證券投資基金的管理辦法(編輯修改稿)
2025-05-16 00:26 本頁面
【文章內容簡介】 請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額?；鸱蓊~持有人可以在申請贖回時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷?；鸱蓊~持有人未選擇撤銷的，基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理， 贖回價格為下一個開放日的價格。第二十五條 開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式，在三個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在指定報刊及其他相關媒體上予以公告。第二十六條 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按基金合同的約定和招募說明書的規(guī)定，暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過二十個工作日，并應當在指定報刊及其他相關媒體上予以公告。第二十七條 開放式基金的基金合同可以約定，單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例的，基金管理人可以按照本辦法第二十六條的規(guī)定暫停接受贖回申請或者延緩支付。第二十八條 開放式基金應當保持不低于基金資產凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。第四章 基金的投資和收益分配第二十九條 基金合同和基金招募說明書應當按照下列規(guī)定載明基金的類別： （一）百分之六十以上的基金資產投資于股票的，為股票基金； （二）百分之八十以上的基金資產投資于債券的，為債券基金； （三）僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金； （四）投資于股票、債券和貨幣市場工具，并且股票投資和債券投資的比例不符合第（一）項、第（二）項規(guī)定的，為混合基金；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他基金類別。第三十條 基金名稱顯示投資方向的，應當有百分之八十以上的非現(xiàn)金基金資產屬于投資方向確定的內容。第三十一條 基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：（一）一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的百分之十；（二）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的百分之十；（三）基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；（四）違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受前款第（一）項、第（二）項規(guī)定的比例限制。第三十二條 基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。第三十三條 因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合本辦法第三十一條第一款第（一）項、第（二）項規(guī)定的比例或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應當在十個交易日內進行調整。第三十四條 下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支：（一）基金管理人的管理費；（二）基金托管人的托管費；（三）基金合同生效后的信息披露費用；（四）基金合同生效后的會計師費和律師費；
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