【文章內(nèi)容簡介】 業(yè)主。企業(yè)規(guī)模越大，具體管理越復(fù)雜、越專業(yè)化，決策的要求也越高，企業(yè)主對(duì)于直接管理就越由贊成轉(zhuǎn)向反對(duì)。同樣的情況也可在不同文化程度的私企業(yè)主中看出。 但是，今天絕大多數(shù)私企仍是小型企業(yè)。根據(jù)國家工商總局公布的數(shù)字⑤，2001年底全國私企為202．9萬戶，雇工人數(shù)為2253萬。即使把460．8萬投資者加上去（從前幾次調(diào)查中可以知道，私企投資者絕大多數(shù)在本企業(yè)工作），每個(gè)企業(yè)平均僅為13．4人。這種企業(yè)規(guī)模，與其實(shí)行規(guī)范的科層制管理，疊床架屋，還不如老板一竿子插到底更為簡捷高效。 至于表2－5中第二個(gè)原因，即“找不到可信的管理者”，這說明我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中還沒有建立起完善的信用制度。缺乏誠信，確實(shí)是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)生活和社會(huì)生活中的一大沉疴。職業(yè)經(jīng)理人在監(jiān)管制度失效或制度不完善時(shí)，利用企業(yè)經(jīng)營管理中的信息不對(duì)稱，侵占企業(yè)財(cái)產(chǎn)、挪用企業(yè)資金、泄露本企業(yè)商業(yè)秘密、私下從事與本企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)并轉(zhuǎn)移本企業(yè)設(shè)備，挖走或擠走技術(shù)人員，轉(zhuǎn)讓定單等種種手法搞垮了相當(dāng)一批國有企業(yè)，使得私營企業(yè)主看到了慘痛的前車之鑒，不敢貿(mào)然聘用職業(yè)經(jīng)理人員?？梢灶A(yù)見，對(duì)于職業(yè)經(jīng)理人的培養(yǎng)、選拔、聘用、考核、監(jiān)管還有很多工作有待摸索，大部分私營企業(yè)今天并沒有兩權(quán)分離的迫切需求，即使是少數(shù)大型私營企業(yè)已有兩權(quán)分離的要求，也還有很長的路要走，并不完全取決于私營企業(yè)本身。 在私營企業(yè)中，與“兩權(quán)合一”伴隨在一起的是家族制管理。我們在前幾次的調(diào)查報(bào)告中都分析了這一現(xiàn)象。本次調(diào)查中私營企業(yè)主平均年齡在42．9歲，他們對(duì)于子女的教育是抓得很緊的，在3258名被調(diào)查私企業(yè)主中，就有542名學(xué)齡子女在國內(nèi)上大學(xué)，有182名子女在國外上大學(xué)。這些子女學(xué)成后不一定就接父輩企業(yè)的班，但良好的教育畢竟為他們在需要接班時(shí)繼任父輩的企業(yè)打下知識(shí)基矗對(duì)于企業(yè)的延續(xù)來說，可以有兩種策略，一是從社會(huì)上招聘優(yōu)秀人才來管理企業(yè)，二是把可能的接班人（主要是子女）培養(yǎng)成優(yōu)秀人才，而華人私營企業(yè)相當(dāng)多的采用了后一種辦法。 企業(yè)主已成年子女中，有一半在父輩企業(yè)中工作，還有7％－8％自己開辦企業(yè)。文化程度越高的企業(yè)主，子女越少在父輩企業(yè)中工作，而是出去自己開業(yè)。 ①見《中華人民共和國個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》第二條 ②見《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第八條 ③見《中華人民共和國公司法》第二十條 ④見國家工商行政管理局2001年《工商行政管理統(tǒng)計(jì)匯編》 ⑤國家工商總局辦公室：《工商行政管理統(tǒng)計(jì)匯編》（2001） （二）私營企業(yè)工會(huì)數(shù)量增多，但功能有待加強(qiáng) 從前面表2－3中已可看出，私企工會(huì)的建會(huì)率逐年增加。1999年以后，中華全國總工會(huì)加強(qiáng)了在非公有制企業(yè)建會(huì)的力度，建會(huì)率大大提高。