誠志股份：清華控股集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告(編輯修改稿)
2025-02-17 18:51 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 策與方案；（3）審查財(cái)務(wù)公司董事及高級(jí)管理人員的履行職責(zé)情況并對(duì)其進(jìn)行年度績效考評(píng)；（4）負(fù)責(zé)對(duì)財(cái)務(wù)公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；（5）董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。資金結(jié)算部主要負(fù)責(zé)建立財(cái)務(wù)公司資金結(jié)算體系，實(shí)施資金結(jié)算業(yè)務(wù)；設(shè)計(jì)集團(tuán)及成員單位資金結(jié)算管理方案；管理成員單位結(jié)算賬戶及財(cái)務(wù)公司銀行賬戶。信貸業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)制定信貸業(yè)務(wù)運(yùn)營制度、計(jì)劃及日常執(zhí)行控制管理；負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)成員單位資信管理；對(duì)集團(tuán)內(nèi)成員單位進(jìn)行授信業(yè)務(wù)及信貸業(yè)務(wù)管理；負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品推介及客戶關(guān)系維護(hù)。計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司的資產(chǎn)負(fù)債與流動(dòng)性管理、財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算及全面預(yù)算管理。風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)體系運(yùn)行狀態(tài)的日常監(jiān)測及對(duì)各部門業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督；負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司合規(guī)管理工作，對(duì)財(cái)務(wù)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施和工作流程，開展監(jiān)督與評(píng)價(jià)，確保財(cái)務(wù)公司合規(guī)運(yùn)營?；藢徲?jì)部負(fù)責(zé)對(duì)財(cái)務(wù)公司執(zhí)行金融法規(guī)及各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度情況實(shí)施稽核，督促財(cái)務(wù)公司內(nèi)部各項(xiàng)管理措施和規(guī)章制度的貫徹實(shí)施；審查評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)公司治理及各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的效果；實(shí)施財(cái)務(wù)公司董事會(huì)要求的專項(xiàng)稽核和其他事項(xiàng)。信息技術(shù)部負(fù)責(zé)公司各類信息技術(shù)建設(shè)和維護(hù)。綜合管理部是財(cái)務(wù)公司人力資源管理、綜合辦事與協(xié)調(diào)的行政機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)綜合行政、招標(biāo)采購、檔案管理、招聘考核等。財(cái)務(wù)公司的組織架構(gòu)圖如下：3清華控股集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（二）風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估財(cái)務(wù)公司制定了完善的內(nèi)部控制管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督制度，設(shè)立了對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，建立風(fēng)險(xiǎn)管理部和稽核審計(jì)部，對(duì)財(cái)務(wù)公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和稽核。各業(yè)務(wù)部門根據(jù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化操作流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)防范措施，各部門責(zé)任分離、相互監(jiān)督，對(duì)業(yè)務(wù)操作中的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測、評(píng)估和控制。（三）控制活動(dòng)資金結(jié)算業(yè)務(wù)控制情況在結(jié)算及資金管理方面，財(cái)務(wù)公司根據(jù)各監(jiān)管法規(guī)，制定了全套的資金結(jié)算管理與業(yè)務(wù)制度，每項(xiàng)業(yè)務(wù)制度均有詳細(xì)的操作流程，明確流程的各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、執(zhí)行角色、主要業(yè)務(wù)活動(dòng)、關(guān)鍵輸入輸出、主要業(yè)務(wù)規(guī)則，有效控制了業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。一方面，財(cái)務(wù)公司主要依靠資金結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)控制，資金結(jié)算系統(tǒng)支持客戶對(duì)業(yè)務(wù)的多級(jí)授權(quán)審批，防范客戶
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