資產管理合伙企業(yè)風控及內控制度(編輯修改稿)
2025-05-16 00:39 本頁面
【文章內容簡介】 套較科學的決策程序。在決策時應嚴格按照決策程序執(zhí)行決策，杜絕決策時的主觀隨意性和僥幸心理；（三）根據(jù)投資結果對投資決策的科學性、準確性進行總結；（四）進行系統(tǒng)的員工培訓，不斷提高員工素質。第二十九條 操作風險的控制措施：（一）建立完善的部門管理制度和作業(yè)流程，并嚴格執(zhí)行；（二）各部門建立業(yè)務復核制度；（三）建立集中交易室，實行前后臺分離；（四）建立交易監(jiān)測系統(tǒng)及預警系統(tǒng)。第三十條 信息技術風險控制措施：（一）交易系統(tǒng)，服務器、網(wǎng)絡專人維護，重要軟件、文件都要做到“雙重備份”；（二）制定嚴格的電腦系統(tǒng)工作制度，規(guī)范電腦系統(tǒng)的操作權限、操作程序和人員責任；（三）建立緊急情況處理辦法，一旦系統(tǒng)發(fā)生故障，能迅速解決或替換，盡可能減少損失；27XXXX(有限合伙)風險控制制度（四）對新購置和開發(fā)的硬件、軟件，必須經過必要的測試，并與舊系統(tǒng)同步運行一段時間，以保證系統(tǒng)的可行性和合理性。第三十一條 為確保突發(fā)性危機的解決，有效控制風險，從組織結構和制度上保證危機能被有效處理和控制。第五章 內部風險控制制度的內容第三十二條 企業(yè)遵守國家有關法律法規(guī)，在基本管理制度的基礎上，制定部門業(yè)務規(guī)章,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等做出具體說明。明確揭示不同業(yè)務可能存在的風險點并采取控制措施。第三十三條 研究工作應保持獨立、客觀，研究業(yè)務控制主要內容：（一）建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法；（二）建立股票池制度，研究部門根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎上建立和維護股票池；（三）建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持通暢的交流渠道；（四）建立研究報告質量評價體系。第三十四條 投資決策業(yè)務控制主要內容包括：28XXXX(有限合伙)風險控制制度（一）投資決策應當嚴格遵守法律法規(guī)的有關規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求；（二）健全投資決策授權制度，明確界定投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策；（三）投資決策應當有充分的投資依據(jù)，重要投資事項要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄；（四）建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內進行投資決策；（五）建立科學的投資管理業(yè)績評價體系，包括投資組合情況、是否符合基金產品特征和決策程序、基金績效歸屬分析等內容。第三十五條 基金交易業(yè)務控制主要內容包括：（一）基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易；（二）應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施；（三）投資指令應當由集中交易室主管進行審核，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應當及時報告相關部門與人員；29XXXX(有限合伙)風險控制制度（四）應當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同基金投資者的利益能夠得到公平對待；（五）場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易應當根據(jù)內部控制的原則制定相應的流程和規(guī)則；（六）建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管；（七）建立科學的交易績效評價體系。第三十六條 禁止基金財產用于下列投資或者活動（一）承銷證券；（二）向他人貸款或者提供擔保；（三）從事承擔無限責任的投資；（四）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；（五）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債
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