【文章內(nèi)容簡介】 強風險管理的原則，建立并完善公司治理?！　〉谌臈l　期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算?！　∑谪浌镜目毓晒蓶|、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風險管理、財務會計和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動?！　∑谪浌静坏孟蚬蓶|做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求。　　第三十五條　期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議?！　∑谪浌竟蓶|應當按照出資比例行使表決權(quán)?！　〉谌鶙l　期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司：　?。ㄒ唬┧钟械钠谪浌竟蓹?quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；　?。ǘ┵|(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；　?。ㄈQ定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；　　（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；　?。ㄎ澹┥嫦訃乐剡`法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關調(diào)查、采取強制措施；　?。┳兏Q；　　（七）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組；　　（八）被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)；　?。ň牛┢渌赡苡绊懫谪浌竟蓹?quán)變更的情形?！　∑谪浌竟蓶|發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關股東應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告；期貨公司實際控制人發(fā)生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告?！　〉谌邨l　期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：　　（一）公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施；　　（二）擬更換董事長、總經(jīng)理；　?。ㄈ┴攧諣顩r惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準；　?。ㄋ模┛蛻舭l(fā)生重大透支、穿倉；　　（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；　　（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形?！　≈袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。　　第三十八條　期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整?！　〉谌艞l　期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應當履行下列職責：　　（一）審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求；　　（二） 審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度?！　〉谒氖畻l　具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事?！　—毩⒍聭敱３知毩⑿裕坏迷谄谪浌緭纬乱酝獾钠渌殑?，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。　　獨立董事應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程，對期貨公司負有忠實義務和勤勉義務，維護客戶、期貨公司和全體股東的合法權(quán)益。期貨公司的其他董事、監(jiān)事和高級管理人員應當積極配合、協(xié)助獨立董事履行職責?！　〉谒氖粭l　期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事會或者監(jiān)事應當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責?！　〉谒氖l　期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應當承擔的責任與相應的責任追究程序?！　〉谒氖龡l　期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查?！　∈紫L險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告?！　∑谪浌緮M解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責令更換。　　第四十四條　期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。　　第四十五條　期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業(yè)務實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務分開?！　∑谪浌窘灰住⒔Y(jié)算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理?！　〉谒氖鶙l　期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險?！　∑谪浌緫斣O立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核?！　〉谒氖邨l　期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程?！　∑谪浌静坏门c他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。第四章　經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則　　第四十八條　期貨公司應當按照審慎經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，保持財務穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全?！　〉谒氖艞l　期貨公司應當遵循誠實信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權(quán)益?！　∑谪浌緫敱苊馀c客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確?？蛻衾鎯?yōu)先?！　〉谖迨畻l　除《期貨交易管理條例》第二十六規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：　　（一）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；　　（二）期貨公司的工作人員及其配偶；　　（三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶?！　〉谖迨粭l　客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外?！　〉谖迨l　期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀合同》的客戶開立賬戶?！　　丁雌谪浗?jīng)紀合同〉指引》、《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定?！　∑谪浌緫敻鶕?jù)《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》及時更新《期貨經(jīng)紀合同》格式文本，報中國期貨業(yè)協(xié)會審查備案，并報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。　　期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案?！　〉谖迨龡l　期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業(yè)場所備置期貨交易相關法規(guī)、期貨交易所業(yè)務規(guī)則，并公開相關期貨經(jīng)紀業(yè)務流程、相關從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱?！　∑谪浌緫斣谄谪浗?jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息?！　〉谖迨臈l　期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼?！　〉?