【文章內(nèi)容簡介】 （四） 《中華人民共和國考古涉外工作管理辦法》 （五） 《湖南省文物保護(hù)條例》 （六） 《古建筑消防管理規(guī)則》 （七） 《文物系統(tǒng)博物館風(fēng)險(xiǎn)等級和安全防護(hù)級別的規(guī)定》 （八） 《 文物復(fù)制暫行管理辦法》 （九） 《文物拍攝管理暫行辦法》 （十） 《博物館藏品管理辦法》 （十一） 《拓印古代石刻的暫行規(guī)定》 （十二） 《考古發(fā)掘管理辦法》 四、工作責(zé)任范圍 （ 1）負(fù)責(zé)洪江市文物行政處罰案件的調(diào)查； （ 2）負(fù)責(zé)洪江市文物行政執(zhí)法工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)； （ 3）負(fù)責(zé)協(xié)助洪江市文化局文物行政處罰案件的復(fù)議工作。 五、辦理程序和時(shí)限 （ 1）行政處罰案件的核審，受理 — 核審時(shí)間在 7 個(gè)工作日內(nèi)； （ 2）行政復(fù)議案件，受理 — 審核 — 復(fù)議決定時(shí)間在 20 個(gè)工作日內(nèi)，最長不超過 60 個(gè)工作日。 23 案件調(diào)查工作流程圖 受理：按照有關(guān)規(guī)定對違法案件的線索材料進(jìn)行分析，決定是否受理。 風(fēng)險(xiǎn)① ↓ 初步核實(shí)：對受理的案件線索材料進(jìn)行初步的調(diào)查了解。 風(fēng)險(xiǎn)② ↓ 立案上報(bào)：初步核實(shí)后，認(rèn)為確有違法事實(shí)的，按規(guī)定的程序立案并上報(bào)。 風(fēng)險(xiǎn)③ ↓ 調(diào)查核實(shí)：通過合法手段，查明事實(shí)真相，取證。 ↓ 認(rèn)定事實(shí)：運(yùn)用收集到的并經(jīng)核實(shí)的證據(jù)來分析認(rèn)定案件的真實(shí)情況。 風(fēng)險(xiǎn)④ ↓ 提出處理意見：按照有關(guān)規(guī)定提出案件性質(zhì)和 24 處理的具體意見。 風(fēng)險(xiǎn)⑤ ↓ 撰寫調(diào)查報(bào)告：綜合情況，說明案件真實(shí)情況，提出定性處理意見。 風(fēng)險(xiǎn)⑥ 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：無故不受理投訴和舉報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)②：在初步核實(shí)情況后，沒有視情況進(jìn)行分類處理；在調(diào)查過程中，接受被調(diào)查人的好處。風(fēng)險(xiǎn)③：對違紀(jì)案件線索未進(jìn)行初查，造成錯誤立案。風(fēng)險(xiǎn)④：違反規(guī)定與被檢查人見面或暗中通風(fēng)報(bào)信，幫助涉案人員逃脫處理。風(fēng)險(xiǎn)⑤：對反映失實(shí)已立案的案件，未按規(guī)定程序報(bào)請撤銷借案件 。 風(fēng)險(xiǎn)⑥ :打擊報(bào)復(fù)被調(diào)查人員或索取財(cái)物，存在不正之風(fēng)。 防范措施： 加強(qiáng)責(zé)任意識教育，對無故不受理的行為要嚴(yán)肅處理。設(shè)立監(jiān)督崗，加大監(jiān)督力度。 強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 25 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：不具有執(zhí)法資格的人員作出的當(dāng)場處罰決定；適用簡易程序作出行政處罰決定，辦案人員少于 2 名；沒有出示行政執(zhí)法證件就進(jìn)行調(diào)查取證。風(fēng)險(xiǎn)②：依照簡易程序，對當(dāng)事人作出超出法定幅度的行政處罰；適用簡易程序作出處罰，未告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)；適用簡易程序作出行政處罰決定，未給當(dāng)事人陳述、申述的權(quán)利；當(dāng)場處罰決定書沒有當(dāng)場作出；沒有取得違法證據(jù)就對相對人實(shí)施處罰；無法律依據(jù)當(dāng)場收繳罰款。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。 加強(qiáng)宣傳教育， 增強(qiáng) 26 責(zé)任意識和風(fēng)險(xiǎn)意識。 嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國行政處罰法》、《文物行政處罰程序暫行規(guī)定》。 強(qiáng)化政務(wù)公開，全方位接受社會監(jiān)督。 強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：不允許當(dāng)事人提出口頭聽證申請；不按法律規(guī)定受理或不受理聽證申請。