【文章內容簡介】 的產品時，本國行業(yè)才會受到嚴重傷害。 Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 24 第二節(jié) 進口配額與自愿出口限制 ? 一、進口配額制 ? 定義 ： 進口配額制 (import quotas system)又稱進口限額制，是一國政府在一定時期 (如一季度、半年或一年 )內，對某些商品的進口 數(shù)量 或 金額 加以直接的限制。在規(guī)定的期限內，配額以內的貨物可以進口， 超過配額不準進口 ，或者征收更高的關稅或罰款后才能進口 。它是各國實行進口數(shù)量限制的重要手段之一。 ? ◆進口配額制主要有兩種：絕對配額、關稅配額。 Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 25 （一）進口配額的種類 ? 絕對配額 (absolute quotas) 定義 ：絕對配額是在一定時期內，對某些商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高額數(shù)，達到這個額數(shù)后，便不準進口。 ? 在具體實施過程中它又有三種方式： ? ⑴全球配額 (Global Quotas) ? ⑵國別配額（ Country Quotas） ：在總配額內按國別和地區(qū)分配給固定的配額，超過規(guī)定的配額不準進口。（單方面配額；協(xié)議配額） ? ⑶進口商配額（ Importer Quotes） ：進口國政府把某些商品的配額直接分配到進口商。往往把配額分給大的壟斷企業(yè)，中小進口商難以分到或分到的數(shù)量甚少。 Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 26 ? 關稅配額 (tariff quotas) 定義 ：關稅配額是對進口商品的絕對數(shù)額不加限制，而對在一定時期內，在規(guī)定配額以內的進口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇；對超過配額的進口商品則征收較高的關稅、征收附加稅或罰款。 關稅配額與絕對配額的明顯區(qū)別在于，關稅配額在超過配額后仍可進口，但得征收一種較高的關稅；而絕對配額在超過配額的情況下一概不得進口。 Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 27 ? 如澳大利亞從 1979年 3月 1日起對中國呢絨出口實施關稅配額，年度配額是全毛精紡呢絨為 200萬平方米，混紡呢絨 150萬平方米，超過上述限額后仍允許中國出口，但得征收高關稅。 ? 例如： 日本于 2022年 4月 23日起實施 200天臨時保障措施，以 1997年至 1999年三年間的平均進口量為基準，對中國出口的三種農產品（大蔥、生香菇、燈心草）超過部分，則征收 106%至 266%的關稅。 Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 28 （二）進口配額的經濟效應 ? 假設： ? 進口小國（配額不影響國際價格） ? 完全競爭市場 ? 等效關稅 ：即進口配額和上一章的關稅效應中的進口稅是等效的，也就是說進口配額所容許的進口數(shù)量和征收關稅后的進口數(shù)量相等。（配額使進口商品提價的幅度與進口關稅相同） Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 29 Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 30 ? 福利分析 : ? （ 1）生產者剩余 PS↑ ： +a ? （ 2）消費者剩余 CS↓ ： –(a+b+c+d) ? （ 3）配額持有人（經濟租、配額租）： +c ? （ 4）合計：配額保護的代價（經濟的凈損失） (b+d) ? 結論：在完全競爭的市場條件下，如果配額使進口商品提價的幅度與進口關稅相同 (等效關稅 )，則兩者的經濟效應基本一致。 ? 通過配額和關稅來實施進口限制，最大的不同在于實施配額時政府沒有關稅收入，因此在評估配額對整個進口國經濟利益的影響時，經濟租 c由誰獲得非常關鍵。 ？？ ? 配額租 :進口許可證持有者獲得的的利潤。 Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 31 ? 配額的分配方式和福利的變化 ? (1)政府直接頒發(fā)進口許可證給進口商 。 進口商所得的利潤正好等于政府的稅收部分 c，進口國的社會總利益變動與關稅一樣 ，只不過 c從政府轉移到了國內的進口商。 ? (2)政府公開拍賣許可證 。拍賣一般會將使許可證的價值等于 C。整個社會的利益變動也與關稅一樣。 ? (3)政府根據(jù)進口商或消費者的申請頒發(fā)許可證 。過程較復雜，進口商為得到許可證必然付出一定代價（即 “ 尋租 ” ）。所以最后收益小于 c ，整個社會的利益少于關稅的情況。 ? (4)政府在設置限額后，將權限交給出口國，由出口國自行分配 。外國出口商獲得了本屬于進口國政府或進口商的利益c。 進口國的凈損失變成了 ｂ +ｄ +ｃ ，大于關稅時的凈損失。 不管怎樣分配 ,整個社會的利益變動至多與征收關稅時相似 ,不會更好 Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 32 ? 配額相對于關稅的優(yōu)點： ? （ 1）配額可以比關稅更有效地控制進口（保護效果更好） ? （ 2）實施配額更靈活，政府可以通過發(fā)放進口許可證隨時調節(jié)進口數(shù)量； ? （ 3）配額給政府更多的權力； ? （ 4）配額比關稅承受相對小的國際貿易自由化壓力。 ? 配額的重大缺點： ? （ 1）進口配額只考慮保護生產者的利益，一般由政府主管機關硬性規(guī)定，很難考慮消費者的需要，使消費者遭受更大的福利損失 ? （ 2）進口配額取代了市場機制的作用，失去了對進口競爭產業(yè)的刺激力量，并容易引起 腐敗 （由于進口許可證會帶來壟斷利潤，進口商會千方百計采取各種手段包括賄賂獲取，這種西方學者所稱的 “ 尋租 ” 現(xiàn)象會造成腐敗現(xiàn)象滋生蔓延） Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 33 二、自愿出口限制（進口配額的特殊形式） ? 定義： 又稱 “ 自動 ” 出口配額制 (“ voluntary” export quotas)、 “ 自動 ” 限制出口 (“ voluntary” restriction of export)、被動配額，也是一種限制進口的手段。所謂 “ 自動 ” 出口配額制是出口國家或地區(qū)在進口國的要求或壓力下， “ 自動 ”規(guī)定某一時期內 (一般為 3年 — 5年 )某些商品對該國的出口限制，在限定的配額內自行控制出口，超過配額即禁止出口。 ? 從經濟學角度看， VER是進口配額的一特殊形式，類似于把進口許可證頒發(fā)給出口國的進口配額。 ? “ 自動 ” 出口配額制與絕對進口配額制在形式上略有不同。絕對進口配額制是由進口國家直接控制進口配額來限制商品的進口，而 “ 自動 ” 出口限額是由出口國家直接控制這些商品對指定進口國家的出口。但是，就進口國家來說， “ 自動 ”出口配額像絕對進口配額一樣，起到了限制商品進口的作用。 Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 34 ? 對進口國的有利之處：規(guī)避 WTO規(guī)則。自愿出口限制聽起來少一點保護主義的味道，少受點輿論的譴責。 ? 對出國的有利之處： （ 1） 比強迫限額好（ 2）出口配額收入與出口提價。出口國政府或企業(yè)可獲得 “ 出口配租 ” c， 因為由出口國自行分配配額，所以原本屬于進口商的那部分利益 c就由外國出口商獲得了。對進口國來說，其總損失