【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 　　第三十三條　期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告?！　〉谌臈l　期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。第三章　公司治理　　第三十五條　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理?！　〉谌鶙l　期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算?！　∥匆婪ń?jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司控股股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。　　期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求?！　〉谌邨l　持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司：　　(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；　　(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；　　(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；　　(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；　　(五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；　　(六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；　　(七)變更名稱(chēng)；　　(八)合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；　　(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷(xiāo)、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；　　(十)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。　　持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！　∑谪浌緦?shí)際控制人發(fā)生第一款第(五)項(xiàng)至第(九)項(xiàng)所列情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！　〉谌藯l　期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：　　(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；　　(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；　　(三)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；　　(四)客戶(hù)發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；　　(五)發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司或者客戶(hù)利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；　　(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形?！　≈袊?guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告?！　〉谌艞l　期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。　　第四十條　期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)?！　∑谪浌究梢栽O(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。　　第四十一條　期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。　　首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告?！　∑谪浌緮M解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！　〉谒氖l　期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。　　第四十三條　期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門(mén)及其職能，建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門(mén)和人員分開(kāi)辦理。　　期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)?！　∑谪浌緫?yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門(mén)或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)性?！　〉谒氖臈l　期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。　　分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定?！　∑谪浌緫?yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算?！　〉谒氖鍡l　期貨公司可以按照規(guī)定，運(yùn)用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類(lèi)資產(chǎn)，與業(yè)務(wù)相關(guān)的股權(quán)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，但不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的業(yè)務(wù)。第四章　業(yè)務(wù)規(guī)則第一節(jié)　一般規(guī)定　　第四十六條　期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻?hù)資產(chǎn)安全和交易安全。　　第四十七條　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，了解客戶(hù)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、專(zhuān)業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，審慎評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)?！　∑谪浌緫?yīng)當(dāng)向客戶(hù)全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并按照合同的約定，如實(shí)向客戶(hù)提供與交易相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶(hù)?！　∑谪浌緫?yīng)充分了解和評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)的管理?！　〉谒氖藯l　期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示業(yè)務(wù)流程。　　期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶(hù)查閱，并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)?！　〉谒氖艞l　期貨公司應(yīng)當(dāng)具有符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要的信息系統(tǒng)，制定信息技術(shù)管理制度，按照規(guī)定設(shè)置信息技術(shù)部門(mén)或崗位，保障信息系統(tǒng)安全運(yùn)行?！　〉谖迨畻l　期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶(hù)投訴處理制度，公開(kāi)投訴處理流程，妥善處理客戶(hù)投訴及與客戶(hù)的糾紛?！　〉谖迨粭l　期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理?！　∑谪浌緫?yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)資料，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密。客戶(hù)資料保存期限不得少于20年。第二節(jié)　期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)　　第五十二條　期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：　　(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；　　(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；　　(三)期貨公司工作人員及其配偶；　　(四)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；　　(五)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人；　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人?！　〉谖迨龡l　客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)出具合法有效的單位、個(gè)人身份證明或者其他證明材料?！　〉谖迨臈l　期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由客戶(hù)簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同?！　　丁雌谪浗?jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定?！　〉谖迨鍡l　客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話(huà)、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令?！　∑谪浌緫?yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶(hù)就委托方式和程序進(jìn)行約定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)委托