【文章內容簡介】 　　第三十三條　期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告?！　〉谌臈l　期貨公司及其分支機構的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30個工作日內在中國證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。第三章　公司治理　　第三十五條　期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理?！　〉谌鶙l　期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算?！　∥匆婪ń?jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動。　　期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求?！　〉谌邨l　持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3個工作日內通知期貨公司：　　(一)所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行；　　(二)質押所持有的期貨公司股權；　　(三)決定轉讓所持有的期貨公司股權；　　(四)不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；　　(五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調查或者采取強制措施；　　(六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；　　(七)變更名稱；　　(八)合并、分立或者進行重大資產、債務重組；　　(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、關閉程序；　　(十)其他可能影響期貨公司股權變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。　　持有期貨公司5％以上股權的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告?！　∑谪浌緦嶋H控制人發(fā)生第一款第(五)項至第(九)項所列情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。　　第三十八條　期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告：　　(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關立案調查或者采取強制措施；　　(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；　　(三)風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準；　　(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；　　(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；　　(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形?！　≈袊C監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其分支機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告?！　〉谌艞l　期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權?！　〉谒氖畻l　期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權?！　∑谪浌究梢栽O立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。　　第四十一條　期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查?！　∈紫L險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。　　期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告?！　〉谒氖l　期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任?！　〉谒氖龡l　期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離。交易、結算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理?！　∑谪浌緫斣O立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險?！　∑谪浌緫斣O立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性?！　〉谒氖臈l　期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理?！　》种C構經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍，并應當符合中國證監(jiān)會對相關業(yè)務的規(guī)定?！　∑谪浌緫敯凑找?guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。　　第四十五條　期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產，與業(yè)務相關的股權以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務，但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業(yè)務。第四章　業(yè)務規(guī)則第一節(jié)　一般規(guī)定　　第四十六條　期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確?？蛻糍Y產安全和交易安全?！　〉谒氖邨l　期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內部問責機制，了解客戶的經(jīng)濟實力、專業(yè)知識、投資經(jīng)歷和風險偏好等情況，審慎評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相適應的產品或者服務。　　期貨公司應當向客戶全面客觀介紹相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則、產品或者服務的特征，充分揭示風險，并按照合同的約定，如實向客戶提供與交易相關的資料、信息，不得欺詐或者誤導客戶?！　∑谪浌緫浞至私夂驮u估客戶風險承受能力，加強對客戶的管理?！　〉谒氖藯l　期貨公司應當在營業(yè)場所公示業(yè)務流程?！　∑谪浌緫斕峁臉I(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢?！　〉谒氖艞l　期貨公司應當具有符合行業(yè)標準和自身業(yè)務發(fā)展需要的信息系統(tǒng)，制定信息技術管理制度，按照規(guī)定設置信息技術部門或崗位，保障信息系統(tǒng)安全運行?！　〉谖迨畻l　期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛?！　〉谖迨粭l　期貨公司應當建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理?！　∑谪浌緫斖咨票４婵蛻糍Y料，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密?？蛻糍Y料保存期限不得少于20年。第二節(jié)　期貨經(jīng)紀業(yè)務　　第五十二條　期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：　　(一)國家機關和事業(yè)單位；　　(二)中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；　　(三)期貨公司工作人員及其配偶；　　(四)證券、期貨市場禁止進入者；　　(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人；　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人?！　〉谖迨龡l　客戶開立賬戶，應當出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料?！　〉谖迨臈l　期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同?！　　丁雌谪浗?jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定?！　〉谖迨鍡l　客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令?！　∑谪浌緫斀⒔灰字噶钗泄芾碇贫?，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應當按照客戶委托