【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 嚴(yán)格按照《公司法》、公司《章程》的規(guī)定和要求，履行董事職責(zé)，遵守董事行為規(guī)范，積極參加各項(xiàng)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作水平。董事在董事會(huì)會(huì)議投票表決重大事項(xiàng)或其他對(duì)公司有重大影響的事項(xiàng)時(shí)，嚴(yán)格遵循公司董事會(huì)議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，審慎決策，切實(shí)保護(hù)公司和投資者利益。（2）公司董事長(zhǎng)在履行職責(zé)時(shí)，嚴(yán)格按照《公司法》、公司《章程》規(guī)定，行使董事長(zhǎng)職權(quán)。在召集、主持董事會(huì)會(huì)議時(shí)，執(zhí)行董事會(huì)決策機(jī)制，并積極推動(dòng)公司內(nèi)部管理制度的制訂和完善，確保公司規(guī)范運(yùn)作。（3）現(xiàn)任公司獨(dú)立董事卓福民先生、芮明杰先生和徐國(guó)祥先生，嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)及公司《章程》的規(guī)定履行職責(zé)，按時(shí)親自或委托其他獨(dú)立董事，或以通訊方式參加董事會(huì)及簽署董事會(huì)有關(guān)決議文件；認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，客觀的發(fā)表自己的看法及觀點(diǎn)，并利用自己的專業(yè)知識(shí)做出獨(dú)立、公正的判斷和獨(dú)立意見，切實(shí)維護(hù)了中小股東的利益。公司三名獨(dú)立董事對(duì)公司董事會(huì)的議案及公司其他事項(xiàng)沒有提出異議。各董事專業(yè)水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以及投資方面發(fā)揮的專業(yè)作用如何（1）公司目前六名內(nèi)部董事均擁有較高的學(xué)歷、豐富的房地產(chǎn)開發(fā)和管理經(jīng)驗(yàn)，都參與和負(fù)責(zé)過多項(xiàng)重大項(xiàng)目的開發(fā)、銷售工作，并長(zhǎng)期在房地產(chǎn)企業(yè)管理崗位上工作多年，有著豐富的房地產(chǎn)企業(yè)管理能力。目前，公司六名內(nèi)部董事都有明確的分工。其中：董事長(zhǎng)朱勝杰先生全面負(fù)責(zé)公司運(yùn)作；董事、總經(jīng)理孫勇先生在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下全面負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作；董事田漢雄先生全面負(fù)責(zé)公司控股子公司上海房地產(chǎn)經(jīng)營(yíng)（集團(tuán)）有限公司運(yùn)作；董事張慧娟女士負(fù)責(zé)公司控股子公司上海古北（集團(tuán)）有限公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作；董事戴智偉先生負(fù)責(zé)公司控股子公司上海房地產(chǎn)經(jīng)營(yíng)（集團(tuán)）有限公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作。（2）公司目前三名獨(dú)立董事在投資、管理、會(huì)計(jì)等領(lǐng)域有著豐富的工作經(jīng)驗(yàn)和科研成果，獨(dú)立董事卓福民先生先后擔(dān)任多家大型集團(tuán)、上市公司的負(fù)責(zé)人，在資本運(yùn)作、收購(gòu)兼并等方面有著豐富的閱歷；獨(dú)立董事芮明杰先生是復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，在企業(yè)管理等方面撰寫了多本著作，有助于公司進(jìn)一步完善和提高企業(yè)管理水平；獨(dú)立董事徐國(guó)祥先生是上海財(cái)經(jīng)大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)等方面有著深入的研究，被多次評(píng)為“上海市優(yōu)秀青年教師”等稱號(hào)。（3）公司董事會(huì)九名董事在公司重大決策以及投資方面都能很好的發(fā)揮其專業(yè)作用，提出專業(yè)的意見，對(duì)公司重大事項(xiàng)起到很好的決策作用。兼職董事的數(shù)量及比例，董事的兼職及對(duì)公司運(yùn)作的影響，董事與公司是否存在利益沖突，存在利益沖突時(shí)其處理方式是否恰當(dāng)目前公司兼職董事4名，其中，1名在控股股東任職的董事、3名獨(dú)立董事，%；兼職董事在作好其本職工作的同時(shí)，利用在本職工作過程中積累的經(jīng)驗(yàn)，在各自的專業(yè)領(lǐng)域方面給予公司意見或指導(dǎo)，在一定程度上有效提升了公司決策的質(zhì)量。公司董事與公司不存在利益沖突。董事會(huì)的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定公司董事會(huì)均由董事長(zhǎng)召集和主持，會(huì)議均有過半數(shù)的董事出席，公司監(jiān)事會(huì)全體人員和部分相關(guān)高管人員列席會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)召開為原則；必要時(shí)，在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，采用通訊表決的方式召開。