審核方法和技巧ppt課件(編輯修改稿)
2025-06-08 08:31 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 程序、標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、管理體系要求，合同要求。d） 常用的審核準(zhǔn)則：認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)方針、職業(yè)健康安全目標(biāo)職手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書管理方案適用的法律、法規(guī)和其他要求，合同要求、相關(guān)方要求3. 確定審核范圍 審核范圍描述了審核的內(nèi)容和界限，例如：組織的實(shí)際位置，組織單元，受審核的活動(dòng)和過(guò)程以及審核所覆蓋的時(shí)期。1）確定審核范圍的實(shí)質(zhì)：a） 界定受審核方職業(yè)健康安全管理體系承諾實(shí)施的責(zé)任范圍b） 確定審核組對(duì)受審核方職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的產(chǎn)品、場(chǎng)所、組織單元、活動(dòng)及過(guò)程進(jìn)行審核的范圍。2）確定審核范圍的重要性：a） 進(jìn)行審核的基礎(chǔ)b） 認(rèn)證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容c） 評(píng)價(jià)和選擇供方的主要依據(jù)4 審核員的職責(zé)、支持審核組長(zhǎng)工作，按計(jì)劃、獨(dú)立完成審核任務(wù)。a） 審查文件，收集相關(guān)信息結(jié)合受審核區(qū)域特征。b） 按分工進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，收集審核證據(jù)并對(duì)照審核準(zhǔn)則，形成審核發(fā)現(xiàn)，為此應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)審核的記錄，應(yīng)記錄符合的與不符合的記錄。c） 如有不合格的審核發(fā)現(xiàn)，向組長(zhǎng)匯報(bào)并在組內(nèi)溝通，編寫不合格報(bào)告，并請(qǐng)受審核方確認(rèn)d） 參加審核組內(nèi)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)和體系有效性的評(píng)價(jià)分析，參與討論審核結(jié)論，參加首末次會(huì)議及與受審核方的溝通，做好對(duì)受審核方糾正措施的跟蹤、驗(yàn)證工作。5 陪同人員和觀察員的職責(zé)1）陪同人員的作用是聯(lián)絡(luò)向?qū)Ш鸵?jiàn)證，可隨同審核組，但不是審核組的成員，不應(yīng)影響或干擾審核的實(shí)施。2）由受審核方指派，并根據(jù)審核組長(zhǎng)的要求行動(dòng)。3）陪同人員的職責(zé)：a） 為訪談建立聯(lián)系并安排（落實(shí)）時(shí)間b） 對(duì)特定的訪問(wèn)做出安排（對(duì)場(chǎng)所、組織）c） 確保審核組了解和遵守受審核場(chǎng)所的安全規(guī)則、安全程序d） 代表受審核方對(duì)審核進(jìn)行見(jiàn)證e） 在審核員收集信息過(guò)程中提供澄清和協(xié)助。4）觀察員一般是來(lái)自 CNAB、 CNAT、 審核委托方、其它相關(guān)方的人員，僅對(duì)審核進(jìn)行觀察。 審核計(jì)劃的內(nèi)容1） 審核目的。2） 審核準(zhǔn)則及任何引用文件。3） 審核范圍。4） 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)進(jìn)行的日期和地點(diǎn)。5） 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的安排（包括會(huì)議與溝通的時(shí)間安排）6） 審核組成員、陪同人員的作用和職責(zé)。7） 對(duì)審核的關(guān)鍵領(lǐng)域的資源分配。8） 此次審核的受審核方代表。9） 審核報(bào)告主要內(nèi)容、格式及結(jié)構(gòu)，分發(fā)日期、對(duì)象等。審核方式1 按要素過(guò)程審核 ：優(yōu)點(diǎn)：目標(biāo)明確，易于標(biāo)準(zhǔn)及體系文件對(duì)照；缺點(diǎn)：重復(fù)往返多，效率低，在部門較多的情況下，各部門會(huì)全程等候。2 按部門審核 ：優(yōu)點(diǎn)：效率高，減少一個(gè)部門的往返次數(shù)。缺點(diǎn)：要素過(guò)程的接口易遺漏，應(yīng)加強(qiáng)審核小組間的溝通3 順向追蹤 ：優(yōu)點(diǎn)：系統(tǒng)性強(qiáng)、可觀察接口、信息量大。缺點(diǎn)：可能費(fèi)時(shí)4 逆向追溯優(yōu)點(diǎn)：針對(duì)性強(qiáng)，有利于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題缺點(diǎn)：?jiǎn)栴}復(fù)雜時(shí)不易清理，信息量小，對(duì)審核員能力要求高，應(yīng)慎用審核任務(wù)分配1 審核組長(zhǎng)應(yīng)將審核的過(guò)程、職能、場(chǎng)所、區(qū)域（或活動(dòng)）分配給審核組每個(gè)成員，使每位成員了解自己的具體任務(wù)，組長(zhǎng)應(yīng)做好任務(wù)分配的協(xié)商溝通工作。2 應(yīng)考慮的危險(xiǎn)源：a） 獨(dú)立性和專業(yè)能力要求，以及確保審核整體有效性的綜合問(wèn)題。3 根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，以確保審核任務(wù)實(shí)現(xiàn)。4 審核員領(lǐng)到審核任務(wù)后，就應(yīng)針對(duì)手冊(cè)、程序等文件，編制各自的檢查表。審核工作文件包括用于審核過(guò)程記錄和指導(dǎo)的（參考文件：a） 檢查清單和抽樣方案（檢查表）b） 會(huì)議簽到表格c） 審核記錄表格d） 不符合報(bào)告表格e） 會(huì)議記錄表格f） 審核報(bào)告表格g） 指導(dǎo)審核員工作的文件（如：審核程序、審核專業(yè)指導(dǎo)作業(yè)文件、抽樣規(guī)則等）h） 其它相關(guān)文件（如：法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)方法等）檢查表的作用 檢查表也稱檢查清單，是審核員自用的審核提綱和備忘錄，應(yīng)在審核準(zhǔn)備時(shí)編制。1） 保持審核目標(biāo)的清晰和明確。2） 保持審核內(nèi)容的周密和完整。3） 保持審核節(jié)奏和連續(xù)性。4） 減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性。檢查表的性質(zhì)1） 審核員自用的工作文件2） 不需向受審核方展示，也不需受審核
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