【文章內(nèi)容簡介】 名單；持有或合計(jì)持有本行發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的3%以上的股東可以向董事會(huì)提出董事候選人，但提名的人數(shù)必須符合章程的規(guī)定，并且不得多于擬選人數(shù)；同一股東不得向股東大會(huì)同時(shí)提名董事和監(jiān)事的人選；同一股東提名的董事（監(jiān)事）人選已擔(dān)任董事（監(jiān)事）職務(wù)，在其任職期屆滿前，該股東不得再提名董事（監(jiān)事）候選人。（二）由董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的提名委員會(huì)對董事、監(jiān)事候選人的任職資格和條件進(jìn)行初步審核，合格人選提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議。經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議通過后，以書面提案的方式向股東大會(huì)提出董事、監(jiān)事候選人。（三）董事、監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開之前做出書面承諾，同意接受提名，承諾公開披露的董事、監(jiān)事候選人的資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行董事、監(jiān)事義務(wù)。（四）股東大會(huì)對每一個(gè)董事、監(jiān)事候選人逐個(gè)進(jìn)行表決。（五）遇有臨時(shí)增補(bǔ)董事、監(jiān)事的，由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提出，建議股東大會(huì)予以選舉或更換。股東大會(huì)通過有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的，新任董事、監(jiān)事就任時(shí)間自股東大會(huì)決議通過之日起開始計(jì)算。第五十條 股東原則上應(yīng)親自出席本行股東大會(huì)。（一）自然人股東親自出席會(huì)議，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股權(quán)證明；委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書和股權(quán)證明。（二）法人股東應(yīng)由法定代表人或其委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證，《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本和股權(quán)證明（復(fù)印件應(yīng)經(jīng)公司簽證）；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權(quán)委托書和股權(quán)證明。（三）股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：；；；(或蓋章)。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。第五十一條 不得惡意委托或征集投票權(quán)：某一自然人股東參會(huì)所登記的表決權(quán)不得超過本行總表決權(quán)的5%；某一企業(yè)法人股東參會(huì)所登記的表決權(quán)不得超過本行總表決權(quán)的10%。第五十二條 本行股東大會(huì)實(shí)行股東權(quán)益登記及《出席證》制度，出席會(huì)議人員的會(huì)議登記冊由本行負(fù)責(zé)制作。會(huì)議登記冊載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱)、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或代理表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。召集人和本行聘請的律師將依據(jù)本行提供的股東名冊共同對股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并對出席會(huì)議的股東姓名（或名稱）及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)進(jìn)行核準(zhǔn)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。第五十三條 股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避，不參與表決，相關(guān)表決應(yīng)由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。第五十四條 股東大會(huì)采取記名方式投票表決，當(dāng)場公布表決結(jié)果。每一審議事項(xiàng)的表決，應(yīng)當(dāng)至少有兩名股東和一名監(jiān)事參加清點(diǎn)。第三節(jié) 股東大會(huì)提案第五十五條 本行召開股東大會(huì)，持有或者合并持有本行發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的3%以上的股東，有權(quán)向本行提出新的提案。 股東有權(quán)向股東大會(huì)提出質(zhì)詢，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者高級(jí)管理層相關(guān)成員應(yīng)出席股東大會(huì)接受質(zhì)詢，并對股東的質(zhì)詢和建議作出答復(fù)或說明。 第五十六條 股東大會(huì)提案應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）內(nèi)容與法律、法規(guī)和本章程的規(guī)定不相抵觸，并且屬于本行經(jīng)營范圍和 股東大會(huì)職責(zé)范圍； （二）有明確的議題和具體決議事項(xiàng)； （三）以書面的形式提交或送達(dá)董事會(huì)。 第五十七條 本行董事會(huì)應(yīng)當(dāng)以本行和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，按照上 述規(guī)定對股東大會(huì)提案進(jìn)行審查。 第五十八條 董事會(huì)決定不將股東大會(huì)提案列入會(huì)議議程的，應(yīng)當(dāng)在該次股東大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明，并將提案內(nèi)容和董事會(huì)的說明在股東大會(huì)結(jié)束后與股東大會(huì)決議一并公告。 提出提案的股東對董事會(huì)不將其提案列入股東大會(huì)會(huì)議議程的決定持有異議的，可以按照本章程相關(guān)規(guī)定程序要求召集臨時(shí)股東大會(huì)。第四節(jié) 股東大會(huì)決議第五十九條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)做出普通決議，應(yīng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的二分之一以上通過。股東大會(huì)做出特別決議，應(yīng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的三分之二以上通過。