【文章內(nèi)容簡介】 a. 筆錄：簡潔 、 清晰 、 易懂 b. 照相 c. 錄音 62 四、核查表 1） 核查表即是開展管理體系審核所擬檢查內(nèi)容的清單； 2） 制作核查表是審核前所做的一項重要準(zhǔn)備工作； 3） 核查表隨著審核目的的不同而不同 ， 它同時也取決于審核的范圍和對象； 4） 幫助審核員記憶； 5） 核查表是審核員的工具； 6） 應(yīng)根據(jù)審核的實際情況調(diào)整或改變核查表的內(nèi)容； 7） 不要每次都使用同樣的核查表 。 63 核查表注意事項 1．考慮法律、法規(guī)和其它要求的規(guī)定； 2．編寫部門核查表時，要求根據(jù)企業(yè)實際，以該部門所涉及要素及其職責(zé)為依據(jù)進行編寫； 3．編寫要素核查表時，必須考慮到該要素涉及哪些部門，與這些部門的環(huán)境職責(zé)聯(lián)系起來編寫； 4．應(yīng)突出顯著影響后果因素控制的各個環(huán)節(jié)； 5．抽樣應(yīng)具有代表性； 6．根據(jù)經(jīng)驗和知識，確定核查表的繁簡程度； 7. 每次的審核檢查表，其內(nèi)容不應(yīng)千篇一律，特別是審核的深度和廣度更應(yīng)深入考慮。 64 核查表的作用 1. 使審核工作規(guī)范化 2. 明確審核目標(biāo) ， 保持審核節(jié)奏 3. 作為審核記錄 4. 幫助記憶 5． 減少不必要的工作量和避免重復(fù) 6． 樹立審核員的形象 65 “人力資源”審核 ? 如何評價人員是勝任的，是否考慮了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷的要求 ? 是否確定了與質(zhì)量有關(guān)人員所需的能力 ? 如何使人員具備所規(guī)定的能力 ? “培訓(xùn)”需求調(diào)查；培訓(xùn)計劃； ? 是否對“培訓(xùn)”有效性進行了評價，并改進 ? 調(diào)查管理人員、操作人員等，是否明白工作的相關(guān)性和重要性，及如何實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo) ? 是否保存了相關(guān)記錄 66 核查表示例（要素核查表） /危險源 序號 檢查項目 檢查方法 檢查記錄 檢查結(jié)果 1 是否建立一個或多個環(huán)境因素 /危險源識別評價程序 ？ 2 是否建立新項目環(huán)境因素 /危險源評價方法 ？ 3 環(huán)境因素 /危險源識別程序內(nèi)容是否完善 ？ 4 識別的方法是否合理并能滿足實際需要 ？ 5 是否完全識別出來公司存在的環(huán)境因素 /危險源 ？ （ 包括產(chǎn)品 、 活動 、 服務(wù) ） 6 環(huán)境因素 /危險源識別時是否考慮了不同狀態(tài) ？ 7 是否對可望施加影響的環(huán)境因素 /危險源進行了識別與控制 ？ 8 評價指標(biāo)是否考慮到了不同環(huán)境因素 /危險源在不同狀態(tài)下的評價要求 ？ 9 評價指標(biāo)的適用性 、 可操作性 、 合理性如何 ？ 10 是否遵循評價程序進行評價 ？ 67 核查表示例（要素核查表） 11 評價結(jié)果是否適當(dāng) ？ 12 評價部門或人員是否清楚整個評價過程 ？ 13 評價部門 /人員是否得到相關(guān)培訓(xùn) ？ 14 如何評價得出重大環(huán)境因素 /危險源 ？ 評價準(zhǔn)則是否適當(dāng) ？ 15 對評價出的環(huán)境因素 /危險源是否有做相應(yīng)的培訓(xùn)或傳達(dá) ？ 16 建立目標(biāo)時是否考慮到了重要環(huán)境因素 /危險源 ？ 如何進行優(yōu)先項說明的 ？ 17 如有變化 ， 組織是如何來更新因素信息的 ？ （ 包括審核信息變化 ） 18 因素評價記錄是否完整 ？ 68 核查表示例（部門核查表） 生產(chǎn)部（注塑、加工、壓制） 要素 序號 審核項目 檢查方法 審核結(jié)果 1. 管理方針是否適合組織的實際狀況？是否包括對污染預(yù)防和持續(xù)改進及遵守法律、法規(guī)的承諾？ 2. 環(huán)境因素 /危險源的識別程序是否適宜？ 3. 對照環(huán)境因素 /危險源總表查是否有遺漏？ 4. 法律法規(guī)識別是否全面？