風(fēng)險(xiǎn)②：聽證主持人或參加人員資格不符有關(guān)規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)③：聽證前不按規(guī)定時(shí)間通知當(dāng)事人、案件調(diào)查人員及相關(guān)人在聽證舉行前不告知當(dāng)事人相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，導(dǎo)致聽證失效。風(fēng)險(xiǎn)④：聽證不按規(guī)定程序執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)⑤：聽證結(jié)束后不將結(jié)果上報(bào)負(fù)責(zé)人并將陳述申辯情況記入 處罰決定審批表，導(dǎo)致部分新案件事實(shí)未予考慮接受、重新調(diào)查，從而造成案件處 27 理與實(shí)際情況不符。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，全方位提高服務(wù)水平。 加強(qiáng)政務(wù)公開，主動接受社會監(jiān)督。 依規(guī)定受理當(dāng)事人口頭申請，并做好相關(guān)記錄工作。 按規(guī)定對聽證申請資格、條件、期限等進(jìn)行審查后，嚴(yán)格依法受理。 依法確定聽證主持人與相關(guān)參加人員，不得讓辦案人員及其他無合法資格人員主持或參與聽證過程。 聽證舉行 7 日前須通知當(dāng)事人、案件調(diào)查人員及相關(guān)人員，并確保上述人員對聽證日期無異議。 聽證開始前須告知聽證雙方（三方）相 關(guān)的權(quán)利及義務(wù)，確保聽證合法、順利舉行。 嚴(yán)格按要求執(zhí)行聽證程序，聽證主持人不得在聽證過程中徇私慫恿或禁止某方進(jìn)行陳述申辯。 對聽證過程寫出詳細(xì)的聽證報(bào)告，并將相關(guān)申辯內(nèi)容寫入處罰決定審批表，作為處罰決定審批參考之用。 加強(qiáng)效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 28 四、重大事項(xiàng)民主決策工作流程 重大事項(xiàng)民主決策工作流程圖 黨組提出重大事項(xiàng)決策內(nèi)容 ↓ 風(fēng)險(xiǎn)① 充分聽取各股室、各單位工作人員意見， 做好協(xié)調(diào)工作 ↓ 風(fēng)險(xiǎn)② 黨組會議集體討論決定 ↓ 風(fēng)險(xiǎn)③ 會議表決通過 ↓ 風(fēng)險(xiǎn)④ 做出決策，形 成會議紀(jì)要 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：重大事項(xiàng)民主決策前未能聽取各科室、所工作人員意見，做好協(xié)調(diào)工作。風(fēng)險(xiǎn)②：在重要人事任免、重點(diǎn)項(xiàng)目安排和大額度資金使用、重大問題的決定未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定，或雖提交會議研究，但未按議事規(guī)則、決策程序討論決定。風(fēng)險(xiǎn)③：在決定重大事項(xiàng)中未履行會議表決通過程序。風(fēng)險(xiǎn)④：做出的決策，未形成會議紀(jì)要。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。 嚴(yán)格執(zhí)行《重大事項(xiàng)民主決策工作制度》、《干部任免工作制度》、《會議制度》。 設(shè)立重大事項(xiàng)民主決策監(jiān)督崗，實(shí)行 公示監(jiān)督。 29 五、黨組、班子學(xué)習(xí)工作流程 黨組、班子學(xué)習(xí)工作流程圖 制定學(xué)習(xí)計(jì)劃、方案（議程、地點(diǎn)、形式、重點(diǎn)發(fā)言人 ↓ 印發(fā)集中學(xué)習(xí)通知和有關(guān)資料 ↓ 黨組、班子成員預(yù)習(xí)學(xué)習(xí)內(nèi)容、記學(xué)習(xí)筆記 ↓ 發(fā)言人準(zhǔn)備發(fā)言稿，送局黨組審閱 ↓ 布置學(xué)習(xí)會場 ↓ 組織學(xué)習(xí) ↓ 考勤、記錄 ↓ 發(fā)集發(fā)言稿（含電子文檔）等學(xué)習(xí)成果 30 六、黨組民主生活會工作流程 黨組民主生活會工作流程 一、會前準(zhǔn)備 擬定會期及中心議題 就中心議題征集黨內(nèi)外群眾意見 向上級黨組織報(bào)告生活的 日期、中心議題等，請求派員指導(dǎo) 通知黨組成員及列席代表會務(wù)準(zhǔn)備 ↓ 二、召開生活會 學(xué)習(xí)有關(guān)文件 通報(bào)黨內(nèi)外群眾意見 黨組成員匯報(bào)情況，開展批評和自我批評 就存在的問題總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出整改意見 ↓ 三、會后工作 制定并公布集體和個(gè)人的整改措施 將生活會書面報(bào)告和原始記錄報(bào)上級黨組 定期檢查整改情況 31 七、重大事項(xiàng)報(bào)告工作流程 重大事項(xiàng)報(bào)告工作流程 個(gè)人（包括家屬、子女）重大事項(xiàng)（如：經(jīng)商、出國等）情況列出書面材料 ↓ 風(fēng)險(xiǎn)① 局紀(jì)檢組視人員性質(zhì)和事由分類整理后行文報(bào)有關(guān)部 門 ↓ 風(fēng)險(xiǎn)② 副科以下干部報(bào)局黨組會審定 副科以上干部報(bào)市委組織部組審定 ↓ 風(fēng)險(xiǎn)③ 局紀(jì)檢組根據(jù)審批情況通知干部本人，并傳達(dá)有關(guān)要求或解釋有關(guān)情況 ↓ 風(fēng)險(xiǎn)④ 個(gè)人重大事項(xiàng)實(shí)施情況反饋局紀(jì)檢組備案 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：不按規(guī)定報(bào)告或不如實(shí)報(bào)告，弄虛作假，欺騙組織，造成不良影響和嚴(yán)重后果。風(fēng)險(xiǎn)②：對報(bào)告人報(bào)告的內(nèi)容，應(yīng)予保密；未經(jīng)組織批準(zhǔn)公開，造成不良影響和嚴(yán)重后果。風(fēng)險(xiǎn)③：對重大突發(fā)事件、重大違紀(jì)案件不報(bào)告、不及時(shí)處理造成重大人員傷亡或重大財(cái)產(chǎn)損失。風(fēng)險(xiǎn)④：個(gè)人重大事項(xiàng)實(shí)施 情況反饋紀(jì)檢監(jiān)察室后未進(jìn)行備案。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。 嚴(yán)格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例 32 （試行）》、《領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度》。 設(shè)立監(jiān)督崗， 八、評先評獎工作 評先評獎工作流程圖 各單位召開民主評議會評議 ↓ 風(fēng)險(xiǎn)① 主管局領(lǐng)導(dǎo)評議 ↓ 風(fēng)險(xiǎn)② 人秘股收集情況并提交黨組會 ↓ 局黨組研究決定優(yōu)秀人員 ↓ 風(fēng)險(xiǎn)③ 按規(guī)定確定獎勵種類 ↓ 公 示 ↓ 報(bào)組織、人事部門審定審批 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：不按評先評獎工作要求，不召開民 主評議會評議，單位負(fù)責(zé)人直接確定評先評獎人員，造成評先評獎不公。風(fēng)險(xiǎn)②：違反人事紀(jì)律，私下許諾先進(jìn)稱號、評定職、級等，造成人事管理不公平、公正的后果。風(fēng)險(xiǎn)③：在綜合評定時(shí)不能實(shí)事求是、公平公正，存在徇私包庇、倚輕倚重現(xiàn)象。 防范措施： 33 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。 嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國公務(wù)員法》、《目標(biāo)管理考核獎勵辦法》。 加大紀(jì)檢監(jiān)察工作力度，嚴(yán)格責(zé)任追究。 九、 干部調(diào)動工作圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：不按人員調(diào)配的程序進(jìn)行人事調(diào)配。風(fēng)險(xiǎn)②：不按干部職工的德、能、勤、績、 廉調(diào)配工作崗位；不按編制進(jìn)行調(diào)配，編制人員需求計(jì)劃未嚴(yán)格執(zhí)行，人員失控；不堅(jiān)持原則，搞“人情調(diào)配”和“賄賂調(diào)配”。 34 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。 嚴(yán)格執(zhí)行《人事管理工作制度》、《干部任免工作制度》。 加大紀(jì)檢監(jiān)察工作力度，嚴(yán)格責(zé)任追究。 十、干部免職工作流程 干部免職工作流程 免職情況及條件事前公布 ↓ 風(fēng)險(xiǎn)① 發(fā)生免職情況并經(jīng)核實(shí) ↓ 風(fēng)險(xiǎn)② 人秘股對符合免職人員提出免職意見 ↓ 風(fēng)險(xiǎn)③ 局黨組研究決定免職 ↓ 風(fēng)險(xiǎn)④ 重點(diǎn)部門副職干部報(bào)市委宣傳部備案 ↓ 告知被免職人員享有 的權(quán)有及相關(guān)程序 ↓ 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 公示內(nèi)容并接受監(jiān)督 ↓ 人秘股辦理免職手續(xù) 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：不符合免職條件或違反程序進(jìn)行免職。