第六十條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過: （一）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；（二）董事會(huì)擬定的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（三）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬。董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會(huì)表決；（四）本行年度預(yù)算方案、決算方案；（五）本行年度報(bào)告；（六）除法律法規(guī)或本章程規(guī)定應(yīng)以特別決議通過以外的其它事項(xiàng)。第六十一條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過: （一）本行增加或減少注冊資本；（二）本行的分立、合并和解散；（三）章程的修改；（四）法律法規(guī)、行政法規(guī)或本行章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對本行產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)；（五）法律法規(guī)和本章程規(guī)定必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過的事項(xiàng)。第六十二條 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)及決議做成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的董事簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東大會(huì)的簽名冊及授權(quán)委托書一并作為本行檔案，保存期限不少于10年。本行應(yīng)將股東大會(huì)會(huì)議記錄、決議等文件在會(huì)議結(jié)束后10日內(nèi)報(bào)送所在地銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：（一）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；（二）會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、行長和其他高級(jí)管理人員姓名；（三）出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占本行股份總數(shù)的比例；（四）對每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；（五）股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明；（六）律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；（七）本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。第六十三條 本行股東大會(huì)實(shí)行律師見證制度，召開股東大會(huì)時(shí)由聘請律師對以下問題出具法律意見書：（一）會(huì)議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本章程；（二）出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；（三）會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；（四）應(yīng)本行要求對其他有關(guān)問題出具的法律意見。第五章 董事和董事會(huì)第一節(jié) 董 事第六十四條 董事由股東大會(huì)選舉或更換，經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查任職資格后行使職責(zé)。董事每屆任期三年。任期屆滿，可連選連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。董事會(huì)中由本行員工擔(dān)任董事的人數(shù)應(yīng)不超過董事會(huì)成員總數(shù)的三分之一。第六十五條 本行董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔(dān)任本行的董事：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判刑處罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（六）被監(jiān)管部門確定為市場禁入者且尚未解除禁入的人員；（七）因未履行誠信義務(wù)被其他商業(yè)銀行或組織罷免職務(wù)的人員；（八）在本行借款逾期未還的個(gè)人或企業(yè)的任職人員；（九）不具備銀監(jiān)會(huì)《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》有關(guān)董事和高級(jí)管理人員任職資格條件的其他人員；（十）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。違反本條規(guī)定選舉董事的，該選舉無效。董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的，本行解除其職務(wù)。第六十六條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律和本章程的規(guī)定，對本行負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。當(dāng)其自身利益與本行股東利益相沖突時(shí)，應(yīng)以本行和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，并保證：（一）在其職責(zé)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)；（二）不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益或擅自披露本行商業(yè)秘密；（三）不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占本行的財(cái)產(chǎn)；（四）不得挪用本行資金；（五）未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得接受與本行交易有關(guān)的傭金或與本行訂立合同或進(jìn)行交易；（六）不得將本行資產(chǎn)以其個(gè)人名義或其他個(gè)人名義開立賬戶儲(chǔ)存；（七）不得在本行正常業(yè)務(wù)范圍之外以本行資產(chǎn)為本行的股東或其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保；（八）不得未經(jīng)股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與本行業(yè)務(wù)同類的業(yè)務(wù)；（九）及時(shí)、完整、真實(shí)地向本行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告與其他股東及董事、監(jiān)事相互之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；在董事直接或者間接與本行已有的或者計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，不論有關(guān)事項(xiàng)在一般情況下是否需要董事會(huì)批準(zhǔn)同意，董事均應(yīng)及時(shí)告知關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度；（十）不得以任何其他方式違反對本行的忠實(shí)義務(wù)。