【文章內(nèi)容簡介】 意，公司各職能部門不得以部門名義對外出具公文。經(jīng)公司同意以部門名義對外出具公文，須經(jīng)法規(guī)風控部進行合規(guī)審核后方可對外出具。第四十三條 公司及各部門向監(jiān)管部門和其他政府部門報送的財務報表、業(yè)務統(tǒng)計表等各類報表及其他純業(yè)務性質(zhì)的資料無須法規(guī)風控部和合規(guī)總監(jiān)審核，但監(jiān)管部門要求合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見的，須經(jīng)法規(guī)風控部進行審核后報合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見。第四十四條 監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、政府不么下達的重要文件，秘書檔案室應將文件及時抄送法規(guī)風控部。法規(guī)風控部根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對公司印章的使用進行合規(guī)審核。公司對外出具文件以及合同、協(xié)議、備忘錄、函件等，須經(jīng)法規(guī)風控部審核后方可用印。合規(guī)主管對各部門非合同用章的用印情況進行事后合規(guī)審核。第二節(jié) 財務合規(guī)管理第四十五條 公司開立自有資金銀行賬戶后，計劃財務中心須及時將開戶行、賬號等情況報法規(guī)風控部備案。第四十六條 法規(guī)風控部對50萬元（含）以上、100萬元以下的公司大額自有資金對外劃付業(yè)務（內(nèi)部資金劃撥業(yè)務除外）實施事后合規(guī)審查。第四十七條 100萬元（含）以上的公司大額自有資金對外劃付（內(nèi)部資金劃撥業(yè)務除外）前，須由法規(guī)風控部進行合規(guī)審核后方可對外劃付。第四十八條 計劃財務中心每月上旬匯總上月公司50萬元（含）以上的大額自有資金劃付明細報法規(guī)風控部，法規(guī)風控部根據(jù)檢查的需要，可調(diào)取或查閱付款審批文件、劃款憑證、銀行對賬單等相關(guān)材料。第四十九條 公司凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表編制完成后，計劃財務中心應及時抄送法規(guī)風控部。第三節(jié) 投資顧問合規(guī)管理第五十條 公司應通過辦公場所、行業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站公示下列基本信息，方便投資者或客戶查詢、監(jiān)督。（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、投資咨詢業(yè)務資格等；（二）投資顧問的姓名及其投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；第五十一條 投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括研究報告或者基于研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。第五十二條 投資顧問依據(jù)公司或者其他投資咨詢機構(gòu)的研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。第五十三條 投顧業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)須實行留痕管理。第五十四條 投資顧問協(xié)議書及投資顧問向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。投顧業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。第五十五條 客服專員對所轄客戶的基礎(chǔ)服務工作及各項與投顧業(yè)務有關(guān)的客戶服務工作，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。第五十六條 投顧業(yè)務客戶合規(guī)回訪工作由客戶服務部門獨立實施，具體回訪機制、程序和內(nèi)容由公司另行制定。第五十七條 投顧業(yè)務客戶投訴工作根據(jù)《投顧業(yè)務管理制度》和《公共關(guān)系與接待接訴管理制度》相關(guān)規(guī)定實施。第五十八條 公司通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對投顧業(yè)務進行宣傳，應當遵守信息傳播的有關(guān)規(guī)定，宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規(guī)情形。公司應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地及媒體所在地的相關(guān)監(jiān)管部門報備。第五十九條 公司通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行投顧業(yè)務推廣和客戶招攬，應當提前5個工作日向舉辦地相關(guān)監(jiān)管部門報備。