【文章內容簡介】 制。局長對本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督工作負總責；分管領導負直接領導責任；內部專賣管理監(jiān)督股負責人負直接責任。第三條 內部專賣管理監(jiān)督股沒有認真履行內部專賣管理監(jiān)督職責，具有以下情形之一的，追究局長、分管內部專賣管理監(jiān)督工作副局長的行政責任：沒有按國家局、省市局要求建立內部專賣管理監(jiān)督工作機構的；沒有按國家局、省市局要求配齊內部專賣管理監(jiān)督工作人員、硬件設施的；沒有健全內部專賣管理監(jiān)督制度的，或沒有嚴格按制度組織開展內部專賣管理監(jiān)督工作的； 內部專賣管理監(jiān)督日常監(jiān)管不到位，管轄范圍內卷煙營銷部發(fā)生嚴重的違法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營問題，被國家局、省市局查實的；對違法、違規(guī)經(jīng)營責任人包庇袒護，不按規(guī)定進行嚴肅處理的。不配合上級煙草專賣局檢查、考核、監(jiān)督的。第四條 內部專賣管理監(jiān)督股沒有認真履行內部專賣管理監(jiān)督職責，具有以下情形之一的，追究內部專賣管理監(jiān)督部門負責人的行政責任：沒有認真履行工作職責和內部專賣管理監(jiān)督制度要求的；在內部專賣管理監(jiān)督工作中不認真、走過場，對發(fā)現(xiàn)的問題包庇隱瞞、不能如實上報的；不配合上級煙草專賣局檢查、考核、監(jiān)督的。第五條 內部專賣管理監(jiān)督責任追究工作由內部專賣管理監(jiān)督股會同局長、綜合辦負責；并對實施責任追究的案件處理情況應及時上報市局。第六條 內部專賣管理監(jiān)督人員不認真履行崗位職責,違背有關程序和紀律要求的,工作不作為的,要追究行政責任。構成犯罪的,移送司法機關,依法追究刑事責任。第七條 內部專賣管理監(jiān)督檢查、考核過程中，工作人員營私舞弊、濫用職權、違反有關規(guī)定的，根據(jù)情節(jié)追究有關當事人的責任。縣級局內部專賣管理監(jiān)督檔案管理制度第一條 為切實加強縣局內部專賣管理監(jiān)督工作檔案管理，保證內部專賣管理監(jiān)督工作檔案資料的完整，提高檔案資料的使用效率，制定本制度。第二條 內部專賣管理監(jiān)督的檔案包括內部專賣管理監(jiān)督工作涉及的所有紙質資料、電子文檔、視聽資料等。第三條 內部專賣管理監(jiān)督股由專人負責檔案資料的收集、整理、歸檔、保管等工作；電子文檔應當制作備份，在電腦中加密存盤的同時，按類別每月刻盤并加密保存。第四條 檔案管理人員對歸檔的資料要進行登記造冊，并將整理后的資料分類、裝訂、編制目錄，保管要有條理，主次分明，存放科學。第五條 內部專賣管理監(jiān)督工作檔案資料未經(jīng)許可不得外借、外傳。有關人員借閱內部專賣管理監(jiān)督工作檔案時，必須履行登記、簽收手續(xù)。借閱者必須妥善保管檔案資料，不得任意轉借、復印、抄錄、涂改、損毀資料。歸還時，應保證檔案材料完整無損。第六條 內部專賣管理監(jiān)督工作檔案管理人員調離崗位前必須做好檔案資料的交接移送工作后，方可離崗。第七條 內部專賣管理監(jiān)督工作的檔案資料應當按照檔案管理的要求，及時移交檔案管理部門。第八條 本局內部專賣管理監(jiān)督股應當有存放檔案資料的專門設備，要具備防火、防潮、防蟲等安全條件。縣級局內部專賣管理監(jiān)督教育培訓制度第一條 為切實加強縣局教育培訓工作，提高干部職工的法律素質，增強自律意識和規(guī)范意識，尤其是提高對加強內部專賣管理監(jiān)督工作的認識以及內部專賣管理監(jiān)督工作人員的業(yè)務素質，按照國家局、省市局的有關規(guī)定，制訂本制度。第二條 每年要對主要領導和有關業(yè)務人員進行一次以上煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的培訓?？梢圆扇》制诜峙男问竭M行培訓，要求培訓率達到100％。第三條 加強對內部專賣管理監(jiān)督工作人員的培訓工作。