第六十七條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對本行負(fù)有下列勤勉義務(wù)：（一）應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使本行賦予的權(quán)利，以保證本行的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；（二）應(yīng)公平對待所有股東；（三）認(rèn)真閱讀本行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)了解本行業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況；（四）應(yīng)當(dāng)對本行定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，保證本行所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（五）應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán)；（六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。第六十八條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行本行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給本行造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第六十九條 本行股東大會(huì)要求董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席會(huì)議的，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢。第七十條 董事在董事會(huì)會(huì)議上應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、專業(yè)、客觀地提出提案或發(fā)表意見，并應(yīng)當(dāng)持續(xù)地了解和關(guān)注本行的情況，并對本行事務(wù)通過董事會(huì)及其專職委員會(huì)提出意見、建議。第七十一條 未經(jīng)本章程規(guī)定或董事會(huì)合法授權(quán)，任何董事不得以個(gè)人名義代表本行或董事會(huì)行事；董事以個(gè)人名義行事時(shí)，在第三方會(huì)合理地認(rèn)為該董事在代表本行或董事會(huì)行事的情況下，該董事應(yīng)事先聲明其立場和身份，未聲明其立場和身份的發(fā)言不代表本行或董事會(huì)。第七十二條 董事個(gè)人或其任職的其他企業(yè)直接或間接與本行已有的或者計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)向董事會(huì)披露該關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。除非有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事按照本條前款要求向董事會(huì)作了披露，并且董事會(huì)不將其計(jì)入法定人數(shù)，該董事亦未參加表決的會(huì)議上批準(zhǔn)了該事項(xiàng)，否則，本行有權(quán)撤銷該合同、交易或安排，但對方為善意第三人的情況除外。第七十三條 董事應(yīng)當(dāng)投入足夠的時(shí)間履行職責(zé)。董事應(yīng)當(dāng)每年親自出席至少三分之二以上的董事會(huì)會(huì)議。本行董事(包括獨(dú)立董事)連續(xù)兩次未能親自或委托其他董事出席董事會(huì)，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)可建議股東大會(huì)予以撤換。第七十四條 董事在任期屆滿以前提出辭職，應(yīng)向董事會(huì)提出書面辭職報(bào)告。如因董事的辭職導(dǎo)致本行董事會(huì)董事低于法定最低人數(shù)時(shí)，該董事的辭職報(bào)告應(yīng)在下任董事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。董事在任期屆滿以前，股東大會(huì)不得無故解除其職務(wù)。 第七十五條 本章程有關(guān)董事義務(wù)的規(guī)定，同時(shí)適用于本行監(jiān)事、行長和其他高級(jí)管理人員。第二節(jié) 董事會(huì)第七十六條 本行設(shè)董事會(huì)，對股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)是股東大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和本行的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)。第七十七條 董事會(huì)由9～11名董事（含獨(dú)立董事）組成。本行職工股東和除本行職工外的其他自然人股東擔(dān)任董事的人數(shù)應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范、公開的董事選舉程序，經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。第七十八條 董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作； （二）執(zhí)行股東大會(huì)決議；（三）決定本行的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（四）制訂本行的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤分配方案和虧損彌補(bǔ)方案；（五）制訂本行增加或減少注冊資本的方案；（六）擬訂本章程的修改方案；（七）決定本行的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置；（八）制訂本行的基本管理制度；（九）聘任和解聘本行行長，根據(jù)行長提名，聘任或者解聘副行長和財(cái)務(wù)、信貸、風(fēng)險(xiǎn)、稽核等主要部門負(fù)責(zé)人，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；（十）擬訂本行的合并、分立和解散方案；（十一）審議批準(zhǔn)本行重大投資、重大資產(chǎn)處置方案、重大關(guān)聯(lián)交易以及其他重大事項(xiàng)；（十二） 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定