質(zhì)量內(nèi)審人員管理培訓(xùn)教程(編輯修改稿)
2025-05-05 04:17 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 的文件化流程以獲得稽証據(jù)來客觀評估決定稽核標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成程序。 ISO 19011﹐品質(zhì)與環(huán)境管理系統(tǒng)稽核指導(dǎo)綱要指出稽執(zhí)行流程﹕1. 稽核原則2. 稽核計劃管理3. 稽核活動4. 品質(zhì)管理系統(tǒng)稽核員能力。依稽核員人格特質(zhì)有三種原則1. 道德行為稽核員角色具信任﹑正直﹑保密與果斷稽核員受限於嚴(yán)厲的道德行為稽術(shù)員發(fā)現(xiàn)稽核結(jié)論與稽核報告反應(yīng)稽核行動之信賴﹑準(zhǔn)確與完成任何稽枋員與受稽核者間的衝突與無法解決意見需要加以記錄?；藛T必須提供專業(yè)且令人有信心的服務(wù)。因此﹐稽核員勝任能力便相對重要?；肆鞒潭€進(jìn)一步原則為﹕稽核是客觀且獨(dú)立的﹐稽核團(tuán)隊(duì)必須避免偏差與利益衝突?；嗽^據(jù)是可驗(yàn)証的﹐因?yàn)樵谟邢薜臅r間與資源內(nèi)執(zhí)行稽枋﹐完全依據(jù)抽樣資訊﹐無論如何﹐做稽核結(jié)論前﹐使用適切的抽樣是必須的。﹕﹑系統(tǒng)且獨(dú)立取得資訊來確保管理是有效的改善。 ISO 9000定義稽核証據(jù)為與稽核標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)可驗(yàn)証的記錄﹐事實(shí)聲明或其他資訊?；擞媱澞康脑趨f(xié)助組織提供所需資源以促成稽核的執(zhí)行完成。依組織特性﹐稽核計劃可以包括不同的稽核目標(biāo)﹑范圍與標(biāo)準(zhǔn)。最高管理階層應(yīng)授權(quán)以管理稽核計劃﹐包括﹕A. 建立稽核計劃之目標(biāo)與范圍B. 建立責(zé)任﹑資源與程序C. 確保稽核計劃執(zhí)行D. 監(jiān)控與審查稽核計劃以改善其效能E. 維持記錄。需設(shè)立目標(biāo)以管制稽核規(guī)劃與執(zhí)行目標(biāo)宜考量﹕ 管理議題的先後順序 商業(yè)目的管理系統(tǒng)要求 法令與合約要求 供應(yīng)商評做 客戶要求 企業(yè)潛在風(fēng)險 稽核計劃范圍因組織規(guī)模﹑特性與複雜性有所不同 執(zhí)行稽核之范圍﹑目標(biāo)﹑期間與頻率 受稽組織之規(guī)模﹑特性與複雜性 受稽活動之?dāng)?shù)量﹑狀況﹑重要性﹑複雜性﹑同質(zhì)性與位置 標(biāo)準(zhǔn)﹑法規(guī)與合約要求﹑政策﹑程序及其他稽核條件 驗(yàn)証要求 先前的稽核結(jié)果或?qū)彶橄惹暗幕擞媱澪幕c社會議題 利益團(tuán)體之考量 責(zé)任﹑資源與程序。﹕ 稽核原則 稽核員勝任 稽核工具與方法應(yīng)用 受稽活動相關(guān)技術(shù)與管理知識這些額外知識與經(jīng)驗(yàn)應(yīng)文件化授權(quán)管理稽核計劃者應(yīng)﹕ 界定﹑執(zhí)行﹑維持與改善稽核計劃 指出及提供所需資源資源之鑑別宜考量 發(fā)展﹑執(zhí)行﹑管理與改善稽核活動之財務(wù)資源稽核工具與方法 維持或滿足稽核員勝任及改善稽核員表現(xiàn)之流程稽核計劃程序應(yīng)建立以﹕稽核行程規(guī)劃確?；藞F(tuán)隊(duì)的勝任能力選擇適切的稽核團(tuán)隊(duì)執(zhí)行稽核稽核後續(xù)跟催稽核計劃實(shí)現(xiàn)宜含﹕文件化稽核計劃及查關(guān)團(tuán)體之連繫整合稽核計劃活動確?；藞F(tuán)體任務(wù)提供稽核團(tuán)隊(duì)所需資源確?；艘阑擞媱澾M(jìn)行確保稽核活動之記錄管制 確?