內部專賣管理監(jiān)督工作人員必須具備與工作相適應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗,必須忠于職守,依法行政,公正廉潔,不得利用職務便利謀取不正當利益。第四條 　內部專賣管理監(jiān)督股應當會同有關部門根據(jù)煙草專賣法律、法規(guī)、規(guī)章和內部專賣管理監(jiān)督工作的需要，制訂年度教育培訓計劃，并認真組織落實，確保培訓質量。第五條 教育培訓的對象：卷煙營銷部的主要領導和有關業(yè)務人員；內部專賣管理監(jiān)督工作人員。第六條 教育培訓的主要內容包括：《煙草專賣法》、《煙草專賣法實施條例》等相關法律法規(guī)；行業(yè)有關政策、文件及規(guī)章制度；內部專賣管理監(jiān)督人員的職業(yè)道德規(guī)范，以及其它與本職崗位密切相關的業(yè)務技能知識。第七條 教育培訓主要采取集中培訓、專題輔導、考試考核相結合的形式。第八條 內部專賣管理監(jiān)督工作人員必須參加省局統(tǒng)一組織的內部專賣管理監(jiān)督教育培訓，經(jīng)考試合格后，取得相應資格證書，持證上崗。第九條 要建立健全教育培訓檔案，對教育培訓情況進行登記備案，對組織的教育培訓，應當進行考試，并將考試成績存入教育培訓檔案。第十條 要將內部專賣管理監(jiān)督人員的教育培訓考核結果作為工作業(yè)績評定的一項內容。第十一條 內部專賣管理監(jiān)督人員參加教育培訓考試成績不合格者，可參加一次補考；補考成績仍不合格者，調離工作崗位。縣營銷部內控工作實施辦法為了加強縣營銷部內部管理監(jiān)督工作，有效配合內部監(jiān)管部門開展同級營銷監(jiān)管，促進在經(jīng)營中的自我規(guī)范、健康發(fā)展。經(jīng)縣營銷部決定，依照卷煙經(jīng)營中涉及的流程進行內控工作，特制定本實施辦法。一、指導思想以“兩個至上”為指導，以貫徹省、市局全面提升內部專賣管理監(jiān)督工作動員會議精神為契機，站在主動接受監(jiān)管、積極配合監(jiān)管的高度，按照省局內部專賣管理監(jiān)督工作標準要求和卷煙銷售流程規(guī)范，建立系統(tǒng)的工作內控管理制度，并定期對制度執(zhí)行情況進行自查，為同級營銷監(jiān)管提供必要的監(jiān)管依據(jù)，從而達到全方位內部管理控制，有效提高行業(yè)自律和規(guī)范經(jīng)營水平。二、組織領導為切實加強對營銷內控工作的組織領導，保證營銷內控工作順利實施，我局成立營銷部內控工作領導組。領導組組 長：縣營銷部經(jīng)理副組長：縣營銷部副經(jīng)理成 員：內管股股長、營銷部相關股長及人員崗位職責 組長負責營銷部內控工作的全面指導，對內控工作流程規(guī)范的執(zhí)行情況進行檢查，并督促整改。副組長負責具體開展營銷內控工作的具體實施、監(jiān)督、考核。成員負責依據(jù)各崗位工作制度對營銷部的全體人員進行內控、文件的上傳下達；痕跡化資料的整理、報表的報送；撰寫內控工作報告及與專賣內管工作的配合落實、客戶經(jīng)理工作的規(guī)范。三、工作內容根據(jù)卷煙經(jīng)營業(yè)務流程各個環(huán)節(jié)工作，建立系統(tǒng)的內控管理制度，包括基礎信息維護管理、需求預測管理、特殊用煙管理、社會庫存采集工作管理、千條大戶管理五項。每月將上述制度的執(zhí)行情況，作為內控的主要內容進行檢查，并按要求報內部專賣管理監(jiān)督股，主動接受和配合內部專賣管理監(jiān)督股對此項工作的檢查考核。四、工作要求要進一步強化配合觀念，在思想上樹立主動接受監(jiān)管的意識，在行動上積極地配合專賣內管工作的開展。完善內控管理工作體系。內控制度的制訂一定要認真體現(xiàn)省局有關文件的指示精神，要進一步結合工作節(jié)點細化工作制度，要從實際出發(fā)，突出操作性。真正將企業(yè)發(fā)自內心的遵紀守法的愿望付諸實踐，成為營銷人員強化自律的自覺行為。在工作運行中，做到營銷部門與內管部門的有效對接，工作上協(xié)同配合、共同提高。認真做好內控檢查資料的整理和完善工作，營銷部要建立內控工作資料檔案。