私企工會(huì)主要的功能是維護(hù)職工合法權(quán)益，爭取改善職工在勞動(dòng)收入、勞動(dòng)安全、勞動(dòng)衛(wèi)生、勞動(dòng)穩(wěn)定性等方面的處境。 從表2－10中可以看出，對(duì)比已建工會(huì)與未建工會(huì)企業(yè)職工的收入、勞保、福利等，差別并不明顯，組建了工會(huì)的企業(yè)職工在勞保費(fèi)用等方面并不占優(yōu)，在三項(xiàng)保險(xiǎn)的覆蓋面上稍微大一些，距政府要求相差仍很遠(yuǎn)。 在勞動(dòng)力供大于求的大環(huán)境中，如何既使職工能有比較穩(wěn)定、安全的工作，能有與生產(chǎn)率提高相適應(yīng)的工資收入，又使企業(yè)能夠發(fā)展、勞資關(guān)系相對(duì)平穩(wěn)，這是中國工會(huì)需要努力探索的課題，又是企業(yè)主需要認(rèn)真對(duì)待的課題。 （三）改制企業(yè)的內(nèi)部管理 近兩年私營企業(yè)數(shù)量快速增長，一個(gè)重要原因是大批國有、集體企業(yè)通過改制成為私營企業(yè)。江蘇省私企總數(shù)已近30萬戶，超過廣東而居全國各省市私企戶數(shù)第一位。其重要原因是蘇南93％的鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)已改制為私營企業(yè)，以發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)為特征的“蘇南模式”已不復(fù)存在。國有、集體企業(yè)改制往往分兩步走，第一步是國有、集體資產(chǎn)減持變現(xiàn)，由企業(yè)職工出資購買；第二步是股份向原企業(yè)管理者個(gè)人和高層管理者傾斜，通過掛賬、分期付款等方式一次性買斷，國家、集體資本基本退出。 改制而成的私營企業(yè)有四個(gè)特點(diǎn)： 第一，企業(yè)資產(chǎn)存量多，與那些小打小鬧、先當(dāng)個(gè)體戶積累而成的私企相比，起點(diǎn)高，規(guī)模大（見表2－11）。 第二，企業(yè)主本人擁有資本比例更高。將表2－11與表2－2比較一下，可以看出資產(chǎn)總量中改制企業(yè)的業(yè)主個(gè)人擁有資產(chǎn)比例要高一倍多，占到總量的2／3左右。 第三，改制企業(yè)主大多是原企業(yè)的經(jīng)營管理者，“一身二任”現(xiàn)象同樣突出。 第四，在這些企業(yè)中，新、老“三會(huì)”組織比較齊全，既有改制前企業(yè)較強(qiáng)的政治工作機(jī)構(gòu)和工作傳統(tǒng)，有職工民主參與的途徑和經(jīng)驗(yàn)，又具有現(xiàn)代企業(yè)的治理構(gòu)架，對(duì)于改進(jìn)管理工作，推行規(guī)范化管理方式，具有較好的組織基矗 三、私營企業(yè)主的社會(huì)特征與職業(yè)經(jīng)歷 本節(jié)主要分析私營企業(yè)主的基本社會(huì)特征和職業(yè)經(jīng)歷。基本社會(huì)特征包括他們的性別、年齡和文化結(jié)構(gòu)，職業(yè)經(jīng)歷包括他們所經(jīng)歷的工作變動(dòng)以及職業(yè)、職務(wù)變化。由于本項(xiàng)調(diào)查研究前后已經(jīng)進(jìn)行了五次，我們將適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行一些比較分析，對(duì)私營企業(yè)主的來源進(jìn)行一些追蹤。 （一）私營企業(yè)主的社會(huì)文化特征及其變化 性別特征 此次調(diào)查共計(jì)獲得3256個(gè)樣本，男女性別比為7．93∶1。歷次全國抽樣調(diào)查的樣本性別比各不相同，1993年（第一次）為11．20∶1（即女性業(yè)主占8．92％），1995年（第二次）性別比為7．72∶1（即女性業(yè)主占12．95％），1997年（第三次）為11．14∶1（即女性業(yè)主占9．1％），2000年（第四次）為8．03∶1（即女性業(yè)主占12．45％）。上述數(shù)據(jù)表明，在整個(gè)私營企業(yè)主隊(duì)伍中，女性私營企業(yè)主所占比例一直較低。 