(答案)融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)考試試題題庫(kù)(編輯修改稿)
2025-02-14 02:48 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 得低于（ A）。 A、50% B、60% C、80% D、70%4融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間，券商可以將以下證券融給客戶（C）A、券商其他客戶的證券B、券商自有證券和基金公司提供的證券C、券商自有的證券D、券商自有的證券和金融公司提供的證券4客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，則證券公司將采取下列哪項(xiàng)措施（ D ）。A、給客戶延期B、給客戶增加新的融資融券額度C、根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分不得向客戶追索D、根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索4客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于（C ）。A 100% B 150% C 130%D 300%4擔(dān)保證券上市公司股東大會(huì)議案需要投票贊成、反對(duì)或棄權(quán)時(shí)（ B ）。A、不允許參加投票B、按客戶的意見(jiàn)以券商的名義投票C、以每位客戶的名義投票D、按券商的意見(jiàn)以券商的名義投票4客戶查詢信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)（D ）。A、只能在券商查詢B、只能在登記公司查詢C、可以在券商和登記公司查詢，兩者查詢結(jié)果不一致時(shí)以登記公司的為準(zhǔn)D、可以在券商和登記公司查詢，兩者查詢結(jié)果不一致時(shí)由券商向客戶解釋4融資融券業(yè)務(wù)涉及的基本的法律關(guān)系包括（C）A、借貸關(guān)系B、買(mǎi)賣(mài)關(guān)系C、委托買(mǎi)賣(mài)關(guān)系、借貸關(guān)系及因借貸產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)的擔(dān)保關(guān)系D、因借貸產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)的擔(dān)保關(guān)系50、在交易所上市的下列證券，不在標(biāo)的證券范圍的是（C）A、證券投資基金B(yǎng)、交易所認(rèn)可的其他證券C、ST股票D、債券5證券公司一般規(guī)定以下哪些客戶不能申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)（D）A、拒絕提供相關(guān)資料，或提供虛假資料的客戶B、公司認(rèn)定其證券投資經(jīng)驗(yàn)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足以開(kāi)展融資融券交易的客戶C、本證券公司的股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)人D、其他三項(xiàng)都包括5根據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，投資者可以選擇（B1 ）家證券公司簽訂融資融券合同，在一個(gè)證券市場(chǎng)可委托證券公司為其開(kāi)（ B1）個(gè)信用證券賬戶 A 1，2 B 1，1 C 2，2 D多，多5關(guān)于“標(biāo)的證券”正確的說(shuō)法是（D）A、證券公司確定標(biāo)的證券名單，可以超出證券交易所公布的標(biāo)的證券名單B、標(biāo)的證券名單由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定并向市場(chǎng)公布C、在滬深交易所上市的所以證券D、標(biāo)的證券是投資者融入資金可買(mǎi)入的證券和證券公司可對(duì)投資者融出的證券5某投資者信用賬戶內(nèi)有100元現(xiàn)金和200元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為60%，擬融資買(mǎi)入融資保證金比例為50%的證券B，則該投資者理論上可融資買(mǎi)入（A）元市值的證券B。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。A、440 B、400 C、480 D、6005投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用（融資融券交易）證券賬戶可以有（ C）個(gè)A 3個(gè) B 2個(gè) C 1個(gè) 沒(méi)有限制5在融資融券交易期間，投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例超過(guò) （C ）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外 A 100% B 200% C 300% D 400%5證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)包括（A）A、其他三項(xiàng)都包括B、融資、融券的額度、期限、利率（費(fèi)率）、利息（費(fèi)用）的計(jì)算方式C、追加保證金的通知方式、追加保證金的期限、客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)D、保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充地保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍5當(dāng)投資者維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，會(huì)接到證券公司的補(bǔ)倉(cāng)通知，若通知日為T(mén)日投資者追加擔(dān)保物的期限不得超過(guò)（B）個(gè)交易日，否則將面臨被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)A、T+4B、T+2C、T+1D、T+35當(dāng)投資者信用賬戶當(dāng)日清算后維持擔(dān)保比例低于警戒線時(shí)，證券公司發(fā)出《追加擔(dān)保物通知》，投資者必須在（B ）追加擔(dān)保金使維持擔(dān)保比例高于150% A1個(gè)交易日內(nèi) B 2個(gè)交易日內(nèi) C 3個(gè)交易日內(nèi) D 4個(gè)交易日內(nèi)60、客戶提高信用賬戶維持擔(dān)保比例的方式包括（C ）A、轉(zhuǎn)入可充抵保證金的證券B、轉(zhuǎn)入資金C、其他三項(xiàng)都包括D、賣(mài)出證券6交易所規(guī)定單只標(biāo)的證券的融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（ A ）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。A、25% B20% C30% D35%6（A ）是指投資者通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用賬戶的一種債務(wù)償還方式。 A、買(mǎi)券還券B、融券賣(mài)出C、賣(mài)券還款D、融資買(mǎi)入6交易所規(guī)定的可充地保證金的證券的折算率中，證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率不超過(guò)90%(A)A、90% B、80% C、75% D、95%6（D）是指證券公司在與客戶簽訂融資融券合同后，根據(jù)客戶的申請(qǐng)，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，為其開(kāi)立實(shí)名證券賬戶A、融券專用賬戶 B、信用交易證券交收賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D、客戶信用證券賬戶6在客戶信用賬戶權(quán)益處置時(shí)，以下優(yōu)先級(jí)別最高的是：（D ）A、客戶權(quán)益 B財(cái)產(chǎn)保全 C強(qiáng)制執(zhí)行 D公司債權(quán)6投資者通過(guò)系統(tǒng)提交和返回?fù)?dān)保證券時(shí)每筆劃轉(zhuǎn)被扣除 D 元非交易過(guò)戶費(fèi)。 DA、30； B、10； C、5； D、206投資者申請(qǐng)變更信用證券賬戶時(shí)，需系統(tǒng)同時(shí)變更普通證券賬戶的是 C 。 BA、上海； B、深圳； C、上海、深圳。多選題：6公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)需要在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立以下賬戶（BD）A、客戶信用證券賬戶 B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D、融券專用證券賬戶6客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)需要開(kāi)立以下賬戶（ACD）A、客戶信用資金賬戶 B客戶信
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