【正文】 基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)及信息備案相關(guān)表格 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表 基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息表 獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)法人股東基本情況表 獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表 主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表 基金銷售管理人員基本情況表 基金銷售網(wǎng)點(diǎn)及銷售人員信息表 基金銷售信息管理平臺(tái)功能自查表 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況自查表 獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表10a、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表新設(shè)分支機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表變更經(jīng)營(yíng)范圍10c、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表注冊(cè)資本或出資變更、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表股東或合伙人變更、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表高級(jí)管理人員變更10f、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表取得基金從業(yè)資格人員少于人1 基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表1 基金銷售機(jī)構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的備案表1 基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)備案表附件： 組織機(jī)構(gòu)代碼：證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表銷售機(jī)構(gòu)名稱（加蓋印章）： 填 表 日 期：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)年月制一、承諾函機(jī)構(gòu)類型序號(hào)承諾事項(xiàng)承諾全部本公司保證向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)□商業(yè)銀行資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定□最近三年內(nèi)沒(méi)有受到行政處罰或者刑事處罰□證券公司凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定□最近兩年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為□沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間□最近三年內(nèi)沒(méi)有受到行政處罰或者刑事處罰□沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)□證券投資咨詢機(jī)構(gòu)最近三年沒(méi)有代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)的行為□沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間□最近三年內(nèi)沒(méi)有受到行政處罰或者刑事處罰□沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)□獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定□沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)□同意中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本機(jī)構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會(huì)信用相關(guān)信息進(jìn)行查核?！踝ⅲ撼兄Z第項(xiàng)外，商業(yè)銀行還應(yīng)承諾、項(xiàng)，證券公司還應(yīng)承諾項(xiàng)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)還應(yīng)承諾項(xiàng)，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)還應(yīng)承諾項(xiàng)。機(jī)構(gòu)名稱： （加蓋公章） 法定代表人： 日期：年月日二、基金銷售資格申請(qǐng)報(bào)告、申請(qǐng)日期（ 年 月 日）、申請(qǐng)報(bào)告文號(hào)（ ）、申請(qǐng)報(bào)告 [上傳附件]、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)擬變更名稱（ ）、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)擬變更名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)復(fù)印件[上傳附件]注：第、項(xiàng)僅適用于獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。三、機(jī)構(gòu)基本信息、組織機(jī)構(gòu)代碼（ ）、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件 [上傳附件]、營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)（ ）、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件[上傳附件]、主體資格許可證復(fù)印件[上傳附件]注：（）第項(xiàng)僅適用于商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；（）第、項(xiàng)應(yīng)當(dāng)顯示證件的正面全貌，清晰度不應(yīng)小于。、法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）（ ） 、注冊(cè)地址（ 省）（ 市）（ ） 、主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)地址（ ?。? 市）（ ）、聯(lián)系人（ ）、聯(lián)系電話（ ） 、客服電話（ ）、機(jī)構(gòu)網(wǎng)站地址（ ）、機(jī)構(gòu)網(wǎng)站地址（ ）、機(jī)構(gòu)網(wǎng)站網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商（）備案號(hào)（ ）、是否有官方微博？□是 □否 如選“是”，請(qǐng)列明微博地址（ ）、注冊(cè)資本（ 萬(wàn)元）、成立時(shí)間（ 年 月 日） 、經(jīng)營(yíng)范圍（ ） 、股東（出資人）情況序號(hào)股東（出資人）名稱組織機(jī)構(gòu)代碼（身份證件號(hào)碼）出資額（萬(wàn)元）持股（出資）占比（）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)股東（出資人）基本情況表上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件注：（）商業(yè)銀行、證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)請(qǐng)?zhí)顚?xiě)前十大股東的情況；獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)請(qǐng)?zhí)顚?xiě)全部股東（出資人）情況。