【文章內(nèi)容簡介】 的產(chǎn)品時(shí)，本國行業(yè)才會(huì)受到嚴(yán)重傷害。 Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 24 第二節(jié) 進(jìn)口配額與自愿出口限制 ? 一、進(jìn)口配額制 ? 定義 ： 進(jìn)口配額制 (import quotas system)又稱進(jìn)口限額制，是一國政府在一定時(shí)期 (如一季度、半年或一年 )內(nèi)，對某些商品的進(jìn)口 數(shù)量 或 金額 加以直接的限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口， 超過配額不準(zhǔn)進(jìn)口 ，或者征收更高的關(guān)稅或罰款后才能進(jìn)口 。它是各國實(shí)行進(jìn)口數(shù)量限制的重要手段之一。 ? ◆進(jìn)口配額制主要有兩種：絕對配額、關(guān)稅配額。 Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 25 （一）進(jìn)口配額的種類 ? 絕對配額 (absolute quotas) 定義 ：絕對配額是在一定時(shí)期內(nèi)，對某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高額數(shù)，達(dá)到這個(gè)額數(shù)后，便不準(zhǔn)進(jìn)口。 ? 在具體實(shí)施過程中它又有三種方式： ? ⑴全球配額 (Global Quotas) ? ⑵國別配額（ Country Quotas） ：在總配額內(nèi)按國別和地區(qū)分配給固定的配額，超過規(guī)定的配額不準(zhǔn)進(jìn)口。（單方面配額；協(xié)議配額） ? ⑶進(jìn)口商配額（ Importer Quotes） ：進(jìn)口國政府把某些商品的配額直接分配到進(jìn)口商。往往把配額分給大的壟斷企業(yè)，中小進(jìn)口商難以分到或分到的數(shù)量甚少。 Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 26 ? 關(guān)稅配額 (tariff quotas) 定義 ：關(guān)稅配額是對進(jìn)口商品的絕對數(shù)額不加限制，而對在一定時(shí)期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進(jìn)口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇；對超過配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅、征收附加稅或罰款。 關(guān)稅配額與絕對配額的明顯區(qū)別在于，關(guān)稅配額在超過配額后仍可進(jìn)口，但得征收一種較高的關(guān)稅；而絕對配額在超過配額的情況下一概不得進(jìn)口。 Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 27 ? 如澳大利亞從 1979年 3月 1日起對中國呢絨出口實(shí)施關(guān)稅配額，年度配額是全毛精紡呢絨為 200萬平方米，混紡呢絨 150萬平方米，超過上述限額后仍允許中國出口，但得征收高關(guān)稅。 ? 例如： 日本于 2022年 4月 23日起實(shí)施 200天臨時(shí)保障措施，以 1997年至 1999年三年間的平均進(jìn)口量為基準(zhǔn)，對中國出口的三種農(nóng)產(chǎn)品（大蔥、生香菇、燈心草）超過部分，則征收 106%至 266%的關(guān)稅。 Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 28 （二）進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) ? 假設(shè)： ? 進(jìn)口小國（配額不影響國際價(jià)格） ? 完全競爭市場 ? 等效關(guān)稅 ：即進(jìn)口配額和上一章的關(guān)稅效應(yīng)中的進(jìn)口稅是等效的，也就是說進(jìn)口配額所容許的進(jìn)口數(shù)量和征收關(guān)稅后的進(jìn)口數(shù)量相等。（配額使進(jìn)口商品提價(jià)的幅度與進(jìn)口關(guān)稅相同） Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 29 Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 30 ? 福利分析 : ? （ 1）生產(chǎn)者剩余 PS↑ ： +a ? （ 2）消費(fèi)者剩余 CS↓ ： –(a+b+c+d) ? （ 3）配額持有人（經(jīng)濟(jì)租、配額租）： +c ? （ 4）合計(jì)：配額保護(hù)的代價(jià)（經(jīng)濟(jì)的凈損失） (b+d) ? 結(jié)論：在完全競爭的市場條件下，如果配額使進(jìn)口商品提價(jià)的幅度與進(jìn)口關(guān)稅相同 (等效關(guān)稅 )，則兩者的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)基本一致。 ? 