湖北省20xx年基金從業(yè)資格：機構投資者試題(編輯修改稿)
2025-04-21 05:42 本頁面
【文章內容簡介】 的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致
B．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理
C．將贖回、分紅及認/申購不成功的相應款項直接劃人投資人開戶時指定的同名銀行賬戶
D．在交易被拒絕或確認失敗時，應主動通知投資人 2投資人按風險承受能力可以至少分為哪幾個類型__
A．中庸型
B．穩(wěn)健型
C．保守型
D．積極型 2基金銷售中公共關系所關注的公眾包括__。
A．新聞媒介
B．證券分析師
C．監(jiān)管機構
D．員工 2目前，LOF基金份額若實行跨系統(tǒng)轉托管，持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉托管申請，如處理成功，__日起，轉托管轉入的基金份額可贖回或賣出。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3 2當開放式基金基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額__的前提下，對其余贖回申請延期辦理。
A．15%
B．10%
C．9%
D．5% 基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的______保管、并委托______進行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。__
A．基金投資人，基金托管人
B．基金投資人，基金管理人
C．基金托管人，基金管理人
D．基金管理人，基金托管人 二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。) 3我國證券市場在訂單匹配原則方面采用的原則包括__。
A．時間優(yōu)先原則
B．客戶優(yōu)先原則
C．價格優(yōu)先原則
D．數量優(yōu)先原則 3關于基金銷售機構的會計系統(tǒng)控制規(guī)范，下列說法正確的有__。
A．基金銷售機構應將自有資產與投資人資產分別設賬管理
B．應當采取適當的會計控制措施，規(guī)范資金清算交收工作
C．應在內部每日完成各銷售網點與基金銷售總部的信息與資金的對賬
D．在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機構的信息與資金的對賬3在我國，基金的募集期限一般不得超過__個月。
A．3
B．6
C．12
D．15 3開放式基金自基金份額發(fā)售之日起______個月內募集金額少于______億元，該基金不得成立。__
A．3；2
B．3；3
C．6；2
D．6；33關于債券的特征，下列描述錯誤的是__。
A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資
B．收益
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