【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ，其中包含07（行情），08（公告），21（席位信息）等文件。（二）下發(fā)的11（申請(qǐng)匯總）文件增加對(duì)應(yīng)索引文件為OFS。（三）下發(fā)的25（資金明細(xì)）文件增加對(duì)應(yīng)索引文件為OFK。（四）下發(fā)的回報(bào)數(shù)據(jù)文件仍以O(shè)FI為索引文件，其中包含12（確認(rèn)匯總）文件。各銷售代理人可以依據(jù)自身系統(tǒng)情況選擇接受以上變化或選擇僅接受OFI索引文件。如果銷售代理人選擇僅接受OFI索引文件，系統(tǒng)會(huì)在自動(dòng)下發(fā)時(shí)，將OFJ索引文件改名稱為OFI索引文件。五、關(guān)于下發(fā)轉(zhuǎn)托管和基金轉(zhuǎn)換回報(bào)模式的選擇本公司開放式基金系統(tǒng)在下發(fā)給銷售代理人轉(zhuǎn)托管和基金轉(zhuǎn)換回報(bào)數(shù)據(jù)中提供以下選擇模式：（一）對(duì)轉(zhuǎn)托管成功業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類型12128下發(fā)回報(bào)，也可選擇以兩筆126下發(fā)回報(bào)；（二）對(duì)基金轉(zhuǎn)換成功業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類型13138下發(fā)回報(bào)，也可選擇以兩筆136下發(fā)回報(bào)；（三）對(duì)轉(zhuǎn)托管失敗業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類型126下發(fā)回報(bào)，也可選擇按照業(yè)務(wù)類型128下發(fā)回報(bào)；（四）對(duì)基金轉(zhuǎn)換失敗業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類型136下發(fā)回報(bào)，也可選擇按照業(yè)務(wù)類型138下發(fā)回報(bào)。請(qǐng)貴公司將上述問題的選擇結(jié)果填寫在簽收回執(zhí)中并簽章，然后傳真至本公司，我們將據(jù)以完成相關(guān)系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置。技術(shù)咨詢：崔偉、陳鴻鵠；電話：01059378876/70業(yè)務(wù)聯(lián)系人：王洪征、周詩(shī)晨；電話：01059378895/53傳 真：01059378907中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金業(yè)務(wù)部 簽收回執(zhí) 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司:本公司已于 年 月 日收到貴公司發(fā)送的參數(shù)問詢函。一、關(guān)于基金賬戶注冊(cè)失敗配新號(hào)參數(shù)的選擇，本公司選擇 第 種模式。二、關(guān)于下發(fā)對(duì)帳文件模式的選擇，本公司選擇接收 量對(duì)帳數(shù)據(jù)。三、關(guān)于接收公告、交易匯總、席位信息文件模式的選擇，本公司選擇接收以下文件：□08文件（基金公告） □12文件（交易確認(rèn)匯總） □21文件（席位信息）四、關(guān)于索引文件的文件名選擇，本公司選擇：□按中登基金系統(tǒng)默認(rèn)配置 □僅接受OFI索引文件五、關(guān)于下發(fā)轉(zhuǎn)托管和基金轉(zhuǎn)換回報(bào)模式的選擇，本公司對(duì)轉(zhuǎn)托管成功業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類型 回報(bào)、失敗業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類型 回報(bào)，對(duì)基金轉(zhuǎn)換成功業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類型 回報(bào)、失敗業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類型 回報(bào)。經(jīng)辦人： ；聯(lián)系電話： 公司名稱（蓋章）： 年 月 日附件三開放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)開通申請(qǐng)表中國(guó)證券登記結(jié)算公司： 本公司已完成開放式基金參與人加入相關(guān)手續(xù)辦理，并已分別向滬深交易所提交開通場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料，現(xiàn)向貴公司申請(qǐng)于 年 月 日開通開放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)。 （公司名稱） （日期） （蓋章） 業(yè)務(wù)四：基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息變更一、基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息變更業(yè)務(wù)辦理規(guī)定（一）基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息變更后應(yīng)及時(shí)向本公司申請(qǐng)辦理基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息變更。（二）基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息變更項(xiàng)目包括：代理人名稱、是否允許配號(hào)、對(duì)賬是否有份額明細(xì)、對(duì)賬方式、是否支持份額類別、代理人不接收的文件類型等。二、基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息變更業(yè)務(wù)辦理流程 （一）基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理基本信息變更業(yè)務(wù)的，須在信息修改生效日（T日）的兩個(gè)工作日前，即T2日前向本公司提出業(yè)務(wù)申請(qǐng)。（二）基金銷售機(jī)構(gòu)須填寫《基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息修改業(yè)務(wù)通知單》（見附件）并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向其傳真簽收回執(zhí)。（三）本公司依據(jù)收到蓋章的《基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息修改業(yè)務(wù)通知單》辦理基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息修改，自信息修改生效日起變更基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息。附件基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息變更業(yè)務(wù)通知單中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：本公司（銷售代理人代碼： ）于 年 月 日申請(qǐng)修改以下基本信息（填寫修改后的信息，不修改的則無(wú)須填寫），請(qǐng)協(xié)助辦理。名稱：是否允許配號(hào)：□允許， □不允許對(duì)賬方式：□全量對(duì)賬， □增量對(duì)賬支持多交易賬號(hào)：□支持， □不支持是否支持份額類別：□是， □否代理人不接收的文件類型：□無(wú)□不接收08文件□不接受08和12文件□不接收012和21文件□不接收08和21文件□不接收12文件□不接受12和21文件□不接收21文件公司公章： 年 月 日 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽收回執(zhí)簽收人： 簽收日期： 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)五：基金管理人新發(fā)行基金已加入本公司基金系統(tǒng)的基金管理人新發(fā)行基金時(shí)，參照本流程指引辦理。一、在基金發(fā)行前十個(gè)工作日，管理人向本公司提交如下書面申請(qǐng)材料：（一）基金獲準(zhǔn)募集的批復(fù)復(fù)印件；（二）基金合同及招募說(shuō)明書的電子版；（三）基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議/LOF基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議，以上協(xié)議一式四份，且甲方均需簽章完畢；（四）本公司要求提供的其他材料。二、本公司對(duì)上述申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。對(duì)于審核通過(guò)的，本公司與基金管理人簽訂基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議。三、申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，基金管理人應(yīng)向本公司滬深分公司分別申請(qǐng)開立基金結(jié)算備付金和結(jié)算保證金賬戶。