【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 其他資產(chǎn)管理□是 □否銀行業(yè)務(wù)□是 □否保險(xiǎn)業(yè)務(wù)□是 □否支付業(yè)務(wù)□是 □否證券業(yè)務(wù)□是 □否證券投資咨詢□是 □否其他投資咨詢□是 □否提供金融信息、金融數(shù)據(jù)處理和相關(guān)軟件□是 □否其他金融相關(guān)服務(wù)□是 □否、其股東或?qū)嶋H控制人是否從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明（ ）注：請(qǐng)說(shuō)明其從事業(yè)務(wù)的具體情況、潛在的利益沖突或可能的關(guān)聯(lián)交易。、其自然人股東或?qū)嶋H控制人是否在基金業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)（含基金管理公司、基金托管銀行、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)等）任職？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明（ ） 財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明及最近三年的審計(jì)報(bào)告最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度（ ）年（ ）年（ ）年總資產(chǎn)（萬(wàn)元）凈資產(chǎn)（萬(wàn)元）總收入（萬(wàn)元）經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)（萬(wàn)元）凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）審計(jì)報(bào)告上傳附件上傳附件上傳附件會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱會(huì)計(jì)師事務(wù)所所在地會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會(huì)計(jì)師（負(fù)責(zé)人或合伙人）姓名注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會(huì)計(jì)師姓名注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件是否無(wú)保留意見(jiàn)□是 □否□是 □否□是 □否注：如果以上答案為“否”，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下面的內(nèi)容保留意見(jiàn)的內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機(jī)構(gòu)對(duì)保留意見(jiàn)的說(shuō)明上傳附件上傳附件上傳附件法律意見(jiàn)書(shū)中對(duì)保留意見(jiàn)的說(shuō)明上傳附件上傳附件上傳附件三、合法合規(guī)及誠(chéng)信情況、最近三年是否受到過(guò)刑事處罰？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明（ ）、最近三年是否受到過(guò)金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明（ ）、最近三年在自律管理（行業(yè)協(xié)會(huì)）、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)是否存在不良記錄？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明（ ）、是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明（ ）附件：獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表本人承諾符合《基金銷(xiāo)售管理辦法》有關(guān)自然人參與設(shè)立獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的條件；確認(rèn)所有填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；同意中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本機(jī)構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會(huì)信用相關(guān)信息進(jìn)行查核。 聲明人簽字： 日期：一、基本情況、股東（合伙人）姓名（ ）、證件類(lèi)型 □身份證 、證件號(hào)碼（ ）、身份證明復(fù)印件[上傳附件]、性別 □男 □女、聯(lián)系電話（ ） 、電子郵箱（ ） 、出資額（ 萬(wàn)元）、持股（出資）比例（ ）、是否從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明以下問(wèn)題：序號(hào)業(yè)務(wù)種類(lèi)是否從事此類(lèi)業(yè)務(wù)具體說(shuō)明基金管理□是 □否其他資產(chǎn)管理□是 □否銀行業(yè)務(wù)□是 □否保險(xiǎn)業(yè)務(wù)□是 □否支付業(yè)務(wù)□是 □否證券業(yè)務(wù)□是 □否證券投資咨詢□是 □否其他投資咨詢□是 □否提供金融信息、金融數(shù)據(jù)處理和相關(guān)軟件□是 □否其他金融相關(guān)服務(wù)□是 □否、是否在基金業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)（含基金管理公司、基金托管銀行、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)等）任職？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明（ ）二、簡(jiǎn)歷、最高學(xué)歷（ ）、畢業(yè)學(xué)校（ ）、工作經(jīng)歷序號(hào)起始時(shí)間截止時(shí)間工作單位所屬行業(yè)所屬部門(mén)擔(dān)任職務(wù)職務(wù)性質(zhì)證明文件類(lèi)型證明文件上傳□銀行□證券□基金□保險(xiǎn)□其他金融□其他行業(yè)□高級(jí)管理人員□業(yè)務(wù)部門(mén)管理人員□其他部門(mén)管理人員□其他□工作單位證明□相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)信息證明□律師意見(jiàn)書(shū)□無(wú)注：工作經(jīng)歷從開(kāi)始工作時(shí)填寫(xiě)至申請(qǐng)日，起止時(shí)間須具體到月；證明文件可為單位證明、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)信息、律師意見(jiàn)書(shū)。