【文章內(nèi)容簡介】 環(huán)境和組織要素、組織的過程資產(chǎn)（一類是組織過程和工作管理程序；第二類是組織共享的知識庫）。制定項(xiàng)目章程的方法與技術(shù)：項(xiàng)目的選擇方法、管理方法、項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)、專家判斷。 范圍說明書的確定由項(xiàng)目班子編寫，項(xiàng)目和子項(xiàng)目都要編寫范圍說明書，是項(xiàng)目班子和任務(wù)委托者之間簽訂協(xié)議的基礎(chǔ)。主要依據(jù)：項(xiàng)目章程（可見一環(huán)扣一環(huán)）、項(xiàng)目工作說明、企業(yè)環(huán)境因素、組織的過程資產(chǎn)編寫的方法與工具：項(xiàng)目管理方法論、項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)、專家估計(jì)。內(nèi)容：項(xiàng)目和產(chǎn)品目標(biāo)、產(chǎn)品和服務(wù)需求、產(chǎn)品的接收標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目邊界、項(xiàng)目需求和項(xiàng)目成果描述、項(xiàng)目約束、項(xiàng)目架設(shè)、項(xiàng)目組織、初步風(fēng)險(xiǎn)定義、時(shí)間里程碑、初步WBS、采購支出估計(jì)、項(xiàng)目配置管理需求確認(rèn)與變更控制：范圍說明書屬于項(xiàng)目正式文件，需要參與者（倡議者、委托人、顧客等）進(jìn)行正式確定，即范圍核定。 項(xiàng)目管理計(jì)劃的制定是根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)的規(guī)定，對項(xiàng)目實(shí)施過程中進(jìn)行的各項(xiàng)活動做出周密安排。作用：（1）是項(xiàng)目實(shí)施的依據(jù)和指南；（2）促使管理者展望未來，預(yù)見未來可能發(fā)生的問題，制定適當(dāng)?shù)臎Q策，來減少實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過程中的不確定性；（3）確立項(xiàng)目組各成員及工作的責(zé)任范圍和地位，以及相應(yīng)的職權(quán)，以便按要求來指導(dǎo)和控制項(xiàng)目的工作，減少風(fēng)險(xiǎn)；（4）促進(jìn)項(xiàng)目組成員和項(xiàng)目委托人和管理部門之間的交流與溝通，增加客戶滿意度，并使項(xiàng)目各工作協(xié)調(diào)一致；（5）使項(xiàng)目組成員明確自己的奮斗目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)方法、途徑、期限，并按要求確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。要求：（1）目標(biāo)性。項(xiàng)目管理一切行動的目標(biāo)都是為了在給定的投資和約束的條件下，如期完成項(xiàng)目目標(biāo)，達(dá)到各項(xiàng)質(zhì)量要求；（2）系統(tǒng)性。項(xiàng)目的系統(tǒng)性決定了項(xiàng)目計(jì)劃的系統(tǒng)性，項(xiàng)目計(jì)劃本身就是一個(gè)系統(tǒng)（3）經(jīng)濟(jì)性、動態(tài)性、相關(guān)性、層次性、職能性。內(nèi)容：工作計(jì)劃，即實(shí)施計(jì)劃；、人員組織計(jì)劃，以框圖或指責(zé)分工說明等形式說明人員組織；設(shè)備采購及其他資源供應(yīng)計(jì)劃；進(jìn)度計(jì)劃；變更控制計(jì)劃；成本投資計(jì)劃；文本控制計(jì)劃、支持計(jì)劃（包括軟件支持、培訓(xùn)支持、行政支持、考評等）。 項(xiàng)目的監(jiān)督與控制PMC，project management and control，目的在于提供對項(xiàng)目進(jìn)展的理解，從而在項(xiàng)目表現(xiàn)明顯偏離計(jì)劃時(shí)能夠采取適當(dāng)?shù)募m正措施。