資產(chǎn)管理控制流程8(編輯修改稿)
2025-05-16 00:39 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 的來源及用途是否符合國家有關(guān)規(guī)定；考察其投資規(guī)模及特定要求是否符合我公司的要求，經(jīng)部門分管副總經(jīng)理或總經(jīng)理簽字同意并經(jīng)風(fēng)險控制辦公室審批、雙方簽定資產(chǎn)委托管理協(xié)議后，方可接受委托。 簽定資產(chǎn)委托管理協(xié)議：本著自愿、有償、誠信的原則，在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，公司與資產(chǎn)委托人簽定資產(chǎn)委托管理協(xié)議，經(jīng)公司風(fēng)控辦、法律室審核，雙方法人代表或授權(quán)代表簽字并蓋章后生效。資產(chǎn)委托管理協(xié)議原則上應(yīng)采用公司認(rèn)可的統(tǒng)一格式，協(xié)議中應(yīng)對委托資產(chǎn)的數(shù)額、委托期限、雙方的權(quán)利義務(wù)、收益分配、違約罰則等作出明確的規(guī)定。 建立客戶檔案：客戶檔案管理工作主要是在電腦技術(shù)人員的支持下，將每個客戶的全套資料準(zhǔn)確完整地記錄在案，為客戶維護與服務(wù)打下基礎(chǔ)?？蛻魴n案至少包括以下內(nèi)容：A客戶基本資料；B談判情況；C合同情況；D客戶滿意度?？蛻魴n案全面、真實、動態(tài)地反映了從客戶開發(fā)到客戶運作到合同終止（合同續(xù)簽即下一次客戶開發(fā)循環(huán)開始）全過程的情況。二、研究工作操作流程 由研究組和基金經(jīng)理定期或不定期的召開投資策略研討會、對宏觀經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)式、市場熱點進行討論，以確定部門的投資策略。 公司調(diào)研由研究人員提出調(diào)研申請，報研究組負(fù)則人和部門總經(jīng)理批準(zhǔn)。 由研究組和基金經(jīng)理聯(lián)席會議對研究員調(diào)研報告進行評議，以確定備選股票庫。 對于投資金額超過一定比例的股票，需要定期進行跟蹤研究，對基本面發(fā)生的變化及時報告。 研究員的工作考核分為基本工作量和推薦股票表現(xiàn)兩個部分。二、 投資決策操作流程 對委托資產(chǎn)進行單獨核算、專戶管理 由投資交易組、分管副總經(jīng)理、部門總經(jīng)理組成部門內(nèi)投資決策組，負(fù)責(zé)對資產(chǎn)管理與運作 投資決策組議事制度和報告制度216。 定期召開投資決策組例會?？偨Y(jié)、討論一周的交易情況，經(jīng)驗與不足，預(yù)測后市，商議、制定下周的交易計劃，形成簡要的報告報分管領(lǐng)導(dǎo)；216。 不定期的投資決策會議制度。對于占委托資產(chǎn)規(guī)模重大的投資須召開投資決策會議，形成投資建議書；216。 對于重大投資，執(zhí)行事前報告制度和事后總結(jié)制度。投資計劃負(fù)責(zé)人填制投資計劃表，形成書面報告，由部門總經(jīng)理以書面和口頭形式向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報。投資計劃執(zhí)行完畢，投資計劃負(fù)責(zé)人需向部門總經(jīng)理和分管領(lǐng)導(dǎo)提交總結(jié)報告。 決策程序基金經(jīng)理應(yīng)在規(guī)定的自主投資規(guī)模限額內(nèi)執(zhí)行投資計劃，并履行以下程序：216。 制定投資計劃，并填制投資項目審批表，報總經(jīng)理審批及分管領(lǐng)導(dǎo)；216。 基金經(jīng)理在執(zhí)行投資計劃過程中，每天還需向部門總經(jīng)理遞交當(dāng)天交易計劃；216。 投資計劃執(zhí)行完畢，基金經(jīng)理需向投資決策委員會提交總結(jié)報告；三、 交易操作流程 證券投資操作應(yīng)雙人臨崗，按規(guī)定決策權(quán)限下達操作指令；受托資產(chǎn)投資應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)或批準(zhǔn)范圍內(nèi)進行，如因特殊情況確實來不及形成書面材料，買賣前應(yīng)先征得有效授權(quán)或批準(zhǔn)人的口頭同意，并盡快取得有效授權(quán)或批準(zhǔn)書面材料； 在交易室、營業(yè)部交易員配備錄音電話，交易結(jié)束后，基金經(jīng)理復(fù)查報單記錄，以防止基金經(jīng)理漏寫交易記錄，以及明確交易報單過程中出現(xiàn)差錯職責(zé)； 基金經(jīng)理在向營業(yè)部報單時，要求每次報單時主動報出所屬那地資產(chǎn)委托管理部以及股東代碼，以防止?fàn)I業(yè)部混淆三地
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