jù)專業(yè)判斷，可投向同類的其他政信類金融產(chǎn)品，包括但不限于資金暫投向銀行活期、定期存款、理財(cái)產(chǎn)品、債券、貨幣市場(chǎng)基金等低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)產(chǎn)品以孳息，以及法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。（三） 投資范圍：本基金力求在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，追求資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。甄選高資質(zhì)地方政府融資平臺(tái)作為融資主體、大型國(guó)有企業(yè)提供連帶擔(dān)保責(zé)任、本息償付由融資主體經(jīng)營(yíng)收入、地方財(cái)政實(shí)現(xiàn)、融資主體提供足額抵質(zhì)押資產(chǎn)，且用資項(xiàng)目為審批手續(xù)齊全的政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目；借由銀行委托貸款、信托產(chǎn)品投資等金融工具的運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)債權(quán)投資?？赏顿Y于證券、期貨、基金等公司作為基金管理人發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃或基金產(chǎn)品。閑置資金僅限于投資銀行活期、定期存款、理財(cái)產(chǎn)品、債券、貨幣市場(chǎng)基金等低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)產(chǎn)品以孳息，以及法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。（四） 投資策略：通過銀行貸款，信托等金融工具，投資于基金管理人認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)較低、