手段：通過在預(yù)定的里程碑處，或者項(xiàng)目進(jìn)度表或工作分解結(jié)構(gòu)中的控制級別，將實(shí)際的工作產(chǎn)品和任務(wù)屬性、工作量、成本，以及進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)行對比來確定進(jìn)展情況；監(jiān)督的內(nèi)容：進(jìn)度、工作量、成本、產(chǎn)品、項(xiàng)目成員的知識與技能；方式：（1）正規(guī)方式，即定期召開進(jìn)展情況匯報(bào)會，閱讀項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告等，需利用項(xiàng)目實(shí)施組織或者項(xiàng)目班子建立起來的管理系統(tǒng)進(jìn)行控制；（2）非正規(guī)方式，即項(xiàng)目經(jīng)理常到現(xiàn)場觀察工程進(jìn)展，與項(xiàng)目組人員交談，此為走動管理；（3）預(yù)防控制、預(yù)先性控制，指在深刻理解項(xiàng)目各項(xiàng)活動，預(yù)見可能發(fā)生的問題基礎(chǔ)上，制定出相應(yīng)的措施，防止不利事件的發(fā)生；（4）更正性控制，對于項(xiàng)目進(jìn)展過程中無法預(yù)見的問題，只能在問題出現(xiàn)后采取行動，糾正偏差；（5）直接控制和間接控制。 整體變更控制 目的查明項(xiàng)目進(jìn)行過程中發(fā)生的變化是否構(gòu)成變更；對造成變更的因素施加影響；當(dāng)變更實(shí)際出現(xiàn)時(shí)，設(shè)法處理之。 控制流程變更原因：（內(nèi)因），實(shí)施過程中，對實(shí)施的狀態(tài)與計(jì)劃對比，發(fā)現(xiàn)偏差從而導(dǎo)致變更項(xiàng)目計(jì)劃；（外因）客戶對項(xiàng)目目標(biāo)本身發(fā)生了變化，從而引起計(jì)劃的變更。變更過程：由項(xiàng)目實(shí)施組織、項(xiàng)目管理班子或兩者共同監(jiān)理變更控制系統(tǒng)。 基線與變更申請 基線基線是軟件配置管理的一個(gè)重要概念，是已經(jīng)通過正式復(fù)審和批準(zhǔn)的某規(guī)約或產(chǎn)品，可以作為進(jìn)一步開發(fā)的基礎(chǔ)，并且只能通過正式的變更控制過程進(jìn)行改變?；€形成后，要在項(xiàng)目組內(nèi)發(fā)布，可將各階段工作的劃分更加明確，以便于檢驗(yàn)和肯定階段成果。（其中需求基線 是將需求的完整定義下來，形成完整的規(guī)格。） 變更申請Change request。變更申請表： 變更評審CCB，change control board，變更評審委員會。評審內(nèi)容：變更的規(guī)模、實(shí)施期限、復(fù)雜性、資源影響、費(fèi)用影響、測試需求、風(fēng)險(xiǎn)、外部需求、項(xiàng)目影響、替代方案、實(shí)現(xiàn)狀態(tài)。評審結(jié)果：同意變更申請，則在會議上安排相關(guān)的變更實(shí)施負(fù)責(zé)人，以及相關(guān)聯(lián)的協(xié)作組織；不同意變更申請，則給出拒絕的理由。 項(xiàng)目收尾項(xiàng)目驗(yàn)收：項(xiàng)目后評價(jià)：是指對已經(jīng)完成的項(xiàng)目的目、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)、客觀的分析。據(jù)此確定項(xiàng)目預(yù)期的目標(biāo)是否達(dá)到，項(xiàng)目或規(guī)劃是否合理有效，項(xiàng)目的主要效益指標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)，通過分析評價(jià)找出成敗原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并通過及時(shí)有效的信息反饋，為提高新項(xiàng)目的決策水平和管理水平提供基礎(chǔ)，也為今后在評價(jià)項(xiàng)目實(shí)施運(yùn)營中出現(xiàn)的問題提出改進(jìn)一斤，從而達(dá)到提高投資效益的目的?？傊汉笤u價(jià)是一個(gè)學(xué)習(xí)的過程，是增強(qiáng)投資活動工作者責(zé)任心的重要手段，目的在于為決策者提供服務(wù)。第六章 項(xiàng)目范圍管理“需求蔓延”是信息系統(tǒng)失敗最常見的原因之一，需求蔓延的兩個(gè)原因，一個(gè)是項(xiàng)目組不知道項(xiàng)目的范圍是什么，什么是項(xiàng)目應(yīng)該做的，什么是項(xiàng)目不應(yīng)該做的，二是很多信息系統(tǒng)的項(xiàng)目組沒有使用任何有效方式和過程來控制范圍的變化。 關(guān)鍵是明確項(xiàng)目范圍。