創(chuàng)業(yè)板上市ppt課件-免費(fèi)閱讀
【正文】 點(diǎn)評(píng)：申請(qǐng)人的股份轉(zhuǎn)讓存在潛在糾紛和瑕疵。 ? 確有必要：非因不合理剝離而生，與行業(yè)特點(diǎn)有關(guān)； ? 程序合法：明確授權(quán)、合規(guī)決策； ? 定價(jià)公允：以與獨(dú)立第三方價(jià)格來考察其定價(jià)水平，防止利益輸送； ? 占比不大：一般以 30%為把握尺度。 ? 解決同業(yè)競爭的可行思路： ①相互轉(zhuǎn)讓；②轉(zhuǎn)讓給第三方；③承諾；④解釋。 改制與設(shè)立 盡調(diào)與輔導(dǎo) 申報(bào) 審核 路演 發(fā)行上市 創(chuàng)業(yè)板上市條件及流程 上海市海華永泰律師事務(wù)所 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市中的幾個(gè)主要問題 鎖定期問題 ? 控股股東、實(shí)際控制人及一致行動(dòng)人上市后 36個(gè)月 ，期間可在其之間轉(zhuǎn)讓 ? 其他股東自上市后 12月 ? 登招股書一年前增資進(jìn)入的新增股東股份自上市后 12月 ? 主板中小板：登招股書前一年以內(nèi)增資進(jìn)入的新增股東股份自股權(quán)工商登記日起 36月 ? 創(chuàng)業(yè)板：中國證監(jiān)會(huì)正式受理日前 6個(gè)月 內(nèi)增資進(jìn)入的新增股東股份上市后 12個(gè)月 內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓， 12個(gè)月 到 24個(gè)月 內(nèi)，可出售的股份不超過其所持有股份的50% ? 主板中小板：登招股書前 1年內(nèi) 自實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓來的新股東股份上市后 36月 ? 登招股書前自非實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓來的新股東股份自上市后 12月 ? 中小板創(chuàng)業(yè)板：高管股份上市 1年內(nèi) 不得轉(zhuǎn)讓，任職期間每年轉(zhuǎn)讓不得超過所持股份的 25％，離職后 半年 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，中小板規(guī)定半年之后的 12個(gè)月 內(nèi)出售不超過 50％ 上海市海華永泰律師事務(wù)所 【 案例 】 步步高股份鎖定承諾 （ 1）控股股東步步高投資集團(tuán)承諾：自公司股票上市之日起 36 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。注重企業(yè)自主創(chuàng)新能力，培育新興業(yè)態(tài) 《關(guān)于進(jìn)一步做好創(chuàng)業(yè)板推薦工作的指引》（證監(jiān)會(huì)公告 [2022]8號(hào)） 重點(diǎn)推薦九大領(lǐng)域 向創(chuàng)業(yè)板重點(diǎn)推薦符合國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的九大領(lǐng)域：新能源、新材料、信息、生物與新醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、航空航天、海洋、先進(jìn)制造、高技術(shù)服務(wù) 審慎推薦八大領(lǐng)域 應(yīng)審慎推薦的領(lǐng)域主要是：（一）紡織、服裝；（二）電力、煤氣及水的生產(chǎn)供應(yīng)等公用事業(yè)；（三）房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營、土木工程建筑；（四）交通運(yùn)輸；（五）酒類、食品、飲料；（六）金融；（七）一般性服務(wù)業(yè)；（八）國家產(chǎn)業(yè)政策明確抑制的產(chǎn)能過剩和重復(fù)建設(shè)的行業(yè) 上海市海華永泰律師事務(wù)所 創(chuàng)業(yè)板簡介 什么樣的企業(yè)可以上創(chuàng)業(yè)板？ ? 企業(yè)的規(guī)模：相對(duì)較小，主要體現(xiàn)在股本規(guī)模以及平均凈資產(chǎn)、凈利潤、營業(yè)收入
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