【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 監(jiān)事 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得(23 )。 濫用權(quán)利 占用期貨公司的資產(chǎn) 挪用客戶保證金和其他資產(chǎn) 損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料(1234 )。 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本 律師事務(wù)所出具的法律意見書 場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件下列機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管的是(2)。 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 期貨交易所 證券公司下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是(124)。 有權(quán)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 有權(quán)依法對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料(23)。 加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證原件 《高級(jí)管理人員情況表》 控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告 會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的前3年度的財(cái)務(wù)報(bào)告申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列(12)條件。 具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人 具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人 具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人 具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于10人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列( 123)條件。 沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù) 在近3年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰 實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少2個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形包括( 23)。 持有10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán) 單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上 持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán) 單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上．或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到10％以上下列各項(xiàng)屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的條件的是(234)。 近2年內(nèi)未因違法違規(guī)受到行政處罰或者刑事處罰 擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格 公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行 具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)符合下列(14)條件。 擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形 全部股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形 期貨公司與股東之間不存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形 期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形期貨公司持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括(1234 )。 變更股權(quán)申請(qǐng)書 間接持有期貨公司5％及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書 擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的基本情況報(bào)告期貨公司(1234)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 變更股權(quán) 變更注冊(cè)資本 單個(gè)股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的 有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列(1234)申請(qǐng)材料。 變更法定代表人申請(qǐng)書 董事會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定 擬任法定代表人任職資格證明 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列(1234)申請(qǐng)材料。 終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書 擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件 關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)符合下列( )條件。 變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最高限額 模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 變更后注冊(cè)資本不高于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額 模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈利潤(rùn)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列(1234)申請(qǐng)材料。 模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 董事會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件 股東變更出資的合同 其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列(1234)申請(qǐng)材料。 停業(yè)申請(qǐng)書 停業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料期貨公司發(fā)生下列(213)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。 設(shè)立 變更營(yíng)業(yè)部 營(yíng)業(yè)部終止 營(yíng)業(yè)部虧損期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(124)的原則，建立并完善公司治理。 明晰職責(zé) 強(qiáng)化制衡 利潤(rùn)最大化 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列(124)條件。 符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則 近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件 近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件期貨公司與其控股股東在( 1234場(chǎng)所)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。 人員 業(yè)務(wù) 財(cái)務(wù) 資產(chǎn)期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列(1234)情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。 變更名稱 合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)，債務(wù)重組 質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 被撤銷下列關(guān)于獨(dú)立董事的說法正確的是(24)。 所有期貨公司和獨(dú)資期貨公司都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性 獨(dú)立董事不得在期貨公司任何職務(wù) 獨(dú)立董事不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系除《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有(124)。 無民事行為能力人或者限制民事行為能力人 期貨公司的工作人員 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其近親屬 期貨公司的工