上述證明文件至少應(yīng)證明申請(qǐng)人有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門(mén)管理年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員年以上的工作經(jīng)歷。三、合法合規(guī)及誠(chéng)信情況、最近三年是否受到過(guò)刑事處罰？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明（ ）、最近三年是否受到過(guò)行政處罰（金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù) 等行政管理部門(mén)的行政處罰？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明（ ）、在自律管理（行業(yè)協(xié)會(huì)）、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)是否存在不良記錄？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明（ ）、是否有到期未清償?shù)膫鶆?wù)？□是 □否如選“是”，請(qǐng)列明金額（ ），并具體說(shuō)明（ ）。、最近三年是否存在其他重大不良誠(chéng)信記錄？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明（ ）附件：主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表序號(hào)主要分支機(jī)構(gòu)名稱主要分支機(jī)構(gòu)地址基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員姓名身份證件類(lèi)型身份證件號(hào)碼資格證書(shū)類(lèi)型資格證書(shū)編號(hào)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　注：（）“主要分支機(jī)構(gòu)地址”一項(xiàng)以“（ ?。? 市）（ ）”的格式填報(bào)。（）“身份證件類(lèi)型”一項(xiàng)請(qǐng)?jiān)凇爸袊?guó)居民身份證”、“外國(guó)護(hù)照”、“臺(tái)灣同胞來(lái)往大陸通行證(只適用于臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)人)”、“港、澳地區(qū)居民來(lái)往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)申請(qǐng)人)”、“其他（ ）（請(qǐng)列明）”中選填。（）“資格證書(shū)類(lèi)型”一項(xiàng)請(qǐng)?zhí)顚?xiě)“基金從業(yè)資格考試合格證”。（）“資格證書(shū)編號(hào)”請(qǐng)?zhí)顚?xiě)基金從業(yè)資格考試合格證書(shū)編號(hào)，即填寫(xiě)“證券投資基金”和“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”兩考試科目的成績(jī)合格證書(shū)編號(hào)。附件 ：基金銷(xiāo)售管理人員基本情況表作為基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理人員，本人承諾符合《基金銷(xiāo)售管理辦法》有關(guān)基金銷(xiāo)售管理人員的任職條件；并確認(rèn)所有填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 聲明人簽名： 日期：一、基本信息、姓名（ ） 、性別 □男 □女 、出生年月（ ） 、身份證件類(lèi)型□中國(guó)居民身份證□外國(guó)護(hù)照□臺(tái)灣同胞來(lái)往大陸通行證(只適用于臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)人) □港、澳地區(qū)居民來(lái)往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)申請(qǐng)人)□其他（）（請(qǐng)列明） 、身份證件號(hào)碼（ ）、身份證件復(fù)印件[上傳附件]、學(xué)歷 （ ） [上傳學(xué)歷正本掃描件]、學(xué)位 （ ） [上傳學(xué)位正本掃描件]、基金從業(yè)資格（） “證券投資基金”科目考試合格證編號(hào)（ ）[上傳附件]（） “證券基礎(chǔ)知識(shí)”科目考試合格證編號(hào)（ ）[上傳附件]、職務(wù)（ ）注：請(qǐng)?zhí)顚?xiě)基金銷(xiāo)售管理人員擬任職務(wù)、辦公電話（ ） 、移動(dòng)電話（ ）、傳真（ ）、電子郵箱（ ）、學(xué)習(xí)經(jīng)歷序號(hào)起始時(shí)間截止時(shí)間畢業(yè)學(xué)校專 業(yè)注：學(xué)習(xí)經(jīng)歷從大學(xué)開(kāi)始填寫(xiě)，起止時(shí)間須具體到月。、工作經(jīng)歷序號(hào)起始時(shí)間截止時(shí)間工作單位所屬行業(yè)所屬部門(mén)擔(dān)任職務(wù)職務(wù)性質(zhì)證明文件類(lèi)型證明文件上傳□銀行□證券□基金□保險(xiǎn)□其他金融□其他行業(yè)□高級(jí)管理人員□業(yè)務(wù)部門(mén)管理人員□其他部門(mén)管理人員□其他□工作單位證明□相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)信息證明□律師意見(jiàn)書(shū)□無(wú)注：工作經(jīng)歷從開(kāi)始工作時(shí)填寫(xiě)至申請(qǐng)日止，起止時(shí)間須具體到月；證明文件可為原單位證明、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)信息、律師意見(jiàn)書(shū)。上述證明文件至少應(yīng)證明申請(qǐng)人有從事基金業(yè)務(wù)年以上或在金融相關(guān)機(jī)構(gòu)年以上的工作經(jīng)歷。