證券法第一二節(jié)ppt課件(編輯修改稿)
2025-06-01 22:15 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 、全面性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審查的發(fā)行體制。 ? 核準(zhǔn)制：發(fā)行申請人不僅要公開相關(guān)信息，還要符合實質(zhì)性條件（資本結(jié)構(gòu)、盈利能力、投資價值、資金用途等方面），證券監(jiān)管部門審核后決定是否準(zhǔn)予發(fā)行的體制。 ? 我國：核準(zhǔn)制 （ 二）保薦人制度 ? 保薦人制度是指由保薦人負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)，核實公司發(fā)行文件和上市文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，并承擔(dān)風(fēng)險防范責(zé)任。 《證券法》第 11條： ?“ 發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的 …… 應(yīng)聘請具有資格的保薦人。 ” ?“ 保薦人應(yīng)當(dāng) …… 勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行 審慎核查 ，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作 ” （三）證券發(fā)行信息公開 股票發(fā)行中信息公開形式 ?招股說明書 債券發(fā)行中信息公開形式 ?公司債券募集辦法 信息公開的要求：真實、準(zhǔn)確和完整 五、 證券承銷 （一）概念 ?發(fā)行人公開發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。雙方應(yīng)簽訂承銷協(xié)議 。
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