在審議議案時(shí)，主持人會(huì)提請(qǐng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。對(duì)于根據(jù)規(guī)定需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可的提案，會(huì)議主持人會(huì)在討論有關(guān)提案前，宣讀獨(dú)立董事達(dá)成的書面認(rèn)可意見；董事會(huì)會(huì)議沒有就未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決；董事接受其他董事委托代為出席董事會(huì)會(huì)議的，也沒有代表其他董事對(duì)未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決。 公司董事會(huì)會(huì)議的召集、召開程序符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、公司《章程》及《董事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。董事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定公司在發(fā)出董事會(huì)會(huì)議通知時(shí)，董事會(huì)辦公室提前十日將書面會(huì)議通知提交全體董事、監(jiān)事和其他參會(huì)人員；會(huì)議通知通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式進(jìn)行提交，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及《董事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。董事原則上親自出席董事會(huì)會(huì)議，因故不能出席會(huì)議的董事，會(huì)事先審閱會(huì)議材料并形成明確的意見，書面委托其他董事代為出席。沒有發(fā)生獨(dú)立董事委托非獨(dú)立董事代為出席或非獨(dú)立董事接受獨(dú)立董事委托的情況；也沒有發(fā)生董事在未說明其本人對(duì)提案的個(gè)人意見和表決意向的情況下全權(quán)委托其他董事代為出席，或有關(guān)董事接受全權(quán)委托和授權(quán)不明確的委托的情況。在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，非關(guān)聯(lián)董事沒有委托關(guān)聯(lián)董事代為出席，關(guān)聯(lián)董事也沒有接受非關(guān)聯(lián)董事的委托；公司董事會(huì)所有會(huì)議的授權(quán)委托等符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及《董事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。董事會(huì)是否設(shè)立了下屬委員會(huì)，如提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、投資戰(zhàn)略委員會(huì)等專門委員會(huì)，各委員會(huì)職責(zé)分工及運(yùn)作情況2005年10月14日，公司第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了第四屆董事會(huì)設(shè)立四個(gè)專業(yè)委員會(huì)并選舉產(chǎn)生四個(gè)專業(yè)委員會(huì)成員的議案；2006年3月30日，公司第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過關(guān)于選舉產(chǎn)生第五屆董事會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì)委員并推舉產(chǎn)生主任委員的議案；上述四個(gè)專門委員會(huì)成員全部由董事組成，且獨(dú)立董事占多數(shù)，除戰(zhàn)略委員會(huì)外，其余三個(gè)委員會(huì)均由獨(dú)立董事?lián)沃魅挝瘑T，各委員會(huì)具體職責(zé)及成員名單如下：（1）戰(zhàn)略委員會(huì)主任：朱勝杰委員：朱勝杰、傅平、孫勇、田漢雄、卓福民、芮明杰（2）提名委員會(huì)主任：芮明杰委員：芮明杰、卓福民、徐國(guó)祥、朱勝杰、傅平（3）審計(jì)委員會(huì)主任：徐國(guó)祥委員：徐國(guó)祥、卓福民、芮明杰、張慧娟、戴智偉（4）薪酬與考核委員會(huì)主任：卓福民委員：卓福民、徐國(guó)祥、芮明杰、朱勝杰、傅平公司的四個(gè)專門委員會(huì)自成立以來一直按照各委員會(huì)的工作細(xì)則運(yùn)作，在公司戰(zhàn)略發(fā)展、內(nèi)部審計(jì)、人才選拔、薪酬與考核等各個(gè)方面發(fā)揮著積極的作用。1董事會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否安全，會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露公司董事會(huì)秘書安排董事會(huì)辦公室工作人員對(duì)董事會(huì)會(huì)議做好記錄，董事會(huì)會(huì)議記錄與會(huì)議通知和會(huì)議材料、董事代為出席的授權(quán)委托書、表決票、經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)的決議等一起作為董事會(huì)會(huì)議檔案，由董事會(huì)辦公室保存，保存完整、安全，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。