iso9001iso14001質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材楊昌毅對(duì)外(編輯修改稿)
2025-02-07 15:24 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 5抽樣僅限于同一主題、要素、區(qū)域，部門和要 素不可抽樣。 37 現(xiàn)埸審核過程的控制 ※ 識(shí)別關(guān)鍵過程、把握審核重點(diǎn)： 1應(yīng)準(zhǔn)確識(shí)別與控制環(huán)境因素相關(guān)的關(guān)鍵過程， 明確控制重點(diǎn)； 2審核員應(yīng)關(guān)注過程控制的結(jié)果及過程的有效性 ，不是過程控制的表面現(xiàn)象； 3注意要素間相互關(guān)系，注意審核小組內(nèi)部分組 之間的信息傳遞； 4控制審核節(jié)奏，確保證據(jù)可靠； 5與受審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)。 38 現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧 ? 基本審核方法 ? 按部門 —考慮該涉及的主要活動(dòng)及涉及的相關(guān)要素 ? 按要素 —考慮涉及的部門 ? 審核的路線 (一） A）順向跟蹤 即：文件 — 記錄（或：策劃 — 實(shí)施 — 結(jié)果） B）逆向跟蹤 即：記錄 — 文件（或：結(jié)果 — 實(shí)施 — 策劃） C）環(huán)境因素為主線 即：識(shí)別 — 評(píng)價(jià) — 控制 — 結(jié)果 — 改進(jìn)。 39 現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧 ?審核的路線（續(xù)） D）橫向式 (抓住一點(diǎn)查其相關(guān) ) E） 交叉 審 核 40 現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧 審核路線 （一） 某一部門審核路線 主要職能和職責(zé) 相關(guān)的程序和要求 相關(guān)質(zhì)量 /環(huán)境記錄 比較符合性和有效性 自 上 而 下 自 下 而 上 41 現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧 自 上 而 下 自 下 而 上 審核路線 ( 二 )簽訂合同采購制造檢驗(yàn)入庫交付服務(wù)42 現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧 檢查表的使用 依據(jù)檢查表并考慮靈活性 標(biāo)準(zhǔn)要求 文件要求 檢查表 （ 問題 ） 現(xiàn)場審核（面談 /提問 /觀察 /抽樣 /驗(yàn)證 ) 回答 /事實(shí) /記錄結(jié)果 結(jié)論（合格 /不合格 ) 檢查表（答案） 43 現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧 ? 調(diào)查方法及審核技巧 調(diào)查方法 審核技巧 提 問 提問技巧 傾 聽 傾聽技巧 觀 察 觀察技巧 記 錄 記錄技巧 驗(yàn) 證 驗(yàn)證技巧 面談的方法和技巧 44 現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧 ? 與各級(jí)職能人員會(huì)談，特別是執(zhí)行人員 ? 會(huì)談應(yīng)在工作正常進(jìn)行時(shí)及在正常工作現(xiàn)場 ? 會(huì)談可由員工描述他的工作開始 ? 應(yīng)控制會(huì)談放松的氣氛 ? 解釋會(huì)談原因及記錄的目的 ? 總結(jié)會(huì)談結(jié)果，可能時(shí)與會(huì)談人員核實(shí)發(fā)現(xiàn)點(diǎn) ? 避免引導(dǎo)性提問 ? 應(yīng)當(dāng) 感謝被面談人員的參與和合作 面談的方法和技巧 45 現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧 ? 查閱的方法和技巧 ?評(píng)審相關(guān)規(guī)定環(huán)境活動(dòng)的文件，例如： ?方針、目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)書； ?執(zhí)照、許可證、規(guī)范； ?地下管網(wǎng)圖； ?三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 。 ?環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告等。 46 現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧 ? 查閱的方法和技巧 ?環(huán)境運(yùn)行過程控管狀態(tài)和結(jié)果的記錄 ，例如： ?環(huán)境管理體系監(jiān)視記錄； ?檢查記錄； ?會(huì)議記要； ?審核報(bào)告 。 ?管理方案及監(jiān)視、測量結(jié)果、評(píng)審結(jié)果。 ?相關(guān)方的反饋信息等。 47 現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧 ?觀察的方法和技巧 ?環(huán)境運(yùn)行過程控管充分性、準(zhǔn)確性、完整性。例如： ?環(huán)境管理體系運(yùn)行、檢測設(shè)備的狀態(tài)； ?環(huán)境管理體系運(yùn)行、活動(dòng)、檢測人員的操作狀態(tài)； ?重要環(huán)境污染埸所的現(xiàn)狀和異常情況，如： 對(duì)使用、生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品埸所應(yīng)觀察相應(yīng)的監(jiān)測、通風(fēng)、防曬、調(diào)溫、防火、滅火、防爆、泄壓、防毒、中和、防潮、防雷、防火、防靜電、防滲漏防護(hù)堤或隔離操作等控制條件。 48 現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧 ?觀察的方法和技巧 ?環(huán)境管理體系運(yùn)行、檢測、儲(chǔ)存環(huán)境； ?與環(huán)境管理體系有關(guān)的原料采購、運(yùn)輸、儲(chǔ)存環(huán)境； ?與環(huán)境管理體系有關(guān)的應(yīng)緊準(zhǔn)備與響應(yīng)措施； ?排污口及環(huán)境污染源等。 49 現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧 ?現(xiàn)埸觀察區(qū)域 ?生產(chǎn)車間：廢棄物分類符合性；廢水排放點(diǎn)及污水處 理站； ?廢氣、噪音排放點(diǎn)及治理設(shè)施；廢棄物堆放點(diǎn)； ?維修車間、車間化學(xué)品存放點(diǎn)； ?倉庫（化學(xué)品倉、油庫、原材料）、壓力容器放置點(diǎn)； ?鍋爐房、食堂、衛(wèi)生室等。 50 現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧 ?現(xiàn)埸觀察的內(nèi)容： ?散發(fā)的氣味及排放粉塵； ?廢水排放的流向、廢水的顏色、渾濁度、漂浮物等； ?聽廠界的噪音，是否有突發(fā)噪音；環(huán)保設(shè)施是否正常運(yùn)行；生產(chǎn)設(shè)備是否有異常跑、冒、滴、漏； ?廢棄物、化學(xué)品的標(biāo)識(shí)情況；危險(xiǎn)廢棄物、化學(xué)品是否按規(guī)定存放，是否有防火、防雨淋、防泄漏的預(yù)防響應(yīng)材料或設(shè)備； ?地面上是否有油類或其它污染物； ?其它被遺忘的角落。 51 現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧 ?法律、法規(guī)和其它要求執(zhí)行情況的審核： ?國空 /地方 /行業(yè)法律法規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的要求，有無總量控制指標(biāo)要求 —注意地方標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)于國家標(biāo)準(zhǔn)，地方標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)先的原則。 ?國家 /地方 /行業(yè)法律法規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)要求的實(shí)施、評(píng)審情況； ?明確執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)界線； ?執(zhí)行國家綜合排放標(biāo)準(zhǔn)還是行業(yè)性排放標(biāo)準(zhǔn)？ ?標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行時(shí)間：新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告（表）的批準(zhǔn)時(shí)間； ?企業(yè)所在功能區(qū)，是否在環(huán)境敏感區(qū)、 33211區(qū)域。 52 現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧 ?法律、法規(guī)和其它要求執(zhí)行情況的審核： ?排放方式：是否有組織排放、排放位置、排
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