xx行合規(guī)檢查管理辦法(編輯修改稿)
2025-05-11 13:43 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 各條線、職能部門負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人員，及在被檢查領(lǐng)域中專業(yè)人員組成，合規(guī)管理部負(fù)責(zé)人應(yīng)指定組長，具體負(fù)責(zé)組織開展合規(guī)檢查工作。第十五條 在檢查實(shí)施前，合規(guī)檢查小組應(yīng)明確檢查對象、檢查目的和范圍、檢查內(nèi)容和重點(diǎn)、檢查依據(jù)、檢查計(jì)劃工作時(shí)間、檢查方式、方法、檢查期限，檢查要求和注意事項(xiàng)等，并填寫《合規(guī)檢查方案》（附錄一）。第十六條 合規(guī)檢查小組應(yīng)做好檢查準(zhǔn)備工作，包括但不限于檢查分組、檢查工作底稿設(shè)計(jì)，檢查前培訓(xùn)與溝通。第十七條 合規(guī)檢查小組應(yīng)提前向被檢查部門下發(fā)《合規(guī)檢查通知書》（附錄二），檢查通知書的內(nèi)容包括檢查的目的、內(nèi)容、安排以及實(shí)施過程中需要被查單位協(xié)助配合的要求和有關(guān)事項(xiàng)。對非現(xiàn)場檢查，應(yīng)將需被檢查單位提供的文件資料清單在《合規(guī)檢查通知書》中詳細(xì)列明。第二節(jié) 檢查實(shí)施第十八條 對現(xiàn)場檢查，合規(guī)檢查小組應(yīng)按以下步驟實(shí)施：（一） 出示檢查證明。合規(guī)檢查小組到達(dá)被查單位后，首先向被查單位負(fù)責(zé)人交驗(yàn)檢查證明，說明檢查實(shí)施過程中需要被查單位協(xié)助配合的要求和有關(guān)事項(xiàng)；（二） 聽取情況介紹。合規(guī)檢查小組向被檢查單位負(fù)責(zé)人說明檢查的目的和內(nèi)容，聽取被檢查單位負(fù)責(zé)人介紹本單位合規(guī)管理情況及存在的問題，并可對有關(guān)人員就相關(guān)問題進(jìn)行必要的質(zhì)詢；（三） 現(xiàn)場調(diào)閱資料。根據(jù)檢查要求，調(diào)閱被檢查單位的制度、業(yè)務(wù)合同、表單等有關(guān)資料，并填寫《合規(guī)檢查調(diào)閱資料清單》（附錄三），履行資料交接簽收手續(xù)；（四） 進(jìn)入實(shí)際檢查。按照各個(gè)檢查項(xiàng)目的檢查要點(diǎn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性檢查，合規(guī)檢查小組應(yīng)有效綜合運(yùn)用審閱法、核對法、順查法、逆查法、詳查法、抽查法、實(shí)地觀察法、查詢法、對比分析法等檢查方法實(shí)施檢查，取得檢查證據(jù)，進(jìn)行歸納分析，并編制工作底稿。第十九條 對非現(xiàn)場檢查，合規(guī)檢查小組應(yīng)充分利用被檢查單位報(bào)送的各種資料、運(yùn)用計(jì)算機(jī)等工具進(jìn)行具體分析，并編制工作底稿。第三節(jié) 分析評價(jià)第二十條 檢查實(shí)施結(jié)束后，合規(guī)檢查小組應(yīng)根據(jù)工作底稿，出具合規(guī)檢查報(bào)告。報(bào)告應(yīng)說明被檢查單位合規(guī)現(xiàn)狀，提出問題，分析原因，并對被檢查對象的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況作出客觀公正，實(shí)事求是的評價(jià)，對查出的問題和事實(shí)的性質(zhì)進(jìn)行定性評價(jià)。第二十一條 合規(guī)檢查的報(bào)告應(yīng)由合規(guī)檢查小組提交合規(guī)管理部門，并經(jīng)合規(guī)管理部門上報(bào)分管行領(lǐng)導(dǎo)及高級(jí)管理層，分管行領(lǐng)導(dǎo)最終向理事會(huì)報(bào)告。第
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