四、基金發(fā)行前，基金管理人應(yīng)向上海證券交易所或深圳證券交易所申請(qǐng)基金代碼。五、上述流程全部辦理完成后，基金管理人應(yīng)在不晚于基金發(fā)行首日前三個(gè)工作日將填妥的發(fā)行參數(shù)表（見附件）蓋章傳真至本公司。附件基金（集合計(jì)劃）發(fā)行參數(shù)通知單一、基金信息基本信息基金代碼基金名稱（不超過(guò)29個(gè)漢字）基金簡(jiǎn)稱（不超過(guò)9個(gè)漢字）基金狀態(tài)□認(rèn)購(gòu)期 □正常交易交易幣種人民幣基金面值基金托管人基金管理人基金所屬TA□滬市99TA □深市98TA基金摘要（可不填）基金默認(rèn)分紅方式□紅利再投資 □現(xiàn)金分紅基金發(fā)行渠道□場(chǎng)外 □上證通場(chǎng)內(nèi)+場(chǎng)外 □LOF場(chǎng)內(nèi)+場(chǎng)外內(nèi)/外扣計(jì)費(fèi)□內(nèi)扣 □外扣基金類型□貨幣基金 □債券基金 □股票基金 □混合型基金是否保本基金□是 □否是否QDII基金□是 □否是否ETF基金□是 □否支持的份額類別□前收費(fèi) □后收費(fèi) □前/后收費(fèi)個(gè)人持有下限機(jī)構(gòu)持有下限后收費(fèi)計(jì)算方式（前收費(fèi)不填）□按成本價(jià) □按現(xiàn)價(jià) □按兩者較低者折扣方式（指代銷上報(bào)的折扣率和促銷優(yōu)惠設(shè)置中的折扣率同時(shí)發(fā)生時(shí)的處理方式，未填寫則默認(rèn)為“折上折”）□折上折 □最優(yōu)惠折扣農(nóng)行用基金類型（無(wú)農(nóng)行代銷時(shí)可不填）□股票型 □債券型 □保本型 □混合型 □貨幣型認(rèn)購(gòu)信息個(gè)人首次認(rèn)購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)最低金額個(gè)人追加認(rèn)購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)追加認(rèn)購(gòu)最低金額發(fā)行開始日期發(fā)行截止日期份額登記日期（一般為N+2日）認(rèn)購(gòu)利息截止日期（用于計(jì)算利息折份額，一般為N+3日的上一自然日）認(rèn)購(gòu)利息是否轉(zhuǎn)份額□是 □否認(rèn)購(gòu)金額級(jí)差（無(wú)限制則填0）申購(gòu)信息個(gè)人首次申購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)最低金額個(gè)人追加申購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)追加申購(gòu)最低金額申購(gòu)金額級(jí)差（無(wú)限制則填0）贖回信息贖回明細(xì)分配原則□先進(jìn)先出 □后進(jìn)先出基金最低贖回份額預(yù)約贖回下限（可不填）預(yù)約贖回最少天數(shù)（可不填）預(yù)約贖回最多天數(shù)（可不填）巨額贖回比例贖回交收期自動(dòng)強(qiáng)制贖回條件□不發(fā)起強(qiáng)制贖回 □發(fā)生贖回時(shí)觸發(fā)□份額減少時(shí)觸發(fā) □低于下限時(shí)觸發(fā)贖回份額級(jí)差（無(wú)限制則填0）未付收益處理方式（貨幣基金）□不帶走收益 □按比例帶走收益贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)最低比例是否創(chuàng)新封閉式基金（基金必填）□是（封閉期 年） □否適用接口文件類型（首次發(fā)行時(shí)必填）□ TXT類型 □ DBF類型注：創(chuàng)新封閉式基金請(qǐng)注意“個(gè)人、機(jī)構(gòu)持有下限”及“自動(dòng)強(qiáng)制贖回條件”的設(shè)置，應(yīng)確保封閉期內(nèi)不發(fā)起強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)；二、基金代碼內(nèi)外部對(duì)照關(guān)系TA內(nèi)部基金代碼份額類別外部基金代碼外部基金名稱□前收費(fèi) □后收費(fèi)□前收費(fèi) □后收費(fèi)注：支持后收費(fèi)的基金必須填寫該表。三、基金代銷人信息 以下基金代銷人自基金發(fā)行首日起，開始代銷本基金：（如有代銷人需在發(fā)行期中間開始代銷的，請(qǐng)按“基金增加代銷機(jī)構(gòu)”業(yè)務(wù)辦理，不能在此列示）（一）直銷類直銷名稱及代碼代銷份額類別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許打折1□是 □否說(shuō)明：1）“代銷份額類別”，從“前收費(fèi)”、“后收費(fèi)”和“前/后收費(fèi)”中選一填入（下同）；2）“認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)”，默認(rèn)填T+2（下同）；3）“認(rèn)購(gòu)適用利率”，從“活期利率”和“金融同業(yè)利率”中選一填入（下同）。