北京市律師協(xié)會關于律師承辦有限責任公司并購業(yè)務操(編輯修改稿)
2025-06-23 23:49 本頁面
【文章內容簡介】 。第13條【信息收集方式】律師可通過下列方式收集目標公司、交易對方的基本信息:“全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”進行查詢?！捌髽I(yè)組織機構代碼信息核查系統(tǒng)”進行查詢。第二節(jié)可行分析第14條【法律政策調研】、歸納與整理，查找相關法律政策規(guī)定。，需注意以下幾點:、法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章及其他相關規(guī)定。，有可能存在新舊法律、法規(guī)、司法解釋等相關規(guī)定互相沖突情形，比如:《中華人民共和國物權法》與《中華人民共和國擔保法》、《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》(2012年修訂)、《中華人民共和國海商法》、《中華人民共和國民用航空法》(2012年修訂)等法律中擔保規(guī)定的沖突問題等，注意根據(jù)“上位法優(yōu)于下位法”“新法優(yōu)于舊法，、“特別法優(yōu)于一般法”、“法不溯及既往”等原則綜合處理。第17條【可行性分析】根據(jù)基本信息收集結果及法律政策調研結果，對交易是否合法、是否可行等重大法律問題進行初步分析，論證是否存在重大法律障礙可能導致交易無法進行的情形。第16條【并購方案】、二云津政策調研結果及可行性分析論證結果，草擬初步并購方案。、交易目的；；；；。第三節(jié)前期協(xié)議第17條【前期協(xié)議概述】前期協(xié)議為并購前期交易雙方可能簽署的法律文件，通常體現(xiàn)為意向書、備忘錄、條款清單、框架協(xié)議、保密協(xié)議等形式。簽署前期協(xié)議的目的，主要為表明交易誠意、限制交易雙方或目標公司在一定期限內與其他潛在交易方接觸、談判或進行類似交易，并規(guī)定交易流程和交易中某些重要方面的初步約定“。第18條【前期協(xié)議效力】前期協(xié)議通常被認為不具有法律約束力，但在新近出臺的司法解釋中被定性為預約合同，明確被承認具有獨立契約效力，以固定雙方交易機會，制裁惡意違約人“。 第19條【意向書等內容】:。。，但內容和形式更為簡單。，通常還會約定復雜一些的交易方式和結構、初步估值、并購后的治理結構等。第20條【保密協(xié)議】出于防止商業(yè)秘密泄露等謹慎考慮，交易雙方通常在簽訂意向書或類似協(xié)議中設定保密條款，或另行簽訂保密協(xié)議。保密協(xié)議或保密條款的主要內容有：:應對何種信息進行保密::哪些人應對保密信息進行保密。:負有保密義務的期限。:違反保密義務應承擔何種責任。第四章盡職調查階段第一節(jié)盡調準備第21條【盡調需求】律師盡調必須服務于交易目的。為此，律師應充分了解委托人的交易需求，以確定盡調的對象、范圍和深度。第22條【盡調小組】根據(jù)盡調需求，成立盡調工作小組，明確分工和責任，熟悉前期預備階段收集或產(chǎn)生的信息材料，并做好其他相關準各工作第23條【盡調計劃】與委托人、交易對萬或弓標公司溝通后，制定盡調計劃，確定盡調時間、地點、事項等安排，以便交易對萬、目標公司配合，提高盡調效率，并可根據(jù)業(yè)務最新進展情況適時調整。第24條【盡調清單】，并結合前期預備階段收集或產(chǎn)生的信息材料，草擬初步盡調清單，并發(fā)送給委托人或根據(jù)委托人要求直接發(fā)送給交易對方及/或目標公司。、完整、清晰，以獲取目標公司及/或交易對方全面、完整的信息材料，主要包括以下內容:。、仲裁或行政處罰。，并注意及時與目標公司及/或交易對方進行妥善溝通。第二節(jié)現(xiàn)場盡調第25條【盡調原則】律師盡調時注意以下基本原則:(特別汪意義務):律師在盡調時，對與法律相關的業(yè)務事項應履行法律專業(yè)人士特別的汪意義務，即高于一個普通人在相同清形下應具有的注意。(普通注意義務):律師在盡調時，對其他非法律業(yè)務事項履行普通人一般的汪意義務。:律師對目標公司及/或交易對方進行全面盡調，對影響交易的重大事項應重點調查與分析。第26條【盡調方法】“律師盡調可采用以下方法:。審閱目標公司及/或交易對方等提供的文件資料。:對目標公司及/或交易對方的房產(chǎn)、土地、機器設備等重大資產(chǎn)進行現(xiàn)場查看:對影響交易的重大事項，可對目標公司及/或交易對方的高級管理人員及相關人員進行訪談，詳細記錄并要求其簽字。未簽字的，注明情況。:同相關主管部門查詢目標公司及/或交易對方的工商登記、重大資產(chǎn)權屬、征信、勞動人事、環(huán)境保護、稅務，以及訴訟、仲裁或行政處罰等情況，尤其注意核查相關證照、批復、權屬證書等重要文件是否真實、合法、有效。:對影響交易的重大事項，可通過函證方式進一步了解情況。第27條【公司基本情況的調查要點】對公司基本情況的調查核實，主要涉及:(營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登一記證等)。(內容及歷次修訂是否合法有效，是否辦理了工商變更登記，是否存在反收購條款等)。 : ，權屬界定和確認是否存在糾紛及風險。 ，如是否依章程或依法作出了股東會或董事會決議等。 、奮封、限制轉讓等權利負擔。 （驗資證明） 。 、決定或通知書等。 第28條【業(yè)務情況的調查要點】 對業(yè)務情況的調查核實，主妄質及: (資格、許可、批復等)。 、上下游關系。 。 。 。 第29條【財務狀況的調查要點】 對財務狀況的調查核實，主要涉及: 。 。 第30條【重大資產(chǎn)的調查要點】 對重大資產(chǎn)情況的調查核實，主要涉及: 。 、商標、專利、特許經(jīng)營權等無形資產(chǎn)的情況。 。 。 ，是否已取得完備的權屬證書，若未取得，還需核實取得這些權屬證書是否存在法律障礙。 ，是否存在擔?；蚱渌麢嗬艿较拗频那闆r。、土地使用權等情況，如有，核實租賃是否合法有效等。第31條【重大債權債務的調查要點】對重大債權債務情況的調查核實，主要涉及:。:，擔保是否已辦理登記，是否存在效力瑕疵。第32條【勞動人事的調查要點】對勞動人事情況的調查核實，主要涉及:(人數(shù)、職位、工作年限、工資、保險等)。(選擇具有代表性的若干份合同、保密協(xié)議等)。(員工福利政策、過往重大裁員、工會等
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