漫談加入wto與中國金融開放(編輯修改稿)
2025-06-24 00:23 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 阻礙它只是其他機制的補充GATS第6條對適用國內(nèi)法規(guī)做出了一些原則性規(guī)定根據(jù)這一條款在做出具體承諾的服務(wù)部門每個成員國應(yīng)保證合理、客觀和公正地實施有關(guān)措施(第1款)；建立司法、仲裁或行政機構(gòu)及程序使服務(wù)提供者及時獲得適當(dāng)?shù)乃痉ɑ蛐姓葷?第2款)；確保資格限制、程序規(guī)定、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和許可證要求不構(gòu)成服務(wù)貿(mào)易的不必要的障礙(第4款) ?。ㄎ澹┲鸩阶杂苫 ATS將逐步自由化確立為一項原則確認(rèn)要通過不斷進行若干回合的談判來逐步提高自由化的水平GATs將市場準(zhǔn)入和國民待遇規(guī)定為具體承諾這意味著它們并不是自動在所有成員國的各個服務(wù)部門都適用的而是由各成員國對在具體的服務(wù)部門承擔(dān)這兩項義務(wù)的情況做出各自的承諾并受其承諾約束選擇在什么具體服務(wù)部門做出什么樣的市場準(zhǔn)入和國民待遇承諾各成員國享有自由裁量權(quán)GATS第16條和第17條只是對成員國在具體服務(wù)部門做出承諾的行為規(guī)定了應(yīng)遵循的規(guī)則服務(wù)貿(mào)易自由化的程度取決于各成員國在這些談判中做出讓步的結(jié)果并因各個國家發(fā)展水平的不同而有很大差異 二、WTO金融服務(wù)開放規(guī)則的發(fā)展趨勢 GATs及相關(guān)協(xié)定基本上反映了服務(wù)貿(mào)易的特殊要求有助于推動金融服務(wù)貿(mào)易自由化進程但目前GATs及相關(guān)協(xié)定還存在一定的缺陷集中體現(xiàn)在保障條款的適用條件、市場準(zhǔn)入對國民待遇的牽制問題上 金融服務(wù)附錄第2條第1款規(guī)定成員國可以為保護消費者和投資者、保證金融體制的完整和穩(wěn)定而采取防范措施只是這些措施不能被用作成員國逃避承諾或義務(wù)的手段但該條款沒有明確定義防范措施的定義和范圍這在實踐中可能會引起爭議又如審慎監(jiān)管措施不受GATs其它條款限制但對于什么是審慎措施WTO并沒有進行定義或列舉清單成員國在WTO許多場合就此發(fā)生激烈爭論爭論的焦點是關(guān)于對審慎措施進行明確的界定以建立必要紀(jì)律避免監(jiān)管措施的濫用和對承諾和義務(wù)的逃避 GATs中國民待遇和市場準(zhǔn)入界限不明成員國正是利用了國民待遇和市場準(zhǔn)入分界不明的缺陷依靠市場準(zhǔn)入管制措施來減弱其本應(yīng)承擔(dān)的國民待遇義務(wù)例如由于各國普遍不在市場準(zhǔn)入上承擔(dān)國民待遇義務(wù)盡管一成員國承諾在資本金要求上給予境內(nèi)的外資銀行國民待遇它仍然可通過在批準(zhǔn)外資銀行準(zhǔn)入時設(shè)立高于內(nèi)資銀行進入市場的資本金要求使得外資銀行實際上只能享受低于內(nèi)資銀行的待遇 WTO正試圖解決這些缺陷一些文件已開始要求成員國方在市場準(zhǔn)入方面承擔(dān)一定的國民待遇義務(wù)諒解協(xié)議“市場準(zhǔn)入”部分的“非歧視性措施”規(guī)定在不造成歧視的前提下各成員國方應(yīng)努力消除對其它成員國方的金融服務(wù)提供者進入成員國方市場能力有消極影響的非歧視性措施諒解協(xié)議中要求“禁止”“限制”的歧視性數(shù)量限制措施將被明確規(guī)定為違反市場準(zhǔn)入義務(wù)諒解協(xié)議的這一規(guī)定實質(zhì)上是要求成員國方在市場準(zhǔn)入方面承擔(dān)一定的國民待遇義務(wù)《全球金融服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》規(guī)定“外國公司享有與本國公司同等的進入國內(nèi)市場的權(quán)利”雖然該協(xié)議只是個“承諾性”的協(xié)議具體的實施仍有賴各國的承諾不具有強制義務(wù)性但它至少反映了一種立法傾向由此可見GATs正力圖在市場準(zhǔn)入方面推行國民待遇原則消除GATs中國民待遇適用范圍的模糊性 