第六十條 開展投資顧問業(yè)務的禁止行為：（一）以夸大、虛報推薦業(yè)績等方式對服務能力和過往業(yè)績進行不實、誘導性的廣告宣傳及營銷活動或傳播其他虛假、片面和誤導性信息；（二）以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；（三）直接代客操作或與客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失；（四）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；（五）以個人名義向客戶收取投顧服務費用；（六）其他違反相關(guān)法規(guī)要求、有損客戶合法利益的行為。第四節(jié) 發(fā)布研究報告合規(guī)管理第六十一條 在公司從事研究工作的人員，均應當將其從事投資咨詢業(yè)務的資格證明文件原件（或復印件）放置在其工作場所明顯處，以便于投資者或客戶查驗監(jiān)督。第六十二條 在公司從事研究的人員不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改從業(yè)（執(zhí)業(yè)）資格證書。第六十三條 在公司員工中凡未取得投資咨詢從業(yè)資格者，一律不得從事投資咨詢業(yè)務，如有違反公司在三年內(nèi)不受理該員工從事投資咨詢業(yè)務資格的申報，若對公司造成聲譽或經(jīng)濟損失后果的，該員工還要承擔賠償責任和法律責任。第六十四條 在公司從事研究的人員，必須嚴格遵守國家法規(guī)和公司制度，必須遵守投資咨詢也的職業(yè)道德、遵循守法合規(guī)、獨立、客觀、公平、公正、及時、審慎、準確的原則有效防范和控制利益沖突，建立“隔離墻”使研究報告不受外部干涉。審慎處理影響價格的敏感信息，公平對待利益相關(guān)者，不得優(yōu)先提供個相關(guān)機構(gòu)；必須以謹慎、誠實、信用和勤勉、盡責的態(tài)度為投資者提供高質(zhì)量的投資咨詢服務，為市場的規(guī)范、健康發(fā)展和樹立維護公司的良好形象做出貢獻。第六十五條 在公司從事研究的人員，對客戶、媒體和合作伙伴發(fā)送或發(fā)表投資咨詢報告和評論文章，須經(jīng)公司合規(guī)管理人員進行合規(guī)審查，在未進行合規(guī)審查前公司其他人員以及其他任何部門均不得審閱未披露的投資咨詢報告和評論文章，撰寫的投資咨詢報告和評論文章，還應由所屬總部領(lǐng)導和公司領(lǐng)導簽字認可后方可發(fā)表或發(fā)送。第六十六條 遵照相關(guān)主管部門的規(guī)定，為加強日常監(jiān)管、切實保障投資者的利益，公司對外發(fā)布的有關(guān)投資咨詢報告、評論文章，其信息資料來源必須合法合規(guī)，主要來自。行業(yè)協(xié)會規(guī)定信息公開刊登的相關(guān)雜志和財經(jīng)網(wǎng)站等，均應當對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程做出留痕記錄，同事書面報送給公司存檔備查，相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自發(fā)布之日起不得少于5年。第六十七條 在公司從事研究的人員向電視、報刊、電臺、網(wǎng)絡等新聞媒體或社會公眾提供投資分析報告、投資分析文章或投資咨詢節(jié)目（欄目）等形式的咨詢服務時，須先行填寫《投資咨詢報告和評論文章發(fā)送客戶、媒體和合作伙伴等級審批表》報公司總裁書面批準后方可實施。第六十八條 研究人員發(fā)布研究報告應當符合下列內(nèi)容與格式要求：（一）標注研究報告字樣（二）注明“xxxxxxxxx優(yōu)先有限公司”和相關(guān)業(yè)務資質(zhì)；（三）注明署名的研究人員的投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；（四）注明研究報告發(fā)布時間；（五）注明研究報告依據(jù)的信息來源；（六）說明研究報告分析方法、依據(jù)和研究結(jié)論的局限性；（七）提示投資風險。六十九條 在公司從事研究的人員，通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，就宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、市場發(fā)表評論或者意見，應當符合下列要求：（一）必須經(jīng)過公司同意，并由公司向行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)進行媒體宣傳備案后才能參與；（二）公示公司的名稱和業(yè)務資質(zhì)、分析師姓名和投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；（三）不得傳播虛構(gòu)、片面、不實和誤導性信息；（四）發(fā)表的意見與公司已發(fā)布的投資咨詢報告和評論文章觀點一致，并說明該投資咨詢報告和評論文章的發(fā)布日期；（五）不得對具體業(yè)務做出明示或者暗示保證投資收益的表述；（六）不受公司其他部門和人員以及發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司，特定客戶等利益相關(guān)方的干涉和影響。第七十條 在公司從事研究的人員向電視、報刊、電臺、網(wǎng)絡等