是否有遺漏？ 5. 是否將有關(guān)法律、法規(guī)和其它要求方面的信息傳達(dá)給員工？ 6. 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否體現(xiàn)了管理方針，是否考慮了組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的重要環(huán)境因素 /危險源？ 7. 目標(biāo)和指標(biāo)是否可量測？ 8. 是否制定明確的管理方案？ 9. 管理方案是否對相關(guān)責(zé)任人員和部門的任務(wù)和職責(zé)進行了明確的界定？ 10. 是否明確各個部門和管理代表的環(huán)境管理職責(zé)？ 69 核查表示例（部門核查表） 11. 是否確定培訓(xùn)需求 ， 并制定培訓(xùn)計劃 ？ 12. 是否對于重大影響后果相關(guān)的工作崗位的人員進行了培訓(xùn) ？ 13. 是否對已開展的培訓(xùn)進行了記錄 ？ 14. 組織內(nèi)部人員通過什么渠道了解和反饋環(huán)境 /健康安全方面信息 ？ 15. 組織內(nèi)的員工是否充分了解管理績效的改進狀況 ？ 16. 組織是否建立必須的管理體系文件 ？ 17. 組織的關(guān)鍵活動和作業(yè)是否有相應(yīng)的控制文件 ？ 18. 是否建立了文件控制的程序 ？ 19. 與重大因素相關(guān)的作業(yè)場所是否有相應(yīng)的作業(yè)文件 ？ 70 核查表示例（部門核查表） 20. 在注塑過程中 ， 如何確保管理績效的改善 ？請舉例說明 。 21. 在加工過程中 ， 如何確保管理績效的改善 ？請舉例說明 。 22. 在壓制過程中 ， 如何確保管理績效的改善 ？請舉例說明 。 23. 在應(yīng)急響應(yīng)中您扮演什么角色 ？ 接受過相關(guān)培訓(xùn)嗎 ？ 有得到應(yīng)急程序嗎 ？ 在您部門或崗位發(fā)生作業(yè)異常時該怎么處理 ？ 24. 您部門接受環(huán)境體系的哪些監(jiān)督與監(jiān)測 ？您部門對環(huán)境體系那些內(nèi)容進行監(jiān)測與監(jiān)督 ， 監(jiān)測的頻次 、 方法 、 記錄 、 儀器等是什么 ？ 25. 您部門或崗位都使用那些記錄表單 ？ 留下那些記錄 ？ 26. 公司在內(nèi)審時有審核到您部門或崗位嗎 ？有什么不符合的地方嗎 ？ 都做了些什么糾正預(yù)防措施 ？ 平常工作中出現(xiàn)過哪些不符合 ， 采取了什么糾正動作 ？ 27. 您部門或崗位參與管理評審嗎 ？ 都提供了哪些管理評審輸入 ？ 71 受審核部門：鍋爐房 編制日期： 2 0 0 6 年 02 月 08 日 審核員：劉 ** 審核依據(jù)： G B / T 2 8 0 0 1 ，受審核方體系文件，適用法律法規(guī) 序號 標(biāo)準(zhǔn)要素 審核內(nèi)容 審核方法 審核記錄 1 4 . 4 . 1 職責(zé)與組織的充分性 1 、 了解鍋爐房工作人員數(shù)量，工種分布，人員組成，分析判斷其充分性。 2 、 與負(fù)責(zé)人交談，了解其日常、異常及緊急情況下的工作內(nèi)容，從而評價其職責(zé)和權(quán)限的實現(xiàn)狀況。 3 、 與工作人員交談，了解其對本身職責(zé)和權(quán)限的了解情況。 2 4 . 3 . 1 危險源識別、風(fēng)險評價的充分性 查鍋爐房危險源識別、風(fēng)險評價的記錄，與現(xiàn)場觀察到油庫、水質(zhì)化驗室、鍋爐運行的情況對照分析，判斷是否有遺漏和評價不合理的地方。 3 4 . 3 . 1 風(fēng)險管理策劃的充分性 查鍋爐房管理制度是否符合相關(guān)規(guī)定，對控制風(fēng)險是否充分有效。 4 4 . 3 . 2 法律法規(guī)的符合性 1 、 鍋爐使用許可證及年檢證是否有效。 2 、 查鍋爐房工作人員的資格和持續(xù)培訓(xùn)是否符合法規(guī)要求。 管理體系審核檢查表示例 72 5 目標(biāo)指標(biāo)的建立和完成 1 、查是否對鍋爐房及油庫這一重大危險源建立管理目標(biāo)指標(biāo)。 2 、查是否對目標(biāo)指標(biāo)的完成情況落實檢查評價的職責(zé)，以及實際的達(dá)成情況。 6