6 范圍管理計(jì)劃的編制范圍管理包括：定義項(xiàng)目的范圍，如何管理和控制項(xiàng)目范圍的變化，如何考慮和權(quán)衡工具、方法、過程和程序，以確保為項(xiàng)目范圍所付出的勞動和資源能夠和項(xiàng)目的大小、復(fù)雜性、重要性相稱，使用不同的決策行為要依據(jù)范圍管理計(jì)劃。與范圍說明書的不同：范圍計(jì)劃是編制范圍說明書的依據(jù)。范圍管理是項(xiàng)目整體管理的一個(gè)基礎(chǔ)。依據(jù)：包括事業(yè)環(huán)境因素、組織過程資產(chǎn)、項(xiàng)目章程、項(xiàng)目初步范圍說明書、項(xiàng)目管理計(jì)劃等。管理計(jì)劃編制的內(nèi)容：（1） 如何從項(xiàng)目初步的范圍說明書來編制詳細(xì)的范圍說明書；（2） 如何進(jìn)行更加詳細(xì)的項(xiàng)目范圍說明書編制工作分解結(jié)構(gòu)，如何核準(zhǔn)和維持編制的工作分解結(jié)構(gòu)；（3） 如何核實(shí)和驗(yàn)收項(xiàng)目所完成的可交付成果；（4） 如何進(jìn)行表更申請請求的批準(zhǔn)。 范圍定義 項(xiàng)目范圍項(xiàng)目和子項(xiàng)目都需要編寫項(xiàng)目的范圍定義，在其中明確項(xiàng)目的范圍：項(xiàng)目的合理性、目標(biāo)、可交付的成果，即詳細(xì)定義項(xiàng)目的邊界范圍，確定項(xiàng)目應(yīng)該做的工作和不需要進(jìn)行的工作的分界線。現(xiàn)實(shí)項(xiàng)目執(zhí)行中的遺憾：（1）許多信息系統(tǒng)項(xiàng)目并沒有真正試圖清晰定義項(xiàng)目邊界；（2）信息系統(tǒng)的項(xiàng)目開發(fā)中，經(jīng)常存在“鍍金”行為，即項(xiàng)目實(shí)施人員愿意嘗試新技術(shù)或者為項(xiàng)目加上無關(guān)緊要的華麗界面，而不考慮所作的工作是否在項(xiàng)目范圍邊界之內(nèi)。 產(chǎn)品范圍和項(xiàng)目范圍產(chǎn)品范圍是項(xiàng)目范圍的基礎(chǔ)，產(chǎn)品范圍的分析隨項(xiàng)目的產(chǎn)品領(lǐng)域的不同而不同，每個(gè)領(lǐng)域中都有一些公認(rèn)的分析方法。例如在軟件產(chǎn)品領(lǐng)域，DFD、OOA和OOD、UML都在相當(dāng)程度上提高了軟件產(chǎn)品分析和實(shí)現(xiàn)的效率。產(chǎn)品范圍與項(xiàng)目范圍的差異：產(chǎn)品范圍是項(xiàng)目范圍的基礎(chǔ)。產(chǎn)品范圍不能必然推出項(xiàng)目范圍。事實(shí)上，對很多產(chǎn)品范圍的誤解還會造成項(xiàng)目范圍與用于預(yù)期之間的差異（如客戶需要一個(gè)全新的信息系統(tǒng)，而開發(fā)商以為是在原有系統(tǒng)上修改制作，產(chǎn)品相同，預(yù)期差別很大，最后必然有糾葛）。此外，項(xiàng)目范圍確定的依據(jù)除了產(chǎn)品范圍，還有項(xiàng)目章程、組織過程資產(chǎn)、項(xiàng)目初步范圍說明書、項(xiàng)目范圍管理計(jì)劃和批準(zhǔn)的變更。 工作分解結(jié)構(gòu)的創(chuàng)建 工作分解結(jié)構(gòu)的作用The work breakdown structure，WBS，工作分解結(jié)構(gòu)，定義了項(xiàng)目的全部范圍，是項(xiàng)目定于對于項(xiàng)目范圍定義的輸出結(jié)果，是將項(xiàng)目劃分為可管理的工作單元，以便這些工作單元的費(fèi)用、時(shí)間和其他方面較項(xiàng)目整體而言較容易確定。WBS是項(xiàng)目可交付成果的合集，它組織和分解項(xiàng)目的可交付成果。 分解方法層描述目的管理層1總項(xiàng)目工作授權(quán)和解除2項(xiàng)目預(yù)算編制3任務(wù)進(jìn)度計(jì)劃編制技術(shù)層4子任務(wù)內(nèi)部控制5工作包6努力水平（1） 每層的所有要素是下一層的工作只和；（2） 每個(gè)工作要素應(yīng)該指派一個(gè)層次，而不應(yīng)該指派給多個(gè)項(xiàng)目；（3） WBS需要由投入工作的范圍描述，以使得所有的人對要完成的工作有全面了解 分解時(shí)的工作l 判斷為了交付可交付成果需要進(jìn)行的工作—總體判斷；l 確定工作分解結(jié)構(gòu)的結(jié)構(gòu)和編排—開始分解；l 將WBS從上至下分解—分解方法；l 為每個(gè)部分標(biāo)識編碼—分解編碼；l 審核WBS的每個(gè)部分是否必要和足夠—分解檢查。 