商業(yè)銀行基層機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與案件防范(編輯修改稿)
2025-06-08 00:42 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 礎(chǔ)和關(guān)鍵過(guò)程（2）風(fēng)險(xiǎn)控制┄┄事前、事中、事后（3）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移┄┄風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則基層機(jī)構(gòu)的案件防范┄┄基層機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要任務(wù)（1）防案工作的迫切性（2）目前銀行案件的主要分類a) 金融違法案件b) 合同糾紛案件c) 外部侵害案件d) 內(nèi)部經(jīng)濟(jì)案件（3）常見基層機(jī)構(gòu)發(fā)案的特點(diǎn)（4）案例分析 依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)┄┄商業(yè)銀行的“生命線” （1）正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與強(qiáng)化內(nèi)控的關(guān)系（2）做好員工隊(duì)伍建設(shè)是防范案件的基層機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理核心 基層管理負(fù)責(zé)人在風(fēng)險(xiǎn)管理和案件防范中的責(zé)任┄┄決定性作用（1） 摒棄重發(fā)展輕管理思想┄┄從嚴(yán)治行，從嚴(yán)管理（2） 建立全員風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識(shí)，培育人人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文化 ┄┄嚴(yán)于律己，以身作則第二講：儲(chǔ)蓄存款業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理與案件防范一、重要空白憑證、有價(jià)單證管理的案件與風(fēng)險(xiǎn)防范重要空白憑證、有價(jià)單證管理的案件及分析重要空白憑證、有價(jià)單證管理的措施和對(duì)策（1）基層柜面管理（2）業(yè)務(wù)部門管理（3）基層行管理二、辦理存款業(yè)務(wù)時(shí)的案件與風(fēng)險(xiǎn)防范辦理存款業(yè)務(wù)的案例及分析辦理存款業(yè)務(wù)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施 （1）基層柜面管理 （2）基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人三、儲(chǔ)蓄存款掛失業(yè)務(wù)的案件與風(fēng)險(xiǎn)防范儲(chǔ)蓄掛失業(yè)務(wù)的案例及分析儲(chǔ)蓄存款掛失業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施四、辦理取
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