董事會(huì)會(huì)議決議按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《信息披露管理制度》充分及時(shí)披露。1董事會(huì)決議是否存在他人代為簽字的情況根據(jù)公司《董事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)代表其本人和委托其代為出席會(huì)議的董事對(duì)會(huì)議記錄和會(huì)議決議進(jìn)行簽字確認(rèn)。所以，在實(shí)際召開董事會(huì)時(shí)，若董事不能親自出席會(huì)議，委托其他董事（獨(dú)立董事委托其他獨(dú)立董事）代為出席董事會(huì)并行使表決權(quán)時(shí)，受托董事（受托獨(dú)立董事）會(huì)代委托董事（委托獨(dú)立董事）在董事會(huì)會(huì)議記錄和會(huì)議決議上簽字，并注明受托董事（受托獨(dú)立董事）代。除上述情況外，公司董事會(huì)決議不存在他人代為簽字的情況。1董事會(huì)決議是否存在篡改表決結(jié)果的情況公司董事會(huì)決議不存在篡改表決結(jié)果的情況，均為參會(huì)董事真實(shí)表決結(jié)果。1獨(dú)立董事對(duì)公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策、對(duì)外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計(jì)等方面是否起到了監(jiān)督咨詢作用公司獨(dú)立董事分別擔(dān)任公司董事會(huì)薪酬與考核、審計(jì)和提名三個(gè)委員會(huì)的召集人，并全部為公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員，且分別為投資兼并、組織管理、財(cái)務(wù)領(lǐng)域的專家，在公司審議重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策、對(duì)外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計(jì)等事項(xiàng)時(shí)，公司獨(dú)立董事會(huì)通過向相關(guān)人員詢問、查閱資料等多種方式了解實(shí)際情況，利用自身的專業(yè)知識(shí)作出審慎的判斷，并發(fā)表獨(dú)立意見，對(duì)公司起到了監(jiān)督咨詢作用。1獨(dú)立董事履行職責(zé)是否受到上市公司主要股東、實(shí)際控制人等的影響公司獨(dú)立董事履行職責(zé)時(shí)沒有受到上市公司主要股東、實(shí)際控制人等的影響，獨(dú)立履行職責(zé)。1獨(dú)立董事履行職責(zé)是否能得到充分保障，是否得到公司相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的配合公司獨(dú)立董事履行職責(zé)能夠得到充分保障，能夠得到公司相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的配合，能夠順利的履行各項(xiàng)職責(zé)。1是否存在獨(dú)立董事任期屆滿前，無正當(dāng)理由被免職的情形，是否得到恰當(dāng)處理公司不存在獨(dú)立董事任期屆滿前無正當(dāng)理由被免職的情形。1獨(dú)立董事的工作時(shí)間安排是否適當(dāng)，是否存在連續(xù)3次未親自參會(huì)的情況公司獨(dú)立董事的工作時(shí)間安排適當(dāng)，不存在連續(xù)3次未親自參會(huì)的情況。1董事會(huì)秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何公司董事會(huì)秘書為公司高管人員，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理；其能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《投資者關(guān)系管理制度》等相關(guān)規(guī)定，做好投資者關(guān)系管理，股東大會(huì)、董事會(huì)的組織，信息披露以及與監(jiān)管部門溝通等日常工作。股東大會(huì)是否對(duì)董事會(huì)有授權(quán)投資權(quán)限，該授權(quán)是否合理合法，是否得到有效監(jiān)督《公司章程》已經(jīng)對(duì)董事會(huì)的權(quán)限作明確規(guī)定。該章程已經(jīng)公司2006年度股東大會(huì)年會(huì)審議通過。（三）監(jiān)事會(huì)公司是否制定有《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》或類似制度2002年3月26日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過公司《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》；2002年4月28日，公司2001年度股東大會(huì)年會(huì)審議通過公司《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》。2006年8月6日，公司第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過公司《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》（修訂稿）；2007年3月26日，公司2006年度股東大會(huì)年會(huì)審議通過公司《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》（修訂稿）。