風(fēng)險(xiǎn)②：免職核實(shí)不符合實(shí)際。風(fēng)險(xiǎn)③：免職意見不客觀公正。 35 防范措施： 認(rèn)真學(xué)習(xí)，對照免職條件，嚴(yán)格按照程序辦理免職手續(xù)，防止違反程序進(jìn)行免職的情況發(fā)生。 全面了解被免職人員的基本情況及免職原因，及時(shí)將情況向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，根據(jù)實(shí)際情況提出客觀免職意見。 嚴(yán)格執(zhí)行《干部任免工作制度》。 強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 十一、股室及 二級機(jī)構(gòu)干部任職工作流程 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：在干部的任免、提拔和使用上，利用職權(quán)“通風(fēng)透氣”，為他人拉選票，收受紅包，嚴(yán)重影響公正、公平，造成不良影響。風(fēng)險(xiǎn)②：不按干部管理權(quán)限進(jìn)行備案審批、違反人事紀(jì)律，通風(fēng)報(bào)信、暗示、泄漏有關(guān)干部任免的情況。 防范措施： 36 加大宣傳教育力度。 嚴(yán)格執(zhí)行《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用條例》、《信訪工作制度》和《干部管理工作制度》。 嚴(yán)格按干部管理權(quán)限進(jìn)行任免報(bào)批手續(xù)，避免出現(xiàn)任免手續(xù)不按干部管理上報(bào)備案的情況發(fā)生。 實(shí)行紀(jì)檢監(jiān)察全 程跟蹤監(jiān)督，嚴(yán)格責(zé)任追究。 十二、工資管理工作流程 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：上報(bào)的工資計(jì)算錯誤；上報(bào)的工資需填報(bào)的各類表格未使用省人事廳、省文化局規(guī)定的統(tǒng)一格式；報(bào)批工資沒有準(zhǔn)備相關(guān)的證明材料；增人增資、減人減資、到齡退休未當(dāng)月上報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)②：工資專干初審不嚴(yán)格，上報(bào)工資錯誤或應(yīng)附材料不齊全未審核到位。風(fēng)險(xiǎn)③：對上報(bào)的工資未經(jīng)審核便蓋章確認(rèn)上報(bào)省局或?qū)σ淹ㄟ^初審的工資材料，未蓋章予以確認(rèn)；工資審核后未及時(shí)呈報(bào)省局審批。風(fēng)險(xiǎn)④：工資審批件未取回已按新標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整了工資；未及時(shí)通知財(cái)務(wù) 辦理工資異動有關(guān)手續(xù)；工資審批表未歸檔。 37 防范措施： 上報(bào)的人員工資要嚴(yán)格按照文件規(guī)定，區(qū)分不同情況計(jì)算，并反復(fù)核對；嚴(yán)格按照省人事廳和省文化局的要求，使用統(tǒng)一的表格填報(bào)工資；市局根據(jù)省局要求，統(tǒng)一明確各類工資上報(bào)所需證明材料，各單位按要求報(bào)送，否則不予受理；工作人員死亡、開除、辭退（職）或調(diào)出停發(fā)工資的，所在單位連同死亡證明材料、開除處分書面決定、辭退（職）材料和工作人員調(diào) 出材料于當(dāng)月上報(bào)市局。 實(shí)行“兩級審核制”，對各單位上報(bào)的工資先由工資專干進(jìn)行初審，初審合格后簽署初審意見 報(bào)分管工資福利的副科長進(jìn)行復(fù)審。 各單位上報(bào)的工資經(jīng)工資專干初審，分管工資福利的副科長復(fù)審，確認(rèn)無誤后加蓋單位工資福利章予以確認(rèn)，上報(bào)省局；按省局規(guī)定的時(shí)間段將已初審?fù)ㄟ^的工資材料及時(shí)呈報(bào)省局審批。 需有審批件才能執(zhí)行新工 資；每半年工資卡片與財(cái)務(wù)工資發(fā)放明細(xì)進(jìn)行一次核對；及時(shí)將工資審批表歸入個(gè)人檔案，做好工資審批入檔登記。 十三、局務(wù)會工作 38 十四、文書檔案管理工作 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 39 風(fēng)險(xiǎn)①：檔案管理員未按規(guī)定時(shí)間組織移交檔案，造成檔案資料不能及 時(shí)進(jìn)入檔案室，出現(xiàn)檔案丟失形象。風(fēng)險(xiǎn)②：未按規(guī)定的審批程