（）以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)每一名法人股東請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件《獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)法人股東基本情況表》，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)每一位自然人股東和以合伙企業(yè)形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的每一位合伙人請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件《獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表》，并上傳。、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說(shuō)明[上傳附件]注：應(yīng)說(shuō)明各股東與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系并提供示意圖，關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)追溯到股東的實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人。、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)擬變更的公司章程（合伙人協(xié)議）[上傳附件]四、商業(yè)計(jì)劃書(shū)、商業(yè)計(jì)劃書(shū)文件 [上傳附件] 注：文件應(yīng)當(dāng)是或文檔，文件大小限制在以下。序號(hào)計(jì)劃書(shū)內(nèi)容是否包含前述內(nèi)容公司概況□是 □否其他理財(cái)產(chǎn)品的銷售情況（可選項(xiàng)）□是 □否商業(yè)模式□是 □否管理團(tuán)隊(duì)□是 □否市場(chǎng)、行業(yè)分析□是 □否公司戰(zhàn)略及發(fā)展規(guī)劃□是 □否財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)□是 □否風(fēng)險(xiǎn)及控制□是 □否五、財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明及最近三年的審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度（ ）年（ ）年（ ）年總資產(chǎn)（萬(wàn)元）凈資產(chǎn)（萬(wàn)元）總收入（萬(wàn)元）經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)（萬(wàn)元）凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）審計(jì)報(bào)告上傳附件上傳附件上傳附件會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱會(huì)計(jì)師事務(wù)所所在地會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會(huì)計(jì)師（負(fù)責(zé)人或合伙人）姓名注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會(huì)計(jì)師姓名注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件是否無(wú)保留意見(jiàn)□是 □否□是 □否□是 □否注：如果以上答案為“否”，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下面的內(nèi)容保留意見(jiàn)的內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機(jī)構(gòu)對(duì)保留意見(jiàn)的說(shuō)明上傳附件上傳附件上傳附件法律意見(jiàn)書(shū)中對(duì)保留意見(jiàn)的說(shuō)明上傳附件上傳附件上傳附件注：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)成立不足年的，請(qǐng)自成立時(shí)的會(huì)計(jì)年度開(kāi)始填寫(xiě)。、（本條適用商業(yè)銀行）請(qǐng)根據(jù)最近一個(gè)審計(jì)年度的數(shù)據(jù)填寫(xiě)：（1） 凈資本（　萬(wàn)元）（2） 資本充足率（ ）（3） 核心資本充足率（ ）（4） 不良貸款率（ ）（5） 撥備覆蓋率（ ）（6） 監(jiān)管評(píng)級(jí)（ ）、（本條適用證券公司）（）最近一個(gè)月的凈資本表[上傳附件]（）監(jiān)管評(píng)級(jí)（ ）、可能影響財(cái)務(wù)狀況的重大相關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明 （ ）六、機(jī)構(gòu)設(shè)置及網(wǎng)點(diǎn)情況、基金銷售相關(guān)部門(mén)結(jié)構(gòu)圖及基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)職能說(shuō)明[上傳附件]、負(fù)責(zé)基金銷售管理的主要部門(mén)（ ）如以上部門(mén)不為一級(jí)部門(mén)，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)其所屬一級(jí)部門(mén)：（ ）注：獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)選填。、負(fù)責(zé)銷售人員管理的部門(mén)（ ）、負(fù)責(zé)基金研究的部門(mén)（ ）、負(fù)責(zé)資金清算的部門(mén)（ ）、負(fù)責(zé)宣傳推介材料審核的部門(mén)（ ）、負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)技術(shù)支持的部門(mén)（ ）、負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)的部門(mén)（ ）、負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核的部門(mén)（ ）、負(fù)責(zé)監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送的部門(mén)（ ）、主要分支機(jī)構(gòu)數(shù)量（ ）注：“主要分支機(jī)構(gòu)”包括商業(yè)銀行一級(jí)分行，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)及相關(guān)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。、從事基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量（ ）七、人員情況、取得基金從業(yè)資格的人數(shù)（ ）、取得基金銷售資格的人數(shù)（ ）、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門(mén)的人數(shù)（ ）注：獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)選填。、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人數(shù)（ ）注：獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)選填。