（二）銀行類代銷銀行名稱及代碼代銷份額類別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許打折1□是 □否2□是 □否3□是 □否4□是 □否5□是 □否（三）券商類代銷券商名稱及代碼代銷份額類別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許打折1□是 □否2□是 □否3□是 □否4□是 □否5□是 □否6□是 □否7□是 □否8□是 □否9□是 □否10□是 □否（四）交易所場(chǎng)內(nèi)渠道名稱是否開通1上證“基金通”場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)2深交所LOF場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)三、基金費(fèi)率參數(shù)（一）手續(xù)費(fèi)率業(yè)務(wù)類別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分段方式費(fèi)率（按交易金額的比例）認(rèn)購(gòu)XXX申購(gòu)XXX贖回XXX注：費(fèi)率應(yīng)按絕對(duì)比例給定；如有強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)，且其費(fèi)率不同于一般贖回的，請(qǐng)單獨(dú)列示其費(fèi)率；費(fèi)率設(shè)置可精確到小數(shù)點(diǎn)后第8位；銷售機(jī)構(gòu)為“XXX”，表示對(duì)大多數(shù)代銷機(jī)構(gòu)普遍適用，如個(gè)別代銷機(jī)構(gòu)采用特殊費(fèi)率，請(qǐng)單獨(dú)注明該銷售機(jī)構(gòu)名稱（下同）。（二）代理費(fèi)分成比例業(yè)務(wù)類別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分成比例（認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)按手續(xù)費(fèi)的比例；贖回按手續(xù)費(fèi)扣除歸基金資產(chǎn)后的比例）認(rèn)購(gòu)XXX申購(gòu)XXX贖回XXX注：分成比例可精確到小數(shù)點(diǎn)后第8位（下同）； 后收費(fèi)基金認(rèn)申購(gòu)代理費(fèi)率可使用“（一）手續(xù)費(fèi)率”的表格形式，但必須在此處單獨(dú)列出。（三）贖回歸基金資產(chǎn)比例業(yè)務(wù)類別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分成比例（按手續(xù)費(fèi)的比例）贖回XXX四、其他事項(xiàng)（一）發(fā)行產(chǎn)品有無(wú)某類業(yè)務(wù)限制（例如創(chuàng)新封閉式基金應(yīng)注意限制變更分紅方式）基金代碼份額類別代銷人名稱需限制的業(yè)務(wù)類型開始日期注：如某類業(yè)務(wù)限制對(duì)所有代銷機(jī)構(gòu)都適用，請(qǐng)?jiān)诖N人名稱欄填“XXX”.（二）基金份額對(duì)賬方式基金代碼份額類別份額對(duì)賬方式（全量或增量）注：1）管理人在本公司TA系統(tǒng)中發(fā)行首個(gè)產(chǎn)品時(shí)必須填寫；2）如本次發(fā)行產(chǎn)品采取的份額對(duì)賬方式不同于之前產(chǎn)品所適用的份額對(duì)賬方式，必須填寫該表。（三）貨幣市場(chǎng)基金收益分配參數(shù)基金代碼分配頻率每月分配日（01－31）□ 日分 □ 月分（四）基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回或分紅業(yè)務(wù)不需要通過(guò)我TA系統(tǒng)清算交收的，請(qǐng)列明：基金代碼份額類別代銷人名稱業(yè)務(wù)類型資金類型□ 認(rèn)購(gòu) □ 申購(gòu)□ 贖回 □ 基金轉(zhuǎn)換□ 分紅□ 凈交易金額□ 手續(xù)費(fèi) □ 代理費(fèi)□ 歸基金資產(chǎn)部分（五）公司網(wǎng)站網(wǎng)址：客服電話：（六）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)：（如集合資產(chǎn)管理計(jì)劃需要使用電子合同的，需在其他說(shuō)明事項(xiàng)中注明，并注明是否全部的代銷機(jī)構(gòu)都使用電子合同。）經(jīng)辦人：聯(lián)系電話及手機(jī)：XX公司（公章）X年X月X日 中國(guó)證券登記結(jié)算公司簽收回執(zhí)簽收人：