附件：基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)及銷(xiāo)售人員信息序號(hào)一級(jí)分行名稱銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)（部門(mén)）名稱網(wǎng)點(diǎn)部門(mén)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)地址銷(xiāo)售人員姓名身份證件類(lèi)型身份證件號(hào)碼資格證書(shū)類(lèi)型資格證書(shū)編號(hào)　　　□網(wǎng)點(diǎn)□部門(mén)　　　　　　　□網(wǎng)點(diǎn)□部門(mén)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　注：（） “一級(jí)分行名稱”僅由商業(yè)銀行填列。（）填列機(jī)構(gòu)總部各部門(mén)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的人員信息時(shí)，請(qǐng)?jiān)凇颁N(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)（部門(mén)）名稱”中填列部門(mén)名稱。 （）“銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)地址”一項(xiàng)以“（ 省）（ 市）（ ）”的格式填報(bào)。（）“身份證件類(lèi)型”一項(xiàng)請(qǐng)?jiān)凇爸袊?guó)居民身份證”、“外國(guó)護(hù)照”、“臺(tái)灣同胞來(lái)往大陸通行證(只適用于臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)人)”、“港、澳地區(qū)居民來(lái)往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)申請(qǐng)人)”、“其他（ ）（請(qǐng)列明）”中選填。（）“資格證書(shū)類(lèi)型”一項(xiàng)請(qǐng)?jiān)凇盎痄N(xiāo)售資格考試合格證” 和“基金從業(yè)資格考試合格證”中選填。（）“資格證書(shū)編號(hào)”請(qǐng)?zhí)顚?xiě)資格考試合格證書(shū)編號(hào)。附表：基金銷(xiāo)售信息管理平臺(tái)功能自查表一、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否有前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)？ □是 □否 如果以上為“是”，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)以下內(nèi)容：（一）開(kāi)發(fā)商名稱：（ ）（二）開(kāi)發(fā)商組織代碼：（ ）（三）軟件名稱：（ ）（四）軟件版本：（ ）（五）系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)：系統(tǒng)功能項(xiàng)目說(shuō)明是否實(shí)現(xiàn)如選“部分實(shí)現(xiàn)”，請(qǐng)具體說(shuō)明實(shí)現(xiàn)部分實(shí)現(xiàn)未實(shí)現(xiàn) 賬戶業(yè)務(wù)基本要求包括開(kāi)戶、基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)、基金投資人信息查詢、基金投資人信息修改、銷(xiāo)戶、密碼管理、賬戶凍結(jié)申請(qǐng)、賬戶解凍申請(qǐng)等□□□、個(gè)人開(kāi)戶記錄個(gè)人證件類(lèi)型、證件號(hào)碼、基金交易賬戶、姓名、出生年月、法定或授權(quán)代理人證件類(lèi)型、法定或授權(quán)代理人證件號(hào)碼、法定或授權(quán)代理人姓名、個(gè)人銀行賬戶、聯(lián)系方式、對(duì)賬單發(fā)送方式等信息□□□、機(jī)構(gòu)開(kāi)戶應(yīng)當(dāng)記錄機(jī)構(gòu)證件類(lèi)型、證件號(hào)碼、機(jī)構(gòu)類(lèi)型、基金交易賬戶、機(jī)構(gòu)名稱、注冊(cè)地址、法定代表人姓名、授權(quán)代理人證件類(lèi)型、授權(quán)代理人證件號(hào)碼、授權(quán)代理人姓名、機(jī)構(gòu)銀行賬戶、聯(lián)系方式、對(duì)賬單發(fā)送方式等信息□□□、交易密碼、可靠的基金投資人交易密碼機(jī)制，禁止系統(tǒng)自動(dòng)生成相同密碼或弱密碼□□□、基金投資人密碼的修改和取回操作要有日志記錄□□□、銷(xiāo)售適用性具有調(diào)查、評(píng)價(jià)、記錄基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的功能□□□、交易業(yè)務(wù)基本要求基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他交易功能□□□、銷(xiāo)售適用性應(yīng)當(dāng)檢查基金投資人所認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力之間是否匹配，如果不匹配，應(yīng)當(dāng)具有要求基金投資人進(jìn)行確認(rèn)，并記錄基金投資人確認(rèn)信息的功能□□□、銀行賬戶禁止贖回資金劃入非基金投資人的銀行賬戶，基金投資人在提交贖回申請(qǐng)后至贖回款項(xiàng)到賬前更改銀行賬戶的，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)視為異常交易并作記錄□□□、銷(xiāo)售費(fèi)率不能具有修改銷(xiāo)售費(fèi)率的功能□□□、交易時(shí)間應(yīng)當(dāng)對(duì)基金交易開(kāi)放時(shí)間以外提交的交易申請(qǐng)進(jìn)行正確的提示□□□系統(tǒng)功能項(xiàng)目說(shuō)明是否實(shí)現(xiàn)如選“部分實(shí)現(xiàn)”，請(qǐng)具體說(shuō)明實(shí)現(xiàn)部分實(shí)現(xiàn)未實(shí)現(xiàn)、投資資訊、基金基礎(chǔ)知識(shí)□□□、基金相關(guān)法律法規(guī)□□□、基金產(chǎn)品信息，包括基金基本信息、基金費(fèi)率、基金轉(zhuǎn)換、手續(xù)費(fèi)支付模式、基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息和基金的其他公開(kāi)市場(chǎng)信息等；□□□、基金管理人和基金托管人信息□□□、基金相關(guān)投資市場(chǎng)信息□□□、基金銷(xiāo)售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)信息□□□、投資資訊信息，要有合法來(lái)源，還應(yīng)當(dāng)向基金投資人揭示信息來(lái)源和發(fā)布時(shí)間□□□、查詢、基金投資人持有的基金產(chǎn)品□□□、基金投資人持有的基金份額□□□、基金投資人基金交易明細(xì)□□□、基金投資人基金交易的資金