WBS的原則（1） 面向可交付的成果（2） 符合項(xiàng)目的范圍（3） WBS的底層應(yīng)支持計(jì)劃和控制（4） WBS的元素必須有人負(fù)責(zé)，而且只有一個(gè)人負(fù)責(zé)。 WBS的工作過程第七章 項(xiàng)目進(jìn)度控制7 進(jìn)度控制概述 定義監(jiān)視和測量項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展，若發(fā)現(xiàn)實(shí)施過程偏離了計(jì)劃，就要找出原因，采取行動，使項(xiàng)目回到計(jì)劃的軌道上來，即：進(jìn)度控制就是比較實(shí)際狀態(tài)與計(jì)劃之間的差異，并依據(jù)差異做出必要的調(diào)整，使項(xiàng)目向有利于目標(biāo)達(dá)成的方向發(fā)展?？傊哼M(jìn)度控制的目標(biāo)是為了對進(jìn)度、投資、質(zhì)量三大目標(biāo)之間的均衡發(fā)展，在互相制約的基礎(chǔ)上充分考慮項(xiàng)目進(jìn)展的連續(xù)性、均衡性，不但可以使工期提前，而且有可能獲得較好質(zhì)量和較低的費(fèi)用。 環(huán)節(jié)進(jìn)度計(jì)劃是進(jìn)度控制的基礎(chǔ)；進(jìn)度控制是通過對項(xiàng)目的動態(tài)監(jiān)控實(shí)現(xiàn)的；對比分析并采取必要的措施是進(jìn)度控制的關(guān)鍵。 原則動態(tài)控制原則：針對偏差，采取措施，調(diào)整計(jì)劃，使實(shí)際與計(jì)劃在新的起點(diǎn)上重合；但是在新的因素干擾下，又可能產(chǎn)生新的偏差，又需繼續(xù)按上述方法進(jìn)行控制—?jiǎng)討B(tài)循環(huán)方法。系統(tǒng)原則：各種計(jì)劃形成了項(xiàng)目的計(jì)劃系統(tǒng)。封閉循環(huán)原則：編制計(jì)劃224。實(shí)施計(jì)劃224。檢查224。比較與分析224。確定調(diào)整措施224。修改計(jì)劃，此為一個(gè)封閉的循環(huán)系統(tǒng)。信息原則：項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃是從上到下傳遞到項(xiàng)目實(shí)施人員，而實(shí)際進(jìn)度是從下至上反饋到管理部門和人員，為使進(jìn)度計(jì)劃能符合預(yù)定工期目標(biāo)，需要建立信息系統(tǒng)，可見進(jìn)度控制的過程也是一個(gè)信息傳遞和反饋的過程。彈性原則：項(xiàng)目一般工期長且影響因素多，要求計(jì)劃編制人員能根據(jù)統(tǒng)計(jì)經(jīng)驗(yàn)估計(jì)各種因素的影響程度和出現(xiàn)的可能性，并據(jù)此進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，使進(jìn)度留有余地，即計(jì)劃有一定的彈性。網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)原則：網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)原則不僅可以用于編制進(jìn)度計(jì)劃，還可用于計(jì)劃的優(yōu)化、管理和控制。 進(jìn)度控制的范圍 時(shí)間維度項(xiàng)目的工作量和完成時(shí)間的估計(jì)管理重點(diǎn)。工作過程包括：確定WBS最底層的工作塊；確定獲得順序；對完成時(shí)間的估算；編制時(shí)間進(jìn)度計(jì)劃。 工作維度抓住對實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)有重大影響的關(guān)鍵問題和關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)，即在進(jìn)度管理中，抓住里程碑。 進(jìn)度控制各階段的工作任務(wù)分為4個(gè)階段：概念階段、開發(fā)階段、實(shí)施階段、結(jié)束階段。 概念階段工作：特定項(xiàng)目機(jī)會研究、方案策劃、初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究、項(xiàng)目評估、明確合作伙伴、風(fēng)險(xiǎn)確定、目標(biāo)確定、項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書編寫等。工作重點(diǎn)包括：里程碑控制、項(xiàng)目周期初步估計(jì) 開發(fā)階段即規(guī)劃階段又稱規(guī)劃階段。