；藞蟾嬷畬彶椹p核準(zhǔn)及分發(fā)至客戶與其他特定團(tuán)體 如需要時﹐確保稽核後續(xù)跟催 稽核計劃記錄 記錄宜維持之展示稽核計劃有效執(zhí)行﹐這些記錄含﹕ 稽核計劃審查記錄 稽核計劃表 稽核行程表 稽核報告 不符合報告 矯正與預(yù)防措施報告 稽核員個人記錄﹐例如績效評估﹑稽核團(tuán)隊(duì)選擇﹑資源與訓(xùn)練 稽核稽核計劃監(jiān)控與審查 稽核計劃執(zhí)行宜週期性監(jiān)控與審查以評估﹕ 目標(biāo)是否達(dá)成 稽核計劃有效性改善機(jī)會 監(jiān)控宜使用績效指標(biāo)量測﹐例如﹕ 稽核團(tuán)隊(duì)能力是否符合稽核目標(biāo) 稽核計劃與行程符合性 受稽核者與稽核員之回饋 稽核計劃矯正措施結(jié)案時間 稽核計劃審查宜考量 監(jiān)控結(jié)果與趨勢 程序書之符合性 利益團(tuán)體需求與期許之發(fā)展 稽核記錄 其他取代稽核方案第三章稽核活動 管理與執(zhí)行一個稽核含﹕ 發(fā)起稽核 文件審查 準(zhǔn)備現(xiàn)場稽核活動 現(xiàn)場稽核活動 稽核報告 稽核完成 如需要時﹐稽核後續(xù)跟催2. 發(fā)起稽核 稽核目標(biāo)﹑范圍與標(biāo)準(zhǔn) 稽核目標(biāo)范例 決定稽者管理系統(tǒng)或稽核標(biāo)準(zhǔn)之符合程度 評估管理系統(tǒng)能力以確保符合法規(guī)與合約要求 評估為符合特定目標(biāo)之管理系統(tǒng)執(zhí)行的有效性 指出管理系統(tǒng)潛在需要改善的區(qū)域稽核范圍描述稽核內(nèi)容與界線考量﹕地理位置組織單位受稽者活動與流程稽核期限稽核標(biāo)準(zhǔn)可含﹕標(biāo)準(zhǔn)政策程序書法令規(guī)章 管理系統(tǒng)要求 合約要求 工業(yè)/產(chǎn)業(yè)特性1. 建立稽核團(tuán)隊(duì)2. 指派一名稽核組長具有適切的技能以完成稽核目標(biāo)稽核團(tuán)隊(duì)依稽核計劃管理建立﹐稽核團(tuán)隊(duì)也許包含稽核組長﹑稽核員﹑訓(xùn)練中稽核員﹑技術(shù)專家均需依稽核組長指示來工作無論如何﹐假如只有一名稽核員﹐這位稽核員應(yīng)扮演稽核組長全部責(zé)任當(dāng)決定稽核團(tuán)隊(duì)規(guī)模與組成份子時﹐應(yīng)考量﹕1. 稽核目標(biāo)﹑范圍﹑標(biāo)準(zhǔn)﹑位置與預(yù)估時間2. 達(dá)成稽核目標(biāo)整體勝任需求3. 認(rèn)証及驗(yàn)証團(tuán)隊(duì)要求4. 受稽者文化或社會特質(zhì)5. 確?；藞F(tuán)隊(duì)獨(dú)立性所需6. 稽核團(tuán)隊(duì)成員能力以有效應(yīng)對受稽核及團(tuán)隊(duì)合作確保稽核團(tuán)隊(duì)勝任過程應(yīng)含﹕1. 指出達(dá)成目標(biāo)所需知識與技巧2. 界定這些知識與技巧的評估標(biāo)準(zhǔn)3. 選擇稽核團(tuán)隊(duì)以兼具這些知識與技巧3. 稽核角色與責(zé)任 稽核期間﹐組長責(zé)任﹕ 定義每一稽核工作的需要﹔ 遵守稽核要求及其他指令﹔ 準(zhǔn)備工作文件及小組簡報﹔ 稽核組長應(yīng)指派組員責(zé)任以稽核特定管理系統(tǒng)流程﹑功能﹑現(xiàn)場﹑區(qū)域及活動 這些指派應(yīng)考量維持稽核員獨(dú)立﹑勝勝及資源使用各貢需要﹕1. 遵守稽核需求﹕2. 溝通並澄清稽核需求﹔3. 有效果且有效率地安排稽核地安排稽核並執(zhí)行指派的責(zé)任﹔4. CAR﹐觀察事項(xiàng)及客觀証據(jù)的書寫5. 報告所發(fā)現(xiàn)事物6. 驗(yàn)証矯正行動的有效性7. 保存並維護(hù)文件 8. 配合並支援小組長4. 現(xiàn)場稽核活動準(zhǔn)備 稽核組長應(yīng)準(zhǔn)備稽核計劃以提供所需資訊來整合稽核活動 稽核計劃應(yīng)合﹕ 稽核目標(biāo)與范圍 稽核標(biāo)準(zhǔn)與參考文件 現(xiàn)場稽核活動之日期與位置 受稽組織與功能單位及流程之鑑別 現(xiàn)場稽核活動預(yù)定時間與期限﹐包括稽核會議稽核團(tuán)隊(duì)使用文件可含﹕ 稽核程序書﹑查核表和抽樣計劃 說明稽核流程或功能之行程表﹑小組任務(wù)分配﹑稽核時間 查核表用以協(xié)助稽核﹐它是一種工作文件及記錄 查核表目的在確?；四繕?biāo)與范圍被完成 查核表扮
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