通過配額和關(guān)稅來實(shí)施進(jìn)口限制，最大的不同在于實(shí)施配額時(shí)政府沒有關(guān)稅收入，因此在評估配額對整個(gè)進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)利益的影響時(shí)，經(jīng)濟(jì)租 c由誰獲得非常關(guān)鍵。 ？？ ? 配額租 :進(jìn)口許可證持有者獲得的的利潤。 Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 31 ? 配額的分配方式和福利的變化 ? (1)政府直接頒發(fā)進(jìn)口許可證給進(jìn)口商 。 進(jìn)口商所得的利潤正好等于政府的稅收部分 c，進(jìn)口國的社會(huì)總利益變動(dòng)與關(guān)稅一樣 ，只不過 c從政府轉(zhuǎn)移到了國內(nèi)的進(jìn)口商。 ? (2)政府公開拍賣許可證 。拍賣一般會(huì)將使許可證的價(jià)值等于 C。整個(gè)社會(huì)的利益變動(dòng)也與關(guān)稅一樣。 ? (3)政府根據(jù)進(jìn)口商或消費(fèi)者的申請頒發(fā)許可證 。過程較復(fù)雜，進(jìn)口商為得到許可證必然付出一定代價(jià)（即 “ 尋租 ” ）。所以最后收益小于 c ，整個(gè)社會(huì)的利益少于關(guān)稅的情況。 ? (4)政府在設(shè)置限額后，將權(quán)限交給出口國，由出口國自行分配 。外國出口商獲得了本屬于進(jìn)口國政府或進(jìn)口商的利益c。 進(jìn)口國的凈損失變成了 ｂ +ｄ +ｃ ，大于關(guān)稅時(shí)的凈損失。 不管怎樣分配 ,整個(gè)社會(huì)的利益變動(dòng)至多與征收關(guān)稅時(shí)相似 ,不會(huì)更好 Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 32 ? 配額相對于關(guān)稅的優(yōu)點(diǎn)： ? （ 1）配額可以比關(guān)稅更有效地控制進(jìn)口（保護(hù)效果更好） ? （ 2）實(shí)施配額更靈活，政府可以通過發(fā)放進(jìn)口許可證隨時(shí)調(diào)節(jié)進(jìn)口數(shù)量； ? （ 3）配額給政府更多的權(quán)力； ? （ 4）配額比關(guān)稅承受相對小的國際貿(mào)易自由化壓力。 ? 配額的重大缺點(diǎn)： ? （ 1）進(jìn)口配額只考慮保護(hù)生產(chǎn)者的利益，一般由政府主管機(jī)關(guān)硬性規(guī)定，很難考慮消費(fèi)者的需要，使消費(fèi)者遭受更大的福利損失 ? （ 2）進(jìn)口配額取代了市場機(jī)制的作用，失去了對進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)的刺激力量，并容易引起 腐敗 （由于進(jìn)口許可證會(huì)帶來壟斷利潤，進(jìn)口商會(huì)千方百計(jì)采取各種手段包括賄賂獲取，這種西方學(xué)者所稱的 “ 尋租 ” 現(xiàn)象會(huì)造成腐敗現(xiàn)象滋生蔓延） Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 33 二、自愿出口限制（進(jìn)口配額的特殊形式） ? 定義： 又稱 “ 自動(dòng) ” 出口配額制 (“ voluntary” export quotas)、 “ 自動(dòng) ” 限制出口 (“ voluntary” restriction of export)、被動(dòng)配額，也是一種限制進(jìn)口的手段。所謂 “ 自動(dòng) ” 出口配額制是出口國家或地區(qū)在進(jìn)口國的要求或壓力下， “ 自動(dòng) ”規(guī)定某一時(shí)期內(nèi) (一般為 3年 — 5年 )某些商品對該國的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。 ? 從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看， VER是進(jìn)口配額的一特殊形式，類似于把進(jìn)口許可證頒發(fā)給出口國的進(jìn)口配額。 ? “ 自動(dòng) ” 出口配額制與絕對進(jìn)口配額制在形式上略有不同。絕對進(jìn)口配額制是由進(jìn)口國家直接控制進(jìn)口配額來限制商品的進(jìn)口，而 “ 自動(dòng) ” 出口限額是由出口國家直接控制這些商品對指定進(jìn)口國家的出口。但是，就進(jìn)口國家來說， “ 自動(dòng) ”出口配額像絕對進(jìn)口配額一樣，起到了限制商品進(jìn)口的作用。 Copyright 169。 by ARTCOM PT All rights reserved. Company Logo 34 ? 對進(jìn)口國的有利之處：規(guī)避 WTO規(guī)則。自愿出口限制聽起來少一點(diǎn)保護(hù)主義的味道，少受點(diǎn)輿論的譴責(zé)。 ? 對出國的有利之處： （ 1） 比強(qiáng)迫限額好（ 2）出口配額收入與出口提價(jià)。出口國政府或企業(yè)可獲得 “ 出口配租 ” c， 因?yàn)橛沙隹趪孕蟹峙渑漕~，所以原本屬于進(jìn)口商的那部分利益 c就由外國出口商獲得了。對進(jìn)口國來說，其總損失