年齡結(jié)構(gòu) 從私營企業(yè)主的年齡結(jié)構(gòu)來看（見表3－1），在歷次調(diào)查中，年紀(jì)最輕的（19歲及以下）和年紀(jì)較大的（60歲及以上）所占比例都不大，且呈逐步減少的趨勢，而中年人（30－59歲）則是主體，其比例呈現(xiàn)逐年增加的趨勢，尤以30－49歲人居多，所占比例合計(jì)都超過了70％，最高達(dá)到77．2％。同時(shí)，平均年齡也呈現(xiàn)增加趨勢。年紀(jì)過輕的人還缺乏必要的積累，包括人力資本（尤其是經(jīng)驗(yàn)）的積累和物質(zhì)資本的積累，所以，除了某些特殊情況，他們創(chuàng)業(yè)的條件是有限的。盡管近年來自主創(chuàng)業(yè)的青年專業(yè)技術(shù)人員不少，包括所謂的“海歸”人士，但這似乎不足以改變上述趨勢。隨著市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制的逐步建立和完善，這一趨勢將會(huì)繼續(xù)保持。 從表3－表3－3可以看出，就創(chuàng)業(yè)（也就是企業(yè)首次登記為私營企業(yè)）時(shí)的年齡分布而言，20－39歲是主要的年齡段。 關(guān)于企業(yè)的壽命。幾次調(diào)查的對(duì)比表明，私營企業(yè)壽命有所延長。數(shù)據(jù)表明，經(jīng)營年數(shù)集中于6－20年，平均經(jīng)營年數(shù)從1993年到2002年增加了1．13年，而到調(diào)查時(shí)只經(jīng)營1－5年的有明顯減少。這說明，私營企業(yè)的生命力有所增強(qiáng)。 圖1所顯示的是2002年調(diào)查時(shí)被調(diào)查者首次登記注冊為私營企業(yè)的時(shí)間軌跡，可以看到，1993－2000年是被調(diào)查私營企業(yè)首次注冊的高峰年，尤以1998年為明顯（具體而言，1998年登記注冊的有348家；1996年次之，為306家；1995年略少于1996年，為305家）。 教育程度構(gòu)成 歷年調(diào)查結(jié)果比較顯示，中國私營企業(yè)主的文化程度基本呈提高趨勢（見表3－4）。具體地說，沒有上過學(xué)的人原本不多，并且愈益減少，直至為0；小學(xué)和初中程度的業(yè)主也明顯減少。高中、中專生的比例從1993年到1997年是上升的，2000年有所減少，2002年又回升到1997年的水平。從1993年到2000年，大學(xué)畢業(yè)生的比例上升了1．1倍強(qiáng)，2002年的這一比例有所下降，但仍然比1993年高出1倍稍多。上升最為明顯的是研究生所占比例，從1993年到2002年，共計(jì)上升了約7．2倍。私營企業(yè)主文化程度的這些明顯變化表明，中國私營企業(yè)主群體的文化素質(zhì)在提高。2002年的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，獲得碩士學(xué)位的企業(yè)主占3．2％，獲得博士學(xué)位的業(yè)主也占到0．5％。此外，分性別看，女性業(yè)主的文化程度略高于男性業(yè)主（見表3－5，表中括弧里的數(shù)據(jù)為百分比），這似乎暗示，婦女創(chuàng)業(yè)所需要的文化素質(zhì)可能要高一些。 政治身份 表3－6反映了最近三次調(diào)查中共產(chǎn)黨員在私營企業(yè)主中所占比例的變化。公有制企業(yè)改制為非公有制企業(yè)是黨員業(yè)主比例提高的一個(gè)重要原因。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，在通過公有制企業(yè)改制而產(chǎn)生的私營企業(yè)主中，中共黨員所占比例高達(dá)50．66％。從黨員業(yè)主加入中國共產(chǎn)黨的時(shí)間來看，黨齡在10年以上的人占74．2％。圖2顯示了黨員業(yè)主入黨的時(shí)間分布軌跡。從圖2可以看出，20世紀(jì)80年代以來入黨的人數(shù)占了絕大多數(shù)。 綜合以上的分析，可以看出，中國私營企業(yè)主群體的整體素質(zhì)在逐步提高，政治上顯得越來越趨于成熟。 （二）私營企業(yè)主的代內(nèi)社會(huì)流動(dòng) 私營企業(yè)主首次工作的情況 從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，此次調(diào)查的業(yè)主大多數(shù)是從20世紀(jì)70年代開始陸續(xù)參加工作的。 私營企業(yè)主歷次工作變動(dòng)的職業(yè)狀況分析 表3－7反映了他們的職業(yè)變動(dòng)分布狀況。大多數(shù)業(yè)主在開辦私營企業(yè)以前的職業(yè)變動(dòng)次數(shù)不算很多：變動(dòng)7次的僅占0．42％，變動(dòng)6次的占0．82％，變動(dòng)5次的占2．94％，變動(dòng)4次的占7．60％，變動(dòng)3次的占14．65％，變動(dòng)2次的占18．21％，變動(dòng)1次的占39．84％，沒有變動(dòng)過工作的人也較少，占15．53％。 從表3－7還可以看出，業(yè)主們的職業(yè)變動(dòng)有以下兩個(gè)特點(diǎn)：（1）最初的職業(yè)以務(wù)農(nóng)農(nóng)民和專業(yè)技術(shù)人員較多；（2）在歷次的變動(dòng)過程中，企業(yè)負(fù)責(zé)人和個(gè)體工商戶變動(dòng)頻繁，其中，向企業(yè)負(fù)責(zé)人集中的趨勢尤其明顯。這似乎表明，多數(shù)私營企業(yè)主在開辦私營企業(yè)前的職業(yè)對(duì)業(yè)主們開辦私營企業(yè)有較大影響。換句話說，企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)歷可以為他們創(chuàng)辦自己的企業(yè)提供經(jīng)驗(yàn)和動(dòng)力。 伴隨著私營企業(yè)主開辦私營企業(yè)前職業(yè)的變化，他們工作單位的性質(zhì)也有一定的變化。根據(jù)表3－8， 我們可以總結(jié)出以下幾種變化趨勢： （1）在變動(dòng)中，向本企業(yè)和其他私營企業(yè)集中的趨勢明顯，這就是說，相當(dāng)一部分私營企業(yè)主在開辦自己的私營企業(yè)之前，曾在非公有制企業(yè)里操練過自己。 （2）在黨政機(jī)關(guān)和三資企業(yè)工作過的人，也有一定的增加趨勢，不過其所占比例都不大，因而只是少部分私營企業(yè)主的操練場所。 （3）在其他性質(zhì)的工作單位里，普遍存在離棄趨勢，公有制經(jīng)濟(jì)單位上的離棄趨勢尤為明顯。 （4）個(gè)體工商戶的變動(dòng)處于一種波動(dòng)趨勢。 在私營企業(yè)主開辦自己企業(yè)前的歷次工作變動(dòng)中，職務(wù)的變化同樣存在一些有趣的趨勢（見表3－9）。 值得注意的情況有以下幾個(gè)： （1）盡管干部比例越來越少，但仍有不少私營企業(yè)主出身于干部，從首次工作的職務(wù)來看，當(dāng)過各種干部的人所占比例合計(jì)達(dá)31．2％（科技干部除外）。這種職務(wù)經(jīng)歷對(duì)私營企業(yè)主群體的形成具有重要意義，一方面，他們通過這種經(jīng)歷增加了自己的人力資本；另一方面，很可能也增加了他們的社會(huì)政治資本，這是以往很多研究者得出的一個(gè)共同結(jié)論。 （2）一部分人曾經(jīng)是國有、集體企業(yè)單位的承租、承包人，這種職務(wù)經(jīng)歷有利于他們增加經(jīng)濟(jì)資本。 我們把這次調(diào)查結(jié)果與1997年的調(diào)查相比后發(fā)現(xiàn)，在職業(yè)方面，比重較大且增加明顯的職業(yè)仍然是企業(yè)負(fù)責(zé)人。此外，專業(yè)技術(shù)人員、機(jī)關(guān)和事業(yè)單位負(fù)責(zé)人、辦事人員、普通工人、商業(yè)服務(wù)業(yè)員工也有所增加，但比例都較小，而個(gè)體工商戶和務(wù)農(nóng)農(nóng)民則下降較大，在職務(wù)方面，國有、集體企業(yè)單位承租、承包人的比重增加較為明顯，科級(jí)干部、縣處級(jí)干部和村（大隊(duì)）主要干部的比重較小但增加幅度較大，股級(jí)干部和企業(yè)供銷人員也有所增加，一般干部和廳局級(jí)干部則有所減少，無職務(wù)的人所占比重減少最為顯著。3．