3合規(guī)管理檢查工作總結(jié)(編輯修改稿)
2025-08-26 17:39 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 組織、收集、分析被檢查對象的有關(guān)資料，組 織起草檢查方案、檢查通知書；組織各小組進行現(xiàn)場檢查；檢查定檢查事實確認書，起草檢查初步意見、檢查結(jié)論和處理決定，編制檢查報告；組織整理檢查檔案；完成檢查組組長安排的其他工作。 。根據(jù)檢查方案進行現(xiàn)場檢查、調(diào)查分析、編制分工內(nèi)檢查事項工作底稿；及時匯報檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題；完成項目主檢查人和項目小組長安排的其他工作。 （四）制定檢查方案 合規(guī)管理部根據(jù)本次檢查項目類型，詳細制定檢查方案： （人）的名稱和基本情況； 、對象、范圍、內(nèi)容、方式、檢查實施時間； ； ； ； 。 （五）檢查方案檢查審批 合規(guī)管理部將檢查方案送交分管行領(lǐng)導(dǎo)檢查批后實施檢查。第十二條檢查準備 第 5 頁 共 9 頁 （一）發(fā)送檢查通知書 ： （ 1）檢查的依據(jù)、目的、范圍、內(nèi)容、方式、實施期限；（ 2）檢查組組長及主檢查人等； （ 3）被檢查部門應(yīng)提供的資料及應(yīng)予配合的其他事項。 提前發(fā)送或通知被檢查部門，特殊情況下可在進場時交被檢查部門。 ： （ 1）被檢查部門人員應(yīng)準備自查材料。自查材料應(yīng)包括檢查事項主要情況、主要工作或履行職責情況、存在的主要問題等。 （ 2）被檢查部門準備相關(guān)的資料，安排必要的工作條件。 （二）明確檢查人員分工 檢查組組長在進駐被檢查部門之前應(yīng)組織成員學(xué)習(xí)檢查計方案，明確檢查計重點，確定具體分工和工作要求。 第十三條檢查實施 （一）檢查組組長說明檢查計的目的、內(nèi)容、 工作安排和要求。 （二）被檢查部門主要負責人作相
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