3關于加強非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導意見(編輯修改稿)
2025-08-26 14:07 本頁面
【文章內容簡介】 織制定會員公約或自律規(guī)則，確保市場健康發(fā)展。 三、明確監(jiān)管分工，加強對全國股轉系統(tǒng)掛牌公司的監(jiān)管 行政監(jiān)管機構和自律組織要歸位盡責，依法對全國股轉系統(tǒng)掛牌公司履行行政執(zhí)法和自律監(jiān)管職責，對掛牌公司等各類市場主體進行持續(xù)監(jiān)管。 （一）中國證監(jiān)會按照證券集中統(tǒng)一監(jiān)管體制的要求，履行牽頭抓總職能，指導、協(xié)調、督促、檢查派出機構、全國股轉系統(tǒng)的監(jiān)管工作。主要包括：建立健全非上市公眾公司監(jiān)管制度體系，統(tǒng)籌監(jiān)管制度與自律規(guī)則之間的銜接，評估監(jiān)管制度實施效果并適時修訂完善；規(guī)范派出機構監(jiān)管執(zhí)法的程序、標準和要求；指導全國股轉系統(tǒng)根據(jù)掛牌公司特點制定差異化的信息披露標準；依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），對全國股轉系統(tǒng)履行掛牌公司自律監(jiān)管情況進行監(jiān)督檢查；完善掛牌公司并購重組中股票交易核查 、立案即暫停的工作機制，防控內幕交易；組織協(xié)調掛牌公司重大監(jiān)管行動、重大風險處置等工作；實現(xiàn)非上市公眾公司行政許可的程序與內容全公開；統(tǒng)籌確定非上市公眾公司、中介機構的培訓政策和要求。 （二）派出機構的監(jiān)管職責主要為。對轄區(qū)掛牌公司進行日常非現(xiàn)場監(jiān)管，依托中央監(jiān)管信息系統(tǒng)、全國股轉系統(tǒng)信息系統(tǒng)、 第 5 頁 共 8 頁 誠信數(shù)據(jù)庫、工商部門企業(yè)信息公示系統(tǒng)等平臺，掌握轄區(qū)掛牌公司的基本情況和監(jiān)管信息；對轄區(qū)掛牌公司不作例行現(xiàn)場檢查，以問題和風險為導向，根據(jù)發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法違規(guī)線索，啟動現(xiàn)場檢查；檢查中發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在重大風險 或涉嫌欺詐、虛假披露、內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為的，采取監(jiān)管措施或立案調查，實施行政處罰；檢查中發(fā)現(xiàn)主辦券商等中介機構涉嫌違法違規(guī)行為的，進行延伸檢查，采取監(jiān)管措施；檢查中發(fā)現(xiàn)涉及自律監(jiān)管范疇的問題，轉全國股轉系統(tǒng)處理；處理對轄區(qū)掛牌公司的投訴舉報，屬于違法違規(guī)線索的，啟動行政執(zhí)法程序。 全國股轉系統(tǒng)按照法律法規(guī)及《國務院決定》、《暫行辦法》履行對掛牌公司的自律監(jiān)管職責，主要包括：制定完善自律監(jiān)管業(yè)務規(guī)則；審查掛牌公司申請事項；監(jiān)督掛牌公司及其他信息披露義務人完整、準確、及時地披露信息；執(zhí)
范文總結相關推薦
鄂ICP備17016276號-1