、總部基金銷售業(yè)務(wù)管理人員基本情況序號(hào)類型姓名部門(mén)職務(wù)辦公電話移動(dòng)電話傳真郵箱證件類型證件號(hào)碼基金銷售管理人員基本信息表負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員　　　　　　　　上傳附件以上部門(mén)不為一級(jí)部門(mén)時(shí),所屬一級(jí)部門(mén)的高級(jí)管理人員　　　　　　　　無(wú)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員證券投資咨詢機(jī)構(gòu)上傳附件獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員（）　　　　　　　　上傳附件獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員（）　　　　　　　　上傳附件獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員（…）上傳附件基金銷售數(shù)據(jù)報(bào)送人()　　　　　　　　無(wú)基金銷售數(shù)據(jù)報(bào)送人()　　　　　　　　無(wú)注：（）“基金銷售管理人員”包括：商業(yè)銀行、證券公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員?；痄N售管理人員需填寫(xiě)附件《基金銷售管理人員基本情況表》，并上傳。（）商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)填寫(xiě)第、項(xiàng)，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)填寫(xiě)第、項(xiàng)。、主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員信息[上傳附件]注：（）請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件《主要分支機(jī)構(gòu)及銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表》，并上傳。 （）“主要分支機(jī)構(gòu)”包括商業(yè)銀行一級(jí)分行，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)及相關(guān)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。、從事基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)及基金銷售業(yè)務(wù)人員信息[上傳附件]注：請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件《基金銷售網(wǎng)點(diǎn)及銷售人員信息》，并上傳。、基金銷售相關(guān)人員培訓(xùn)人次（ ）、基金銷售相關(guān)培訓(xùn)記錄培訓(xùn)時(shí)間培訓(xùn)內(nèi)容主講機(jī)構(gòu)（人員）參加人數(shù)學(xué)時(shí)八、基金銷售信息系統(tǒng)軟硬件及技術(shù)設(shè)施說(shuō)明、基金銷售信息系統(tǒng)軟硬件及信息系統(tǒng)功能說(shuō)明 [上傳附件]、基金銷售信息系統(tǒng)系統(tǒng)集成、應(yīng)用開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、設(shè)備托管、網(wǎng)絡(luò)通信、技術(shù)咨詢等專業(yè)服務(wù)的建設(shè)實(shí)施和技術(shù)外包情況說(shuō)明 [上傳附件]、基金銷售信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告（）銷售機(jī)構(gòu)總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金銷售信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告 [上傳附件]（）銷售機(jī)構(gòu)基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)之間聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告 [上傳附件]（）銷售機(jī)構(gòu)基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（基金管理公司）之間聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告 [上傳附件]（）銷售機(jī)構(gòu)基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）之間聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告 [上傳附件]、請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件《基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)功能自查表》，并[上傳附件]。、最近一年內(nèi)基金銷售機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過(guò)重大技術(shù)故障情況的說(shuō)明 [上傳附件]九、基金銷售結(jié)算資金的管理、基金銷售結(jié)算資金是否設(shè)立專用賬戶管理？ □是 □否、基金銷售結(jié)算資金專用賬戶的個(gè)數(shù)（ ）、請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件《基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表》，并[上傳附件]。、是否選擇商業(yè)銀行或支付機(jī)構(gòu)為基金銷售業(yè)務(wù)提供支付服務(wù)？□是 □否如選“是”，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件《基金銷售機(jī)構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的備案表》，并[上傳附件]。、商業(yè)銀行基金銷售結(jié)算資金的管理部門(mén)（ ）、商業(yè)銀行基金銷售結(jié)算資金的監(jiān)督部門(mén)（ ）注：銀行類基金銷售機(jī)構(gòu)填寫(xiě)第、項(xiàng)。非銀行類基金銷售機(jī)構(gòu)填寫(xiě)第、項(xiàng)。十、律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)、律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)文本[上傳附件]、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所名稱（ ）、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件[上傳附件]、組織機(jī)構(gòu)代碼（ ）、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件[上傳附件]、簽字律師基本情況序號(hào)姓名身份證件類型身份證件號(hào)碼執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件[上傳附件][上傳附件]、律師是否就下述事項(xiàng)出具意見(jiàn)序號(hào)事項(xiàng)是否就此問(wèn)題出具意見(jiàn)是否符合資格申請(qǐng)條件核查方法其他需要說(shuō)明的情況具有健全的治理結(jié)構(gòu)□是 □否□是 □否具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，符合《基金銷售內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求