創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則(整理)(編輯修改稿)
2025-05-14 07:22 本頁面
【文章內容簡介】 并促使上市公司遵守《公司章程》； ?。ㄋ模?本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾?！ ”O(jiān)事還應當承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾?！ 「呒壒芾砣藛T還應當承諾及時向董事會報告有關公司經營或者財務方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的事項?！ 。常保?上市公司控股股東、實際控制人應當在《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》中聲明： ?。ㄒ唬?直接和間接持有上市公司股票的情況； （二） 有無因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則或者本所其他相關規(guī)定受查處的情況； ?。ㄈ?關聯(lián)人基本情況； ?。ㄋ模?本所認為應當說明的其他情況。 ?。常保?上市公司控股股東、實際控制人應當履行以下職責并在《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》中作出承諾： （一） 遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件； （二） 遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關規(guī)定，接受本所監(jiān)管； （三） 遵守并促使上市公司遵守《公司章程》； ?。ㄋ模?依法行使股東權利，不濫用控制權損害公司或者其他股東的利益，包括但不限于： １． 不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔保； ２． 不通過非公允性關聯(lián)交易、利潤分配、資產重組、對外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權益； ?。常?不利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關上市公司的未公開重大信息，不從事內幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為； ?。矗?保證上市公司資產完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立和業(yè)務獨立，不以任何方式影響上市公司的獨立性； ?。ㄎ澹?嚴格履行作出的公開聲明和各項承諾，不擅自變更或者解除； ?。?嚴格按照有關規(guī)定履行信息披露義務，并保證披露的信息真實、準確、完整，無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。積極主動配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大信息，并如實回答本所的相關問詢； ?。ㄆ撸?本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾?！ 。常保?上市公司控股股東、實際控制人應當保證《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》中聲明事項的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏?！ 】毓晒蓶|、實際控制人聲明事項發(fā)生變化的，應當自該等事項發(fā)生變化之日起五個交易日內向本所和公司董事會提交有關該等事項的最新資料?！ 。常保?上市公司董事應當履行的忠實義務和勤勉義務包括： ?。ㄒ唬?原則上應當親自出席董事會，以正常合理的謹慎態(tài)度勤勉行事并對所議事項表達明確意見；因故不能親自出席董事會的，應當審慎地選擇受托人； ?。ǘ?認真閱讀上市公司的各項商務、財務報告和公共媒體有關公司的報道，及時了解并持續(xù)關注公司業(yè)務經營管理狀況和公司已發(fā)生或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，及時向董事會報告公司經營活動中存在的問題，不得以不直接從事經營管理或者不知悉為由推卸責任； ?。ㄈ?在履行職責時誠實守信，在職權范圍內以公司整體利益和全體股東利益為出發(fā)點行使權利，避免事實上及潛在的利益和職務沖突； ?。ㄋ模?《公司法》、《證券法》規(guī)定的及社會公認的其他忠實和勤勉義務?！ 。常保保?上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在公司股票上市前、任命生效時、新增持有公司股份及離職申請生效時，按照本所的有關規(guī)定申報并申請鎖定其所持的本公司股份。 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務代表所持本公司股份發(fā)生變動的（因公司派發(fā)股票股利和資本公積轉增股本導致的變動除外），應當及時向公司報告并由公司在本所指定網站公告?！ 。常保保?上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股份應當遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關規(guī)定及公司章程?！ 」径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員自公司股票上市之日起一年內和離職后半年內，不得轉讓其所持本公司股份。一年鎖定期滿后，擬在任職期間買賣本公司股份的，應當按有關規(guī)定提前報本所備案?！ 。常保保?上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有公司股份５％以上的股東，將其持有的公司股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露相關情況。 ?。常保保?上市公司在發(fā)布召開關于選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將所有獨立董事候選人的有關材料（包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨立董事履歷表）報送本所備案。獨立董事選舉應實行累積投票制?！ 」径聲Κ毩⒍潞蜻x人的有關情況有異議的，應當同時報送董事會的書面意見。 ?。常保保?本所在收到前條所述材料的五個交易日內，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核。對于本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會選舉為獨立董事。 在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應當對獨立董事候選人是否被本所提出異議等情況進行說明?！ 。常保保?上市公司應當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權，提供獨立董事履行職責所必需的工作條件，在獨立董事行使職權時，有關人員應積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預獨立董事獨立行使職權?！ 。常保保?本所建立獨立董事誠信檔案管理系統(tǒng)，對獨立董事履行職責情況進行記錄，并通過本所網站或者其他方式向社會公開獨立董事誠信檔案的相關信息?！ 〉诙?jié) 董事會秘書 ３．２．１ 上市公司應當設立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯(lián)絡人。 公司應當設立信息披露事務部門，由董事會秘書負責管理?！ 。常玻?董事會秘書對上市公司和董事會負責，履行如下職責： ?。ㄒ唬?負責公司信息披露事務，協(xié)調公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務管理制度，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規(guī)定； （二） 負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協(xié)調公司與證券監(jiān)管機構、股東及實際控制人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通； （三） 組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作并簽字確認； ?。ㄋ模┴撠煿拘畔⑴兜谋Ｃ芄ぷ鳎谖垂_重大信息出現(xiàn)泄露時，
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