【總結(jié)】合規(guī)與法律部翁子明銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)合規(guī)的發(fā)展歷程12合規(guī)管理的相關(guān)概念43我行的合規(guī)工作現(xiàn)狀有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)性文件銀行經(jīng)營(yíng)的高風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)高度關(guān)聯(lián),監(jiān)管考慮前伸至銀行內(nèi)部,以銀行內(nèi)部建立健全、高效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制作為防控基礎(chǔ)。銀行的合規(guī)管理得以產(chǎn)生、發(fā)展并成為銀行專門的管理職
2024-08-13 15:01
【總結(jié)】第一篇:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 《韓非子?喻老》中有句名言曰:“千里之堤,潰于蟻穴”,這句話深刻的揭示了千里長(zhǎng)堤雖然看似十分牢固,卻會(huì)因?yàn)橐粋€(gè)小小蟻穴而崩潰的道理。也警示我們,事情的發(fā)展是一個(gè)...
2024-10-28 17:08
【總結(jié)】完美WORD格式醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度為預(yù)防和減少社會(huì)矛盾,規(guī)范醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理工作,維護(hù)正常的醫(yī)院工作秩序,結(jié)合醫(yī)院實(shí)際,制定本制度。一、醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理內(nèi)涵(一)概述。、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)處理等一系列活動(dòng)來發(fā)現(xiàn)、了解、處理風(fēng)險(xiǎn)
2024-07-26 13:21
【總結(jié)】六枝特區(qū)眾合駕駛培訓(xùn)有限公司管理制度匯編2015年7月150/152前言為了加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理,提高教職員工安全生產(chǎn)意識(shí),保證駕培工作正常有序安全進(jìn)行,切實(shí)保障教職員工,學(xué)員和人民生命、財(cái)產(chǎn)安全,根據(jù)我校實(shí)際情況,特編制此管理制度。目錄前言 1目錄 2第一章管理制度 7第一節(jié)
2025-04-17 06:53
【總結(jié)】六枝特區(qū)眾合駕駛培訓(xùn)有限公司管理制度匯編2021年7月1前言
2025-02-10 09:40
【總結(jié)】擔(dān)保公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度為防范和控制公司在開展擔(dān)保業(yè)務(wù)過程中發(fā)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),特制定如下管理制度:???一、嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程,規(guī)范擔(dān)保手續(xù)。1、嚴(yán)格保前審查、保審分離制度,明確責(zé)任,堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞。嚴(yán)格執(zhí)行保前調(diào)查,保中跟蹤制度,杜絕人情擔(dān)保。(1)被擔(dān)保企業(yè),除有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的設(shè)施及從業(yè)人員外,還要符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向,產(chǎn)品銷路好,
2025-04-17 22:04
【總結(jié)】云南一乘駕駛培訓(xùn)股份有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條為落實(shí)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求,明確風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制度,建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系,細(xì)化公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作,有效防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn),合理保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的持續(xù)、健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共
2025-04-08 12:13
【總結(jié)】1第一章業(yè)務(wù)操作第一節(jié)受理客戶向公司申請(qǐng)擔(dān)保時(shí),經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理與其初步接洽后,基本符合擔(dān)保條件的,發(fā)給其擔(dān)保申請(qǐng)表。企業(yè)應(yīng)按擔(dān)保申請(qǐng)表要求和實(shí)際情況完整、準(zhǔn)確、真實(shí)的逐項(xiàng)填寫,同時(shí)提供下列材料:(一)擔(dān)保申請(qǐng)人的基本資料A、法人1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、工商信息查詢單;2、公司簡(jiǎn)介、驗(yàn)資報(bào)告、公司
2024-09-14 10:50
【總結(jié)】渝懷鐵路增建二線Ⅳ標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)理部二分部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理制度編制:審核:批準(zhǔn):中鐵十二局集團(tuán)有限公司渝懷鐵路增建二線Ⅳ標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)理部二分部二〇一六年十月十五日安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度
2025-04-17 02:03
【總結(jié)】風(fēng)險(xiǎn)控制流程管理制度(試行)本管理制度按擔(dān)保業(yè)務(wù)程序共分為七章,分別是:(一)受理,客戶申請(qǐng)受理與項(xiàng)目立項(xiàng)(二)調(diào)查,包括項(xiàng)目初審和項(xiàng)目綜合分析(三)審批,包括項(xiàng)目融資方案審批、擔(dān)保調(diào)查審批、放款審批(四)放款,包括面簽合同、落實(shí)反擔(dān)保措施、擔(dān)保收費(fèi)、貸款發(fā)放(五)保后管理,包括崗位設(shè)置、工作內(nèi)容和客戶風(fēng)險(xiǎn)分類
【總結(jié)】安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度1.目的識(shí)別企業(yè)在生產(chǎn)(管理)、服務(wù)、活動(dòng)過程中能夠控制與可能施加影響的危害,評(píng)價(jià)和確定一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn),以確定一般危害和重大危害,作為制定安全標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的基礎(chǔ)與依據(jù),并進(jìn)行有效控制。2.范圍公司全體員工。3.內(nèi)容(1)本公司成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組長(zhǎng)為本公司安全第一責(zé)任人,副組長(zhǎng)為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全辦主任,成員為相
2024-08-23 11:10
【總結(jié)】風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度1、目的為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理、預(yù)防事故發(fā)生,實(shí)現(xiàn)安全技術(shù),安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化制定本制度2、適用范圍依據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》及本公司的實(shí)際情況,確定本公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍如下:(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段(2)常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)(3)事故及潛在的緊急情況(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng);(5)原
2025-04-18 02:56
【總結(jié)】2022/2/702022/2/71商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)經(jīng)營(yíng)主講:張老師2022/2/7212345(一)金融在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要作用日益突出?金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心,是整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的中樞神經(jīng),是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈。(二)金融是一個(gè)高負(fù)債、高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)1.商業(yè)銀
2025-01-11 07:44
【總結(jié)】合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)“合規(guī)”使經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致;“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”因沒有遵守法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn);合規(guī)部門職能專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理
2025-02-20 13:24
【總結(jié)】XXXX農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)問責(zé)管理制度第一章總則第一條為加強(qiáng)XXXX農(nóng)村商業(yè)銀行(以下簡(jiǎn)稱“本行”)合規(guī)管理,樹立“全員合規(guī)、全程合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的意識(shí),增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的自覺性與主動(dòng)性,加快合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制的建立與完善,根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《江蘇省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處理暫行辦法》,結(jié)合本行實(shí)際,特制定
2024-12-16 07:04