長遠(yuǎn)地看實現(xiàn)更高層次的自由服務(wù)貿(mào)易需要解決國內(nèi)法的差異問題途徑是對國內(nèi)法的相互承認(rèn)和協(xié)調(diào)一致GATs雖沒有將“相互承認(rèn)”規(guī)定為一項多邊義務(wù)但已允許單個成員國通過協(xié)調(diào)、締結(jié)協(xié)定或自動給予的方式相互承認(rèn)服務(wù)提供者在各自國家獲得的學(xué)歷或資歷、許可證、資格證書等(第7條第1款)這種“承認(rèn)”不得與最惠國待遇原則相抵觸不得構(gòu)成一種歧視手段或?qū)Ψ?wù)貿(mào)易的變相限制(第7條第3款)在金融服務(wù)領(lǐng)域相互承認(rèn)的主要內(nèi)容是各國的防范措施(附件第3條) GATs雖沒有確定共同最低標(biāo)準(zhǔn)但已強調(diào)了共同國際標(biāo)準(zhǔn)的重要性它規(guī)定“承認(rèn)應(yīng)基于多邊同意的標(biāo)準(zhǔn)在適當(dāng)?shù)那闆r下成員國應(yīng)與相關(guān)的政府間和非政府間的國際組織合作建立和采納關(guān)于承認(rèn)的共同國際標(biāo)準(zhǔn)以及關(guān)于服務(wù)貿(mào)易實踐和職業(yè)的共同國際標(biāo)準(zhǔn)”(第7條第5款)在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域適用共同國際標(biāo)準(zhǔn)具有重要意義它有助于克服現(xiàn)行國內(nèi)法之間的差異促進各國國內(nèi)法規(guī)和政策目標(biāo)的趨于一致為未來多邊層次上的承認(rèn)和協(xié)調(diào)奠定基礎(chǔ)在金融服務(wù)領(lǐng)域防范措施的共同國際標(biāo)準(zhǔn)正在被越來越廣泛地采納這方面典型的例子是巴塞爾委員會的《銀行有效監(jiān)管核心原則》它規(guī)定了有關(guān)金融機構(gòu)的開業(yè)許可、所有權(quán)轉(zhuǎn)讓、破產(chǎn)清算、資本充足率等方面的最低標(biāo)準(zhǔn) 第二節(jié)中國金融對外開放的意義與規(guī)劃 一、全面看待金融服務(wù)市場開放問題 對于開放金融服務(wù)市場國內(nèi)外的震動很大最大的擔(dān)心是中國的金融體系會不會被外資金融機構(gòu)沖垮其實金融對外開放既是中國經(jīng)濟發(fā)展的客觀需要金融部門也會從中受益并且中國金融業(yè)的有一定的競爭力并非不堪一擊 ?。ㄒ唬┻m應(yīng)整體經(jīng)濟發(fā)展的客觀需要 經(jīng)濟全球化、金融全球化已是大勢所趨在經(jīng)濟全球化的情況下一個國家很難脫離他國自我發(fā)展作為一個大國中國自然不能脫離經(jīng)濟全球化潮流造成經(jīng)濟上的被“邊緣化”參與全球化金融必然要開放美國商務(wù)部長戴利就宣稱中美入世談判最關(guān)鍵的問題落在銀行和保險等金融服務(wù)領(lǐng)域中 中國急速發(fā)展的外貿(mào)、外資也需要外資金融服務(wù)跟進外資銀行在中國設(shè)立分支機構(gòu)可以較好地適應(yīng)母國跨國公司經(jīng)營活動的金融需求改善中國的投資環(huán)境便于該國資本向中國市場的流動據(jù)估計加
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