非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法(編輯修改稿)
2025-05-11 23:59 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 實(shí)際控制人，或者通過投資關(guān)系、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、行政劃轉(zhuǎn)或者變更、執(zhí)行法院裁定、繼承、贈(zèng)與、其他安排等方式擁有權(quán)益的股份變動(dòng)導(dǎo)致其成為或擬成為公眾公司第一大股東或者實(shí)際控制人且擁有權(quán)益的股份超過公眾公司已發(fā)行股份的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起日內(nèi)編制收購(gòu)報(bào)告書，連同財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書一并披露，報(bào)送全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，同時(shí)通知該公眾公司。收購(gòu)公眾公司股份需要取得國(guó)家相關(guān)部門批準(zhǔn)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在收購(gòu)報(bào)告書中進(jìn)行明確說明，并持續(xù)披露批準(zhǔn)程序進(jìn)展情況。第十七條 以協(xié)議方式進(jìn)行公眾公司收購(gòu)的，自簽訂收購(gòu)協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為公眾公司收購(gòu)過渡期（以下簡(jiǎn)稱過渡期）。在過渡期內(nèi)，收購(gòu)人不得通過控股股東提議改選公眾公司董事會(huì)，確有充分理由改選董事會(huì)的，來自收購(gòu)人的董事不得超過董事會(huì)成員總數(shù)的；被收購(gòu)公司不得為收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保；被收購(gòu)公司不得發(fā)行股份募集資金。在過渡期內(nèi)，被收購(gòu)公司除繼續(xù)從事正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者執(zhí)行股東大會(huì)已經(jīng)作出的決議外，被收購(gòu)公司董事會(huì)提出擬處置公司資產(chǎn)、調(diào)整公司主要業(yè)務(wù)、擔(dān)保、貸款等議案，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果造成重大影響的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議通過。第十八條 按照本辦法進(jìn)行公眾公司收購(gòu)后，收購(gòu)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司股份，在收購(gòu)?fù)瓿珊髠€(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。收購(gòu)人在被收購(gòu)公司中擁有權(quán)益的股份在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓不受前述個(gè)月的限制。 第十九條 在公眾公司收購(gòu)中，收購(gòu)人做出公開承諾事項(xiàng)的，應(yīng)同時(shí)提出所承諾事項(xiàng)未能履行時(shí)的約束措施，并公開披露。 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人履行公開承諾行為進(jìn)行監(jiān)督和約束，對(duì)未能履行承諾的收購(gòu)人及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。第二十條 公眾公司控股股東、實(shí)際控制人向收購(gòu)人協(xié)議轉(zhuǎn)讓其所持有的公眾公司股份的，應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人的主體資格、誠(chéng)信情況及收購(gòu)意圖進(jìn)行調(diào)查，并在其權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中披露有關(guān)調(diào)查情況。被收購(gòu)公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方未清償其對(duì)公司的負(fù)債，未解除公司為其負(fù)債提供的擔(dān)保，或者存在損害公司利益的其他情形的，被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)前述情形及時(shí)披露，并采取有效措施維護(hù)公司利益。第四章 要約收購(gòu)第二十一條 投資者自愿選擇以要約方式收購(gòu)公眾公司股份的，可以向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部股份的要約（以下簡(jiǎn)稱全面要約），也可以向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的部分股份的要約（以下簡(jiǎn)稱部分要約）。第二十二條 收購(gòu)人自愿以要約方式收購(gòu)公眾公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例不得低于該公眾公司已發(fā)行股份的。第二十三條 公眾公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中約定在公司被收購(gòu)時(shí)收購(gòu)人是否需要向公司全體股東發(fā)出全面要約收購(gòu)，并明確全面要約收購(gòu)的觸發(fā)條件以及相應(yīng)制度安排。收購(gòu)人根據(jù)被收購(gòu)公司章程規(guī)定需要向公司全體股東發(fā)出全面要約收購(gòu)的，對(duì)同一種類股票的要約價(jià)格，不得低于要約收購(gòu)報(bào)告書披露日前個(gè)月內(nèi)取得該種股票所支付的最高價(jià)格。第二十四條 以要約方式進(jìn)行公眾公司收購(gòu)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待被收購(gòu)公司的所有股東。第二十五條 以要約方式收購(gòu)公眾公司股份的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問，并編制要約收購(gòu)報(bào)告書，連同財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書一并披露，報(bào)送全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，同時(shí)通知該公眾公司。要約收購(gòu)需要取得國(guó)家相關(guān)部門批準(zhǔn)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)報(bào)告書中進(jìn)行明確說明，并持續(xù)披露批準(zhǔn)程序進(jìn)展情況。第二十六條 收購(gòu)人可以采用現(xiàn)金、證券、現(xiàn)金與證券相結(jié)合等合法方式支付收購(gòu)公眾公司的價(jià)款。收購(gòu)人
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