監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成與來源，職工監(jiān)事是否符合有關(guān)規(guī)定公司監(jiān)事會(huì)有3名成員，包括2名股東代表監(jiān)事和1名職工代表監(jiān)事，其中職工代表監(jiān)事由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事的任職資格、任免情況根據(jù)《公司法》、《公司章程》的規(guī)定，有以下情形不得擔(dān)任公司監(jiān)事：無民事行為能力或者限制民事行為能力；因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以證券市場(chǎng)禁入處罰，期限未滿的。公司監(jiān)事不存在上述不得擔(dān)任監(jiān)事的情形。本屆監(jiān)事會(huì)現(xiàn)任監(jiān)事任期及審議情況如下：姓名職務(wù)任期起止日期審議情況張景載監(jiān)事會(huì)主席2006年3月2009年3月公司2005年度股東大會(huì)年會(huì)審議通過金鑒中監(jiān)事2006年3月2009年3月公司2005年度股東大會(huì)年會(huì)審議通過張滌蓂職工監(jiān)事2006年3月2009年3月2006年職工代表聯(lián)席會(huì)議選舉產(chǎn)生監(jiān)事會(huì)的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定公司監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事會(huì)主席召集并主持，會(huì)議通過現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式召開，所有監(jiān)事均親自出席會(huì)議；會(huì)議在審議提案時(shí)，主持人會(huì)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見，若有需要，也會(huì)要求董事、高級(jí)管理人員、其他相關(guān)人員或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)。公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集、召開程序符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知會(huì)以書面形式提前十日通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事；公司歷次監(jiān)事會(huì)，所有監(jiān)事均親自出席會(huì)議，未發(fā)生授權(quán)委托的情形。公司監(jiān)事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)近3年是否有對(duì)董事會(huì)決議否決的情況，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了公司財(cái)務(wù)報(bào)告的不實(shí)之處，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時(shí)的違法違規(guī)行為公司監(jiān)事會(huì)近3年沒有否決董事會(huì)決議，沒有發(fā)現(xiàn)公司的財(cái)務(wù)報(bào)告有不實(shí)之處，沒有發(fā)現(xiàn)董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時(shí)有違法違規(guī)行為。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否安全，會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄、會(huì)議通知、會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、表決票和會(huì)議決議等一起作為監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，由監(jiān)事會(huì)主席指定監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事負(fù)責(zé)保管，保存完整、安全，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、公司《章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。監(jiān)事會(huì)決議按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《信息披露管理制度》的規(guī)定，披露充分及時(shí)。在日常工作中，監(jiān)事會(huì)是否勤勉盡責(zé)，如何行使其監(jiān)督職責(zé)在日常工作中，監(jiān)事會(huì)勤勉盡責(zé)，審核公司季度、半年度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、利潤(rùn)分配方案等事項(xiàng)，對(duì)公司董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司重大投資、重大財(cái)務(wù)決策等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，