《創(chuàng)業(yè)板上市》ppt課件(文件)
【正文】 市條件及流程 上海市海華永泰律師事務(wù)所 創(chuàng)業(yè)板上市的流程 ? 制作申請(qǐng)文件并由保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)盡職推薦，符合申報(bào)條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在 5個(gè)工作日內(nèi)受理申請(qǐng)文件； ? 證監(jiān)會(huì)正式受理申請(qǐng)文件后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審，發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋的審核意見(jiàn)進(jìn)行回復(fù)或整改，然后進(jìn)行申請(qǐng)文件預(yù)披露，最后提交股票發(fā)行審核委員會(huì)審核； 改制與設(shè)立 盡調(diào)與輔導(dǎo) 申報(bào) 審核 路演 發(fā)行上市 創(chuàng)業(yè)板上市條件及流程 上海市海華永泰律師事務(wù)所 創(chuàng)業(yè)板上市的流程 ? 經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)審核通過(guò)后，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，企業(yè)刊登招股說(shuō)明書(shū)摘要及發(fā)行公告等信息，證券公司與發(fā)行人進(jìn)行路演，向投資者推介和詢(xún)價(jià)，并協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格； ? 公開(kāi)發(fā)行股票，向證券交易所提交上市申請(qǐng)，辦理股份的托管與登記，掛牌上市，上市后保薦機(jī)構(gòu)按規(guī)定負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)。 （ 3）股東李曉紅承諾：自公司股票上市交易之日起 12 個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓本人所持公司股份；同時(shí)，自公司股票上市交易之日起 36 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人于 2022 年 6 月自步步高投資集團(tuán)處受讓取得的公司 100 萬(wàn)股股份。 ? 同業(yè)范圍：控股股東、實(shí)際控制人、控股股東或?qū)嶋H控制人直接或間接控制的企業(yè)。 2022年上半年，申請(qǐng)人銷(xiāo)售收入 元人民幣， H公司在大陸地區(qū)銷(xiāo)售同類(lèi)產(chǎn)品 ，且在申請(qǐng)人的其他銷(xiāo)售地區(qū)實(shí)現(xiàn)了 2022萬(wàn)元新臺(tái)幣。 ? 并非絕對(duì)禁止。如單獨(dú)計(jì)算紡織行業(yè)，達(dá)不到上市標(biāo)準(zhǔn)，且公司缺乏明確的發(fā)展目標(biāo) 公司銷(xiāo)售環(huán)節(jié)的獨(dú)立性存在缺陷 – 公司委托控股股東衡遠(yuǎn)投資（在香港注冊(cè)）代簽銷(xiāo)售合同和代收貨款，代收貨款金額較大，最近三年分別為 10602萬(wàn)元、 11195萬(wàn)元和 2978萬(wàn)元，占同期紡織業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入的 79％、 68％和 18％ 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市中的幾個(gè)主要問(wèn)題 上海市海華永泰律師事務(wù)所 5. 人員獨(dú)立： 申請(qǐng)人總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的職務(wù)及領(lǐng)薪；財(cái)務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。同時(shí)，有舉報(bào)信反映上述股份轉(zhuǎn)讓存在未經(jīng)公司員工同意等情況。 深圳證券交易所發(fā)布： ? 1. 09年 7月 1日實(shí)施的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》 ? 《創(chuàng)業(yè)板股票交易特別規(guī)定》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法 》 。此類(lèi)事項(xiàng)易出現(xiàn)在股東超過(guò) 200人的公司中，應(yīng)注意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性。 【案例】 2022年被否某企業(yè) —— 國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓瑕疵 公司股東 D分別從兩家央企下屬公司受讓申請(qǐng)人 8%和 %的股權(quán)，但均未獲得國(guó)有資產(chǎn)主管部門(mén)的書(shū)面批準(zhǔn)。 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市中的幾個(gè)主要問(wèn)題
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1