目標(biāo)：對可行項(xiàng)目做好開工前的人、財(cái)、物等一切軟硬件準(zhǔn)備。工作：建立項(xiàng)目組織、項(xiàng)目背景描述、范圍規(guī)劃、范圍定義、WBS、工作排序、工作延續(xù)時(shí)間估計(jì)、進(jìn)度安排、資源計(jì)劃、費(fèi)用估計(jì)、費(fèi)用預(yù)算、質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量保證等。成果：規(guī)劃審查出項(xiàng)目計(jì)劃書。 實(shí)施階段按計(jì)劃啟動實(shí)施項(xiàng)目工作，建立項(xiàng)目組織，建立項(xiàng)目工作包，解決實(shí)施中的問題。進(jìn)度調(diào)整的手段包括：（1） 壓縮關(guān)鍵工作的持續(xù)時(shí)間：不改變工作之間的順序，而是縮短關(guān)鍵線路上的持續(xù)時(shí)間來縮短被拖長的工期【具體措施包括延長勞動時(shí)間、增加勞動力、實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)制度、改善外部配合條件】；（2） 不壓縮工作持續(xù)時(shí)間，改變工作完成順序 結(jié)束階段項(xiàng)目驗(yàn)收、總結(jié)、經(jīng)驗(yàn)交流、移交。 進(jìn)度控制的方法與技術(shù)軟件項(xiàng)目常用LOC（ line of code可執(zhí)行源代碼數(shù)）來衡量項(xiàng)目規(guī)模。LOC=（人月*元/人月）/代碼行數(shù) – 每行代碼的價(jià)值 工作量和工期的估計(jì) Delphi法適合評估新項(xiàng)目，無歷史數(shù)據(jù)，評估過去與將來，新技術(shù)與特定程序之間的差別。步驟如下： 協(xié)調(diào)人向?qū)＜姨峁╉?xiàng)目規(guī)格和估計(jì)表格 協(xié)調(diào)人召集會議，與專家討論規(guī)模相關(guān)的因素 專家填寫迭代表格 協(xié)調(diào)人召集會議，討論其中較大的差異 專家復(fù)審，并在此提交匿名迭代表格評估的內(nèi)容包括：代碼行/LOC，周期/月，工作量/人月，費(fèi)用/元，及相關(guān)理由。 類比法適合評估一些與歷史項(xiàng)目相似的項(xiàng)目。步驟： 整理出項(xiàng)目功能列表及實(shí)現(xiàn)每個(gè)功能的LOC； 標(biāo)識出每個(gè)功能列表和歷史項(xiàng)目的相同點(diǎn)和不同點(diǎn)，特別要注意歷史項(xiàng)目做得不夠的地方； 通過1和2估算功能的估計(jì)值； 得出規(guī)模估計(jì)。 功能點(diǎn)估計(jì)法在需求分析階段，基于系統(tǒng)功能的一種規(guī)模估計(jì)方法。通過研究應(yīng)用需求來確定各種輸入、輸出、計(jì)算與數(shù)據(jù)庫需求的數(shù)量及特征，并對這些數(shù)據(jù)進(jìn)行加權(quán)相乘，并根據(jù)對項(xiàng)目復(fù)雜度的判斷，加以正負(fù)25%的調(diào)整。 項(xiàng)目計(jì)劃編排方法與技術(shù) 計(jì)劃制定步驟與方法 （1）項(xiàng)目描述包括項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目范圍、項(xiàng)目執(zhí)行方法、項(xiàng)目完成計(jì)劃等內(nèi)容，是制定項(xiàng)目計(jì)劃和繪制WBS的依據(jù)，是對項(xiàng)目總體做一個(gè)概要性的說明。依據(jù)：項(xiàng)目規(guī)劃書，可行性研究報(bào)告。 （2）WBS和活動界定WBS是編制進(jìn)度計(jì)劃，進(jìn)行進(jìn)度控制的基礎(chǔ)，分解的依據(jù)是根據(jù)項(xiàng)目狀況，采用WBS技術(shù)，將一個(gè)總體項(xiàng)目分解成若干項(xiàng)目工作或活動，直到具體、明確為止。 （3）工作描述在WBS的基礎(chǔ)上，明確描述項(xiàng)目所包含的各項(xiàng)工作的具體內(nèi)容和要求，對工作進(jìn)行描述。 （4）項(xiàng)目組織和工作責(zé)任分配形成工作責(zé)任分配表。 （5）工作排序項(xiàng)目的若干工作和活動的先后關(guān)系稱為邏輯關(guān)系。一種是客觀存在的不可改變的邏輯關(guān)系，即強(qiáng)制性邏輯關(guān)系；一種是組織關(guān)系，即可變邏輯關(guān)系。不同的關(guān)系有不同的統(tǒng)籌安排方案，費(fèi)用會各不相同。 （6）計(jì)算機(jī)