創(chuàng)業(yè)板上市ppt課件(編輯修改稿)
2025-06-08 06:22 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)中說(shuō)明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。 無(wú)特別規(guī)定 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市條件 上海市海華永泰律師事務(wù)所 創(chuàng)業(yè)板上市的流程 ? 擬定改制重組方案，設(shè)立股份有限公司； ? 進(jìn)行盡職調(diào)查、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)上市公司必備知識(shí)，完善組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理，規(guī)范企業(yè)行為，對(duì)照發(fā)行上市條件對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，準(zhǔn)備首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)文件； 盡調(diào)與輔導(dǎo) 申報(bào) 審核 路演 發(fā)行上市 改制與設(shè)立 創(chuàng)業(yè)板上市條件及流程 上海市海華永泰律師事務(wù)所 創(chuàng)業(yè)板上市的流程 ? 制作申請(qǐng)文件并由保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)盡職推薦，符合申報(bào)條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在 5個(gè)工作日內(nèi)受理申請(qǐng)文件； ? 證監(jiān)會(huì)正式受理申請(qǐng)文件后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審，發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋的審核意見(jiàn)進(jìn)行回復(fù)或整改，然后進(jìn)行申請(qǐng)文件預(yù)披露，最后提交股票發(fā)行審核委員會(huì)審核； 改制與設(shè)立 盡調(diào)與輔導(dǎo) 申報(bào) 審核 路演 發(fā)行上市 創(chuàng)業(yè)板上市條件及流程 上海市海華永泰律師事務(wù)所 創(chuàng)業(yè)板上市的流程 ? 經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)審核通過(guò)后，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，企業(yè)刊登招股說(shuō)明書(shū)摘要及發(fā)行公告等信息，證券公司與發(fā)行人進(jìn)行路演，向投資者推介和詢價(jià)，并協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格； ? 公開(kāi)發(fā)行股票，向證券交易所提交上市申請(qǐng)，辦理股份的托管與登記，掛牌上市，上市后保薦機(jī)構(gòu)按規(guī)定負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)。 改制與設(shè)立 盡調(diào)與輔導(dǎo) 申報(bào) 審核 路演 發(fā)行上市 創(chuàng)業(yè)板上市條件及流程 上海市海華永泰律師事務(wù)所 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市中的幾個(gè)主要問(wèn)題 鎖定期問(wèn)題 ? 控股股東、實(shí)際控制人及一致行動(dòng)人上市后 36個(gè)月 ，期間可在其之間轉(zhuǎn)讓 ? 其他股東自上市后 12月 ? 登招股書(shū)一年前增資進(jìn)入的新增股東股份自上市后 12月 ? 主板中小板：登招股書(shū)前一年以內(nèi)增資進(jìn)入的新增股東股份自股權(quán)工商登記日起 36月 ? 創(chuàng)業(yè)板：中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理日前 6個(gè)月 內(nèi)增資進(jìn)入的新增股東股份上市后 12個(gè)月 內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓?zhuān)?12個(gè)月 到 24個(gè)月 內(nèi)，可出售的股份不超過(guò)其所持有股份的50% ? 主板中小板：登招股書(shū)前 1年內(nèi) 自實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓來(lái)的新股東股份上市后 36月 ? 登招股書(shū)前自非實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓來(lái)的新股東股份自上市后 12月 ? 中小板創(chuàng)業(yè)板：高管股份上市 1年內(nèi) 不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)温毱陂g每年轉(zhuǎn)讓不得超過(guò)所持股份的 25％，離職后 半年 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)行“逡?guī)定半年之后的 12個(gè)月 內(nèi)出售不超過(guò) 50％ 上海市海華永泰律師事務(wù)所 【 案例 】 步步高股份鎖定承諾 （ 1）控股股東步步高投資集團(tuán)承諾：自公司股票上市之日起 36
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