公有制企業(yè)改制與新私營企業(yè)主的形成 在被調(diào)查的私營企業(yè)中，屬于通過公有制企業(yè)改制而形成的私營企業(yè)共計(jì)有837家，占全部被調(diào)查企業(yè)的25．7％（1／4強(qiáng)），從全國的情況看，這個(gè)比例是比較接近現(xiàn)實(shí)的。 公有制企業(yè)改制形成新的私營企業(yè)主。統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，公有制企業(yè)的改制方式以企業(yè)內(nèi)部人購買為主。從表3－11的不完全統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看（部分業(yè)主拒絕說出其改制方式），70．4％的企業(yè)是以這種方式被改制為私營企業(yè)的，其中作為本企業(yè)負(fù)責(zé)人通過購買本企業(yè)而成為私營企業(yè)主的占了60．6個(gè)百分點(diǎn)，公有制企業(yè)原企業(yè)負(fù)責(zé)人在改制后的企業(yè)主中占有絕對(duì)優(yōu)勢。 從圖3還可以看出，公有制企業(yè)改制從1992年起逐步增加，而1991991999和2000年更是高潮。 四、私營企業(yè)主財(cái)產(chǎn)的獲得與分配 私營企業(yè)主的財(cái)產(chǎn)獲得與分配，一直是人們較為關(guān)心的問題。此次調(diào)查的結(jié)果將有助于人們正確理解私營企業(yè)主群體的收入與分配狀況，進(jìn)而糾正一些不正確的看法。 （一）資本與財(cái)富的增長 1．企業(yè)開辦時(shí)實(shí)收資本與2001年底所有者權(quán)益的比較分析 在進(jìn)行實(shí)收資本與所有者權(quán)益分析時(shí)，我們盡可能使整個(gè)分析具有可比性。為此，在進(jìn)行計(jì)算時(shí)，我們分別剔除了實(shí)收資本和所有者權(quán)益構(gòu)成不清楚的樣本，扣除了實(shí)收資本總額和所有者權(quán)益總額不清楚的樣本，還扣除了實(shí)收資本構(gòu)成和所有者權(quán)益構(gòu)成中包含全民法人和集體法人資本和權(quán)益的樣本，分別得到有效提供的實(shí)收資本及其構(gòu)成的樣本2297個(gè)，有效提供所有者權(quán)益總額及其構(gòu)成的樣本2130個(gè)。表4－1分別反映了開業(yè)時(shí)實(shí)收資本和2001年年底的所有者權(quán)益的分組分布。比較之下可以看到，所有者權(quán)益有較大的增長：開業(yè)時(shí)的實(shí)收資本分組分布主要集中在1萬—10萬元與10萬—50萬元兩個(gè)組，而所有者權(quán)益分布在相對(duì)集中于10萬—50萬元與100萬—500萬元兩個(gè)組，而介于500萬—5000萬元之間的企業(yè)也增加顯著，所有者權(quán)益在5000萬元以上的企業(yè)所占比例不大但增長幅度非常顯著，合計(jì)增長了8．5倍，說明私營企業(yè)中出現(xiàn)了一些大企業(yè)。開業(yè)時(shí)實(shí)收資本最大的2．68億元，而2001年年底所有者權(quán)益最大的高達(dá)12．5億元。 為了更好地進(jìn)行比較分析，我們使開業(yè)時(shí)的實(shí)收資本構(gòu)成、實(shí)收資本總額與2001年底的所有者權(quán)益構(gòu)成、所有者權(quán)益總額的有效數(shù)據(jù)完全匹配①，并且剔除所有包含全民和集體法人資本（權(quán)益）的樣本，這樣，剩余有效樣本1898個(gè)，其資本、權(quán)益、投資人數(shù)變動(dòng)情況則如表4－2所示?？梢姡诓豢紤]物價(jià)因素的情況下，私營企業(yè)的資本和所有者權(quán)益的增長還是較為明顯的。 如果考察開業(yè)時(shí)的實(shí)收資本與2001年年底的所有者權(quán)益之間的相互關(guān)聯(lián)程度，發(fā)現(xiàn)存在明顯的相關(guān)性，但相關(guān)程度不是很大②。 2．企業(yè)開辦時(shí)實(shí)收資本構(gòu)成與2001年底所有者權(quán)益構(gòu)成的比較分析 表4－3分別反映了企業(yè)開辦時(shí)的實(shí)收資本構(gòu)成與所有者權(quán)益構(gòu)成。在不考慮借貸的