資產(chǎn)管理控制流程8(編輯修改稿)
2025-05-16 00:39 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 的來源及用途是否符合國家有關(guān)規(guī)定；考察其投資規(guī)模及特定要求是否符合我公司的要求，經(jīng)部門分管副總經(jīng)理或總經(jīng)理簽字同意并經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室審批、雙方簽定資產(chǎn)委托管理協(xié)議后，方可接受委托。 簽定資產(chǎn)委托管理協(xié)議：本著自愿、有償、誠信的原則，在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，公司與資產(chǎn)委托人簽定資產(chǎn)委托管理協(xié)議，經(jīng)公司風(fēng)控辦、法律室審核，雙方法人代表或授權(quán)代表簽字并蓋章后生效。資產(chǎn)委托管理協(xié)議原則上應(yīng)采用公司認(rèn)可的統(tǒng)一格式，協(xié)議中應(yīng)對(duì)委托資產(chǎn)的數(shù)額、委托期限、雙方的權(quán)利義務(wù)、收益分配、違約罰則等作出明確的規(guī)定。 建立客戶檔案：客戶檔案管理工作主要是在電腦技術(shù)人員的支持下，將每個(gè)客戶的全套資料準(zhǔn)確完整地記錄在案，為客戶維護(hù)與服務(wù)打下基礎(chǔ)?？蛻魴n案至少包括以下內(nèi)容：A客戶基本資料；B談判情況；C合同情況；D客戶滿意度?？蛻魴n案全面、真實(shí)、動(dòng)態(tài)地反映了從客戶開發(fā)到客戶運(yùn)作到合同終止（合同續(xù)簽即下一次客戶開發(fā)循環(huán)開始）全過程的情況。二、研究工作操作流程 由研究組和基金經(jīng)理定期或不定期的召開投資策略研討會(huì)、對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)式、市場(chǎng)熱點(diǎn)進(jìn)行討論，以確定部門的投資策略。 公司調(diào)研由研究人員提出調(diào)研申請(qǐng)，報(bào)研究組負(fù)則人和部門總經(jīng)理批準(zhǔn)。 由研究組和基金經(jīng)理聯(lián)席會(huì)議對(duì)研究員調(diào)研報(bào)告進(jìn)行評(píng)議，以確定備選股票庫。 對(duì)于投資金額超過一定比例的股票，需要定期進(jìn)行跟蹤研究，對(duì)基本面發(fā)生的變化及時(shí)報(bào)告。 研究員的工作考核分為基本工作量和推薦股票表現(xiàn)兩個(gè)部分。二、 投資決策操作流程 對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行單獨(dú)核算、專戶管理 由投資交易組、分管副總經(jīng)理、部門總經(jīng)理組成部門內(nèi)投資決策組，負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)管理與運(yùn)作 投資決策組議事制度和報(bào)告制度216。 定期召開投資決策組例會(huì)?？偨Y(jié)、討論一周的交易情況，經(jīng)驗(yàn)與不足，預(yù)測(cè)后市，商議、制定下周的交易計(jì)劃，形成簡要的報(bào)告報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)；216。 不定期的投資決策會(huì)議制度。對(duì)于占委托資產(chǎn)規(guī)模重大的投資須召開投資決策會(huì)議，形成投資建議書；216。 對(duì)于重大投資，執(zhí)行事前報(bào)告制度和事后總結(jié)制度。投資計(jì)劃負(fù)責(zé)人填制投資計(jì)劃表，形成書面報(bào)告，由部門總經(jīng)理以書面和口頭形式向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。投資計(jì)劃執(zhí)行完畢，投資計(jì)劃負(fù)責(zé)人需向部門總經(jīng)理和分管領(lǐng)導(dǎo)提交總結(jié)報(bào)告。 決策程序基金經(jīng)理應(yīng)在規(guī)定的自主投資規(guī)模限額內(nèi)執(zhí)行投資計(jì)劃，并履行以下程序：216。 制定投資計(jì)劃，并填制投資項(xiàng)目審批表，報(bào)總經(jīng)理審批及分管領(lǐng)導(dǎo)；216。 基金經(jīng)理在執(zhí)行投資計(jì)劃過程中，每天還需向部門總經(jīng)理遞交當(dāng)天交易計(jì)劃；216。 投資計(jì)劃執(zhí)行完畢，基金經(jīng)理需向投資決策委員會(huì)提交總結(jié)報(bào)告；三、 交易操作流程 證券投資操作應(yīng)雙人臨崗，按規(guī)定決策權(quán)限下達(dá)操作指令；受托資產(chǎn)投資應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)或批準(zhǔn)范圍內(nèi)進(jìn)行，如因特殊情況確實(shí)來不及形成書面材料，買賣前應(yīng)先征得有效授權(quán)或批準(zhǔn)人的口頭同意，并盡快取得有效授權(quán)或批準(zhǔn)書面材料； 在交易室、營業(yè)部交易員配備錄音電話，交易結(jié)束后，基金經(jīng)理復(fù)查報(bào)單記錄，以防止基金經(jīng)理漏寫交易記錄，以及明確交易報(bào)單過程中出現(xiàn)差錯(cuò)職責(zé)； 基金經(jīng)理在向營業(yè)部報(bào)單時(shí)，要求每次報(bào)單時(shí)主動(dòng)報(bào)出所屬那地資產(chǎn)委托管理部以及股東代碼，以防止?fàn)I業(yè)部混淆三地
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