要將內控檢查作為企業(yè)內部監(jiān)管的一種長效機制，堅持不懈地抓下去。 縣級營銷部需求預測內控管理制度第一條 為了進一步規(guī)范卷煙需求預測工作，使客戶經(jīng)理的預測能夠更加真實地體現(xiàn)市場的需求，確保卷煙需求預測的高效運作。根據(jù)國家局、省局下發(fā)的《“按客戶訂單組織貨源”業(yè)務操作規(guī)范》，以及市局（公司）的工作要求，結合縣級卷煙營銷部實際，本著嚴格、規(guī)范、主動、自律的原則，特制定本考核制度。 第二條 訂單采集過程中，要嚴格按照全市統(tǒng)一的《太原市卷煙需求四維預測管理制度》要求，認真、公平、公正開展預測工作，不得走人情煙、關系煙和對貨源進行不公平分配；一經(jīng)發(fā)現(xiàn)采集貨源不公平的，將給予警告處分。第三條 每月核定量上報時，必須按營銷中心貨源投放小組下達的“月貨源投放方案”為依據(jù)，嚴格按照國標分類標準，開展客戶訂單的數(shù)據(jù)采集工作；如發(fā)現(xiàn)未按要求進行訂單數(shù)據(jù)采集的，將給予警告處分。第四條 客戶經(jīng)理核定量上報輸入完畢后，市場經(jīng)理要重新核對，認真檢查；如發(fā)現(xiàn)因個人行為造成貨源分配偏差的，市場經(jīng)理在系統(tǒng)內退回客戶經(jīng)理核定量，并對客戶經(jīng)理處以警告，要求寫出深刻的書面檢查。第五條 每月10日前由市場經(jīng)理將“卷煙營銷部市場經(jīng)理訂單采集匯總表”以電子版的形式報送同級內管股，備案、備查；如發(fā)現(xiàn)不按規(guī)定時間報送，將追究當事人的相關責任。 第六條 每月10日前由客戶經(jīng)理將“卷煙營銷部客戶經(jīng)理訂單采集匯總表”以電子版的形式報送同級內管股；如不按規(guī)定時間報送的，將在部門例會上予以嚴厲批評，并要求寫出深刻的書面檢查?？h級營銷部特殊用煙內控管理制度第一條 為了更好地監(jiān)督特殊用煙管理工作的落實情況，根據(jù)縣營銷部的實際情況，本著嚴格、規(guī)范、自律、公正的原則，特制定本制度。 第二條 特殊用煙審批過程中，要嚴格按照全市統(tǒng)一的《太原市煙草公司特殊用煙管理實施方案》執(zhí)行，實事求是、逐層審核、共同把關開展特殊用煙審批工作。第三條 客戶經(jīng)理辦理特殊用煙審批要按規(guī)定程序執(zhí)行，嚴格把關，不得走人情煙、關系煙，嚴禁任何套取卷煙的違規(guī)行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將給予警告處分。第四條 市場監(jiān)管員要認真履行內部監(jiān)管工作職責，監(jiān)督客戶經(jīng)理是否按《太原市煙草公司特殊用煙實施方案》的流程及要求辦理特殊用煙手續(xù)，若出現(xiàn)監(jiān)督不到位或監(jiān)管不力現(xiàn)象，按內部監(jiān)管有關制度處理。第五條 審批人員根據(jù)相關資料，實地向當事人或所屬村委會調查核實情況，當確認情況屬實，方可進行審核簽字；審核把關不嚴者，同時給予警告處分。零售客戶若出現(xiàn)不按流程或規(guī)定操作的，取消其特殊用煙供貨資格。 第六條 同一單位、部門或零售客戶一月之內只限申請一次，只許申請一張《特殊用煙申請表》，申請表中必須如實填寫申報單位辦公室或申請人電話；一張申請表中最多不得超過三個品牌，單品牌規(guī)格一次申報50條以下（含50條），總量150條以下（含150條）。發(fā)現(xiàn)未按規(guī)定執(zhí)行給予初審當事人通報批評處分，并寫出深刻的書面檢查。 第七條 不得利用職務之便，強行向特殊用煙申請中增加品牌，進行贏利活動或其他用途，發(fā)現(xiàn)利用職務之便，向客戶套購卷煙，謀取私利，視情節(jié)嚴重給予當事人待崗或解聘處分。 第八條 每月3日由營銷部內管銜接員填寫“縣營銷部特殊用煙統(tǒng)計備案表”，并報送同級內管股備案備查；發(fā)現(xiàn)未按時間報送或遺漏的，追究責任人的相應責任。 縣級營銷部千條大戶內控管理制度第一條 為了更好地監(jiān)督千條大戶管理工作的落實情況，根據(jù)縣營銷部的實際情況，本著嚴格、規(guī)范、自律、公正的