3關(guān)于加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見(編輯修改稿)
2025-08-26 14:07 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 織制定會員公約或自律規(guī)則，確保市場健康發(fā)展。 三、明確監(jiān)管分工，加強(qiáng)對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的監(jiān)管 行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要?dú)w位盡責(zé)，依法對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司履行行政執(zhí)法和自律監(jiān)管職責(zé)，對掛牌公司等各類市場主體進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管。 （一）中國證監(jiān)會按照證券集中統(tǒng)一監(jiān)管體制的要求，履行牽頭抓總職能，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督促、檢查派出機(jī)構(gòu)、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的監(jiān)管工作。主要包括：建立健全非上市公眾公司監(jiān)管制度體系，統(tǒng)籌監(jiān)管制度與自律規(guī)則之間的銜接，評估監(jiān)管制度實施效果并適時修訂完善；規(guī)范派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法的程序、標(biāo)準(zhǔn)和要求；指導(dǎo)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)根據(jù)掛牌公司特點(diǎn)制定差異化的信息披露標(biāo)準(zhǔn)；依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)履行掛牌公司自律監(jiān)管情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；完善掛牌公司并購重組中股票交易核查 、立案即暫停的工作機(jī)制，防控內(nèi)幕交易；組織協(xié)調(diào)掛牌公司重大監(jiān)管行動、重大風(fēng)險處置等工作；實現(xiàn)非上市公眾公司行政許可的程序與內(nèi)容全公開；統(tǒng)籌確定非上市公眾公司、中介機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)政策和要求。 （二）派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)主要為。對轄區(qū)掛牌公司進(jìn)行日常非現(xiàn)場監(jiān)管，依托中央監(jiān)管信息系統(tǒng)、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)信息系統(tǒng)、 第 5 頁 共 8 頁 誠信數(shù)據(jù)庫、工商部門企業(yè)信息公示系統(tǒng)等平臺，掌握轄區(qū)掛牌公司的基本情況和監(jiān)管信息；對轄區(qū)掛牌公司不作例行現(xiàn)場檢查，以問題和風(fēng)險為導(dǎo)向，根據(jù)發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法違規(guī)線索，啟動現(xiàn)場檢查；檢查中發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在重大風(fēng)險 或涉嫌欺詐、虛假披露、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為的，采取監(jiān)管措施或立案調(diào)查，實施行政處罰；檢查中發(fā)現(xiàn)主辦券商等中介機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)行為的，進(jìn)行延伸檢查，采取監(jiān)管措施；檢查中發(fā)現(xiàn)涉及自律監(jiān)管范疇的問題，轉(zhuǎn)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處理；處理對轄區(qū)掛牌公司的投訴舉報，屬于違法違規(guī)線索的，啟動行政執(zhí)法程序。 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)按照法律法規(guī)及《國務(wù)院決定》、《暫行辦法》履行對掛牌公司的自律監(jiān)管職責(zé)，主要包括：制定完善自律監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則；審查掛牌公司申請事項；監(jiān)督掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人完整、準(zhǔn)確、及時地披露信息；執(zhí)
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