(答案)融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)考試試題題庫-資料下載頁
2025-01-18 02:48本頁面
【正文】 其融券賣出；當(dāng)其融券余量降低至15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。8假設(shè)您的信用賬戶中的某股票因長期停牌或其他原因被調(diào)出擔(dān)保物范圍，這種情形如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在警戒線之下，則您需要 ，如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在平倉線之下，則 。 (AC)A、補(bǔ)充或替換擔(dān)保物使維持擔(dān)保比例不低于150％； B、不用采取任何措施；C、可能會(huì)被強(qiáng)制平倉； D、不會(huì)被強(qiáng)制平倉。8客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，除有下列 ABCDE 情形外，任何人不得動(dòng)用。 A、為客戶融資融券交易的結(jié)算；B、收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的證券；C、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定以及與客戶的約定處分作為擔(dān)保物的證券；D、客戶提取了結(jié)融資融券交易后的剩余證券，或在維持擔(dān)保比例超出300%時(shí)按照規(guī)定提取有關(guān)證券；E、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。8可充抵保證金的有價(jià)證券，按交易所規(guī)定在計(jì)算保證金時(shí)折算率分為 ABCDE 。A、上證180指數(shù)成份股股票、深證100指數(shù)成份股股票折算率最高不超過70%。B、其他股票折算率最高不超過65%。C、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。D、國債折算率最高不超過95%。E、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。F、權(quán)證50%。 90、交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息有（ABCD ）。A、融資買入額；B、融資余額； C、融券賣出量； D、融券余量判斷題：9公司融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系按照董事會(huì)融資融券業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組融資融券部等業(yè)務(wù)執(zhí)行部門證券營業(yè)部的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。(對(duì))9司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（對(duì)）9證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。（對(duì)）9標(biāo)的證券為股票的，該股票近3個(gè)月內(nèi)日換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。（對(duì)）9投資者不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)的司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。（對(duì)）9證券交易所規(guī)定融資買入標(biāo)的證券和融券賣出標(biāo)的證券限于其認(rèn)可的上市股票、證券投資基金、債券及其他證券。（對(duì)）9客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（對(duì)）9在接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定截止時(shí)間前，證券公司不可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。（錯(cuò)）9融資融券可以采用大宗交易方式。（錯(cuò)）100、自然人客戶可委托他人代理申請(qǐng)辦理在國元證券的融資融券業(yè)務(wù) （錯(cuò)）10客戶信用證券賬戶可從事債券回購交易（錯(cuò)）10單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市流通市值的20%時(shí)，證券交易所可以在下一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。（錯(cuò)）10客戶申請(qǐng)開立信用賬戶，在滿足基本條件的情況下只需通過征信評(píng)級(jí)即可。（錯(cuò)）10融券賣出所得現(xiàn)金可以作為保證金。（對(duì)）10充抵保證金證券部分可以直接計(jì)入保證金可用余額。（錯(cuò)）10投資者信用證券賬戶可以用于債券回購交易。（錯(cuò)）10擔(dān)保證券涉及收購（包括要約收購和協(xié)議收購）情形時(shí)，投資者可以通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。（錯(cuò)）10在接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定截止時(shí)間前，證券公司可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。 （對(duì)）10投資者不在本公司進(jìn)行融資融券交易后不需要將信用證券、資金賬戶注銷，去其他證券公司新開戶即可。（錯(cuò)）1在公司進(jìn)行融資融券交易的投資者可以提交“000728”國元證券股票作為擔(dān)保物，也可以在信用賬戶中融資買入或融券賣出“000728”國元證券股票。（錯(cuò)）11信用資金賬戶辦理的第三方存管銀行必須與普通資金賬戶的第三方存管銀行一致，使用同一個(gè)銀行賬號(hào)。（ 錯(cuò) ）11客戶融資融券合約開倉必須先激活授信額度。（對(duì) ）11維持擔(dān)保比例是指投資者擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，其計(jì)算公式：維持擔(dān)保比例=現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值/融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量*市價(jià)（ 錯(cuò) ）11在證券交易所上市交易的股票、證券投資基金、債券和其他證券都可以作為融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券。（ 錯(cuò) ）11為了控制融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司與投資者約定的融資、融券期限最長不得超過12個(gè)月。（ 錯(cuò) ）11證券公司對(duì)單個(gè)投資者融資、融券業(yè)務(wù)規(guī)模分別不得超過凈資本的5%。（ 對(duì) ）11單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%（含25%）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當(dāng)其融資余額降低至20%（含20%）時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入。（ 對(duì) ）11證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。（ 對(duì) ）11融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股（份）或其整數(shù)倍。（ 錯(cuò) ） 1在保證金金額一定的情況下，保證金比例越低，證券公司向投資者融資、融券的規(guī)模就越少，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越低。（錯(cuò) ）12投資者信用證券賬戶由有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司直接為投資者開立，這與普通證券賬戶由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立不同。（ 錯(cuò) ）12客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起5個(gè)交易內(nèi)向證券公司申報(bào)。（ 錯(cuò) ）12客戶未能按期交足差額或者到期未償還債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。（ 對(duì) ）保證金可用余額的正確計(jì)算公式是（ ）融資融券的保證金可用余額＝現(xiàn)金+∑（充抵保證金的證券市值折算率）+∑〔（融資買入證券市值－融資買入金額）折算率〕＋∑〔（融券賣出金額－融券賣出證券市值）折算率〕－∑融券賣出金額－∑融資買入證券金額融資保證金比例－∑融券賣出證券市值融券保證金比例－利息及費(fèi)用
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