個(gè)股期權(quán)營業(yè)部業(yè)務(wù)手冊(cè)(編輯修改稿)
2024-12-05 22:59 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ，只有個(gè)人投資者才會(huì)有分級(jí)管理，機(jī)構(gòu)投資者不需要通過該試卷進(jìn)行處理。 客服總部實(shí)施一部 【受控】 第 9 頁 共 19 頁 在資產(chǎn)賬號(hào)一欄，輸入衍生品的資金賬號(hào)，試卷列表中有 8自然投資者個(gè)股期權(quán)適當(dāng)性綜合評(píng)估試卷、 i上交所個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)評(píng)估試卷 A以及 h上交所個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)評(píng)估試卷 B。 對(duì)個(gè)人投資者，根據(jù)參與交易所考試結(jié)果進(jìn)行分級(jí)，參與 A 卷考試得分 60 分以上可設(shè)為一級(jí)投資人， 80 分以上為二級(jí)投資人；參與 B 卷考試 70 分以上（ 70 分為合格），可設(shè)為三級(jí)投資人。投資者可自由選擇參與 A 卷或 B 卷考試。對(duì)于未能通過測(cè)試 的投資者，會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試。 期權(quán)買入額度 買入額度申請(qǐng)，投資者通過柜員，需要在系統(tǒng)中進(jìn)行買入額度申請(qǐng)?jiān)O(shè)置以及審批。 賬戶系統(tǒng)菜單：【期權(quán)】 － 【個(gè)股期權(quán)賬戶】 － 【買入額度申請(qǐng)】對(duì)投資者的買入額度申請(qǐng)錄入，【期權(quán)】 － 【個(gè)股期權(quán)賬戶】 － 【買入額度審批】進(jìn)行審批。 客服總部實(shí)施一部 【受控】 第 10 頁 共 19 頁 輸入衍生品的資產(chǎn)賬號(hào)，輸入買入申請(qǐng)額度以及買入申請(qǐng)額度確認(rèn)。買入申請(qǐng)額度標(biāo)準(zhǔn) : 客戶在證券公司的全部賬戶資產(chǎn)的 10%，或者前 6 個(gè)月 (指定交易在該公司不足 6 個(gè)月，按實(shí)際日期計(jì)算 )日均持有滬市市值的 20%（會(huì)員前端控制 ， 已申請(qǐng)并獲交易所批準(zhǔn)的 套期保值、套利 額度賬戶除外 ）。 期權(quán)資產(chǎn)初始化 全真測(cè)試期間，交易所規(guī)定每一個(gè)個(gè)人測(cè)試賬戶初始化資金 100 萬，每一個(gè)機(jī)構(gòu)戶初始化資金是 500 萬，而且每一個(gè)投資者在全真模擬期間，總申請(qǐng)?jiān)黾映跏假Y金的次數(shù)不超過三次。在投資交易之前，需要給每一個(gè)投資者初始化交易所規(guī)定的測(cè)試的資金金額。操作菜單是通過紅沖藍(lán)補(bǔ)來實(shí)現(xiàn)，紅沖藍(lán)補(bǔ)資金方式同普通賬戶資金初始化，輸入的資產(chǎn)賬號(hào)為衍生品的資金賬號(hào)，銀行選擇內(nèi)部銀行。操作菜單在賬戶系統(tǒng)中【資金】 － 【資金調(diào)整】 － 【資金紅沖藍(lán)補(bǔ)】。 自動(dòng)行權(quán)協(xié)議簽署 目前系統(tǒng)支持自動(dòng)行權(quán)功能，是否需要使用該功能，各個(gè)會(huì)員根據(jù)自己方案來決定是否啟用該功能。但是在自動(dòng)行權(quán)以前，投資者需要與會(huì)員簽署相關(guān)自動(dòng)行權(quán)協(xié)議，在系統(tǒng)中做好相關(guān)記錄。操作菜單【期權(quán)】 － 【個(gè)股期權(quán)賬戶】 － 【自動(dòng)行權(quán)協(xié)議簽署】。 客服總部實(shí)施一部 【受控】 第 11 頁 共 19 頁 自動(dòng)行權(quán)包含要素：衍生品資產(chǎn)賬號(hào)、自動(dòng)行權(quán)合約代碼、清算策略類別、行權(quán)策略值以及行權(quán)數(shù)量。 行權(quán)策略目前有：盈利即行權(quán)、盈利大于百分比即行權(quán)、虧損小于百分比即行權(quán)這幾種行權(quán)策略。 實(shí)值 X 元即行權(quán)： 期權(quán)代碼對(duì)應(yīng)的標(biāo)的證券價(jià)格≥ X 且為實(shí)值。 盈利 X 元 即 行權(quán) ： 對(duì) 于 認(rèn)購期權(quán)： （ 標(biāo)的最新價(jià) *行權(quán)數(shù)量 *合約單位） –（行權(quán)價(jià) * 行權(quán)數(shù)量 * 合約單位 + 費(fèi)用）≥ X *行權(quán)數(shù)量； 對(duì) 于 認(rèn)沽期權(quán)： （ 行權(quán)價(jià) *行權(quán)數(shù)量 *合約單位） –（標(biāo)的最新價(jià) * 行權(quán)數(shù)量 * 合約單位 + 費(fèi)用）≥ X*行權(quán)數(shù)量。 盈利大于百分比即行權(quán)： 對(duì)于認(rèn)購期權(quán)： （標(biāo)的最新價(jià) * 行權(quán)數(shù)量 * 合約單位） /（行權(quán)價(jià) *行權(quán)數(shù)量 *合約單位 + 費(fèi)用） – 1 ≥百分比（簽署自動(dòng)行權(quán)協(xié)議時(shí)設(shè)置）； 對(duì)于認(rèn)沽期權(quán)： （行權(quán)價(jià) *行權(quán)數(shù)量 *合約單位） /（標(biāo)的最新價(jià) * 行權(quán)數(shù)量 * 合約單位 + 費(fèi)用） – 1 ≥百分比（簽署自動(dòng)行權(quán)協(xié)議時(shí)設(shè)置）。 虧損小于百分比即行權(quán)： 對(duì)于認(rèn)購期權(quán)： 1 –（標(biāo)的最新價(jià) * 行權(quán)數(shù)量 * 合約單位） /（行權(quán)價(jià) *行權(quán)數(shù)量 *合約單位 + 費(fèi)用）≤百分比（簽署自動(dòng)行權(quán)協(xié)議時(shí)設(shè)置）； 對(duì)于認(rèn)沽期權(quán)： 1 –（行權(quán)價(jià) *行權(quán)數(shù)量 *合約單位） /（標(biāo)的最新價(jià) * 行權(quán)數(shù)量 * 合約單位 + 費(fèi)用）≤百分比（簽署自動(dòng)行權(quán)協(xié)議時(shí)設(shè)置）。 客服總部實(shí)施一部 【受控】 第 12 頁 共 19 頁 2. 交易篇 交易指令 開 戶 成 功客 戶 資 金 初 始 化買 入 開 倉 賣 出 平 倉 賣 出 開 倉 買 入 平 倉 備 兌 開 倉 備 兌 平 倉可 用 資 金 、買 入 額 度 、 限倉 校 驗(yàn)可 平 倉合 約 校 驗(yàn)限 倉 校 驗(yàn)可 平 倉合 約 、 可 用 資金 校 驗(yàn)備 兌 鎖